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監事会2021年度業務報告
報告期間内、会社監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「会社定款」と「監事会議事規則」などの関連規定の要求に厳格に従い、株主全員に責任を負う態度に基づいている。監事会の職責を真剣に履行する。監事会は会社の財務、株主総会決議などの執行状況、取締役会の重大な意思決定手順及び会社の経営管理活動の合法的コンプライアンス性、取締役及び高級管理者がその職務を履行する状況などの面に対して監督と検査を行い、会社の規範運営と資産及び財務の正確な完全を保障し、会社の安定した発展を促進した。2021年度会社監事会の仕事を以下のように報告する。
一、監事会の仕事状況
報告期間中、会社監事会は計10回会議を開いた。具体的な状況は以下の通りです。
会議開催日会議回審議の議案採決状況
2021年1月8日第4回監事会「鉄発投資増資特電及び関連取引について第16回会議を通過する議案」
「2020年度監事会業務報告」は「2020年度報告及びその要約」を通じて「2020年度財務決算報告」を通じて「2020年度利益分配予案」を通じて2021年4月22日第4回監事会「2020年度募集資金の保管と使用について第17回会議を通過した状況の特別報告書を採択する議案」を可決
「2020年度内部統制自己評価報の可決に関する議案」
「資産減価償却準備に関する議案」は、「2021年度監査機関の再雇用に関する議案」を可決し、「第4回監事会「2021年第1四半期報告」は2021年4月26日第18回会議「使用部分について一時的に遊休して資金を募集し、
資金による現金管理の議案が可決された
2021年6月30日第4回監事会「募集資金を用いて全資会社に増資することに関する第19回会議議案」
第4回監事会「2021年半年度報告及びその要約」は2021年8月27日第20回会議「2021年半年度募集資金の保管と
使用状況の特定項目報告の議案」が可決
「募集資金を用いて事前に募集に投入し、第4回監事会のプロジェクトの自己資金調達を通過した議案について」
2021年9月30日第21回会「募集資金保証金口座開設による
議式開具銀行引受為替手形が募集プロジェクトの代金を支払って可決した議案」
「2021年第3四半期報告」第4回監事会「一部募集資金投資プロジェクトの調整実施について
2021年10月28日第22回会議の内容に関する議案」は「特電株式調整激励計画業績考
核指標の議案が可決された
第4回監事会「特電株式激励計画業の改訂調整について
2021年11月9日第二十三回会議成績考課条件の議案」が可決された。
第4回監事会
2021年12月17日第24回会「前期会計ミス訂正に関する議案」可決議
第4回監事会『会社監事会の交代選挙及び指名第5回について
2021年12月30日第25回会期監事会非従業員監事候補の議案」可決議
報告期間内、会社の監事会は監事会会議のほか、会社の取締役会と株主総会に列席し、出席し、会社の各重要な提案と決議を聴取し、会社の各重要な意思決定の形成過程を理解し、会社の経営業績状況を把握し、同時に監事会の知る監督、検査職能を履行した。会社の経営管理行為の規範を保証した。
二、監事会が会社の報告期間内の関連事項に対する意見
報告期間内に、会社監事会は関連法律、法規及び会社定款の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、関連取引などの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、会社の監事は会社が開催した取締役会、株主総会に列席し、関連法律、法規に基づき、取締役会、株主総会の招集手順、意思決定手順、取締役会は株主総会の決議の執行状況、会社の取締役、高級管理者の職務履行状況及び会社の内部制御制度などを監督した。監事会は、会社の取締役会の意思決定手続きは「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、株主総会の各決議、運営規範を真剣に実行し、勤勉に職責を果たすと考えている。会社の内部統制制度は比較的完備している。情報開示はタイムリーで、正確である。会社の取締役と高級管理職が職務を履行する時、法律、法規、「会社定款」または会社の利益を損なう行為はない。
(Ⅱ)会社の財務状況
監事会は会社の報告期間内の財務状況、財務管理などに対して真剣に検査と審査を行い、会社の監事会は会社の財務制度が健全で、内部制御メカニズムが健全で、財務状況が良好であると考えている。2021年度の財務報告は真実で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映している。和信会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した標準保留意見のない監査報告書は、会社の財務状況を真実かつ正確に反映している。
(Ⅲ)会社募集資金の使用状況
監事会は報告期間内の会社の募集資金の使用と管理状況を検査し、会社の監事会は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」「募集資金管理制度」などの規定に厳格に従って募集資金を使用し、管理し、募集資金を違反して使用する行為は存在しないと考えている。会社は閑置募集資金に対して銀行財テク製品を購入し、一部の募集資金を変更した専戸事項に対して相応の審査・認可手続きを履行し、完全な情報開示を行い、関連規定の要求に合致した。
(IV)会社関連取引状況
報告期間内に、会社が発生した関連取引事項はすべて相応の意思決定と審査・認可手続きを履行し、関連法律、法規、「会社定款」及び関連規範性文書の規定に合致し、取引価格は公正で合理的である。関連取引事項を審議する取締役会または株主総会において、関連取締役または関連株主は採決時に回避を行い、採決手続きは合法的に有効であり、会社および全株主、特に中小株主の利益を損なうことは発生しなかった。
(V)会社の対外保証状況
報告期間内、監事会は会社の保証状況を監督し、報告期末までに、会社の対外保証はすべて必要な意思決定プログラムを履行し、中国証券監督会、深セン証券取引所の上場会社の対外保証に関する関連規定に合致し、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
(VI)社内情報管理状況
監事会は会社の内幕情報知る人管理制度の確立と実施状況に対して監督と検査を行い、会社の監事会は「会社が制定し、実行した内幕情報知る人管理制度は、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の要求に合致し、会社が重大事項の公告と定期報告を発表する際に、内幕情報知る人に対して登録・届出を行う」と考えている。調査の結果、2021年に会社は裏情報を利用して株式取引を違反する行為は発生しなかった。
(VII)社内統制自己評価報告に対する意見
会社監事会は取締役会の「会社2021年度内部統制に関する自己評価報告」に対して以下の審査意見を発表した:会社は関連規定に基づいて比較的完備した内部統制体系と規範運行の内部統制環境を確立した;会社の内部制御システムの創立は会社の経営管理の各段階に対して比較的に良いリスク防止と制御作用を果たし、経営管理の合法的なコンプライアンスと資産安全を保証し、財務報告と関連情報の真実と完全を確保し、経営効率と効果を高め、会社の発展戦略の着実な実現を促進した。社内統制の自己評価報告は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
三、監事会2022年工作計画
2022年度監事会はより厳格な仕事態度で、引き続き忠実に職責を履行し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営をさらに促進し、会社の良好な誠実さのイメージを確立する。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの法律法規と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「会社定款」「監事会議事規則」などの関連制度に基づき、取締役会、高級管理職などの職責履行を効果的に監督し、株主総会、取締役会会議は、会社の財務状況をタイムリーに理解し、会社の重大な意思決定事項とその履行手順の合法、コンプライアンスを理解し、監督し、会社の規範運営レベルの向上を促進し、会社の持続的、健全な発展を促し、会社と株主全体の合法的権益を守る。
ここに報告します。
Qingdao Tgood Electric Co.Ltd(300001)
監事会
2022年3月7日