証券コード： Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) 証券略称： Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) 公告番号：2022016 Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) 取締役会
募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、募集資金の基本状況
(一)株式の初公開発行による資金募集
1.実際に募集した資金の金額と資金の入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可〔2019648号)によると、当社は主な販売業者 Caitong Securities Co.Ltd(601108) から引合方式を採用し、社会公衆に人民元普通株(A株)株734900万株を公開発行し、発行価格は1株当たり6.52元である。計4791548万元の資金を募集し、掛け金と推薦費用(付加価値税を含まない)186792万元を控除した後の募集資金は4604755万元で、すでに主な販売業者 Caitong Securities Co.Ltd(601108) が2019年4月23日に当社の募集資金監督管理口座に送金した。また、インターネット発行費、募集説明書印刷費、申告会計士費、弁護士費、評価費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用192086万元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は4412670万元だった。上記の募集資金が到着した場合、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、「検査資金報告」(天健検査〔201987号)を発行する。2.資金の使用と残高の募集
金額単位：人民元万元
品目連番金額
募集資金純額A 4412670
プロジェクト投入B 13968689締め切り期首累計発生額
利息収入純額B 2 266.94
プロジェクト投入C 140217当期発生額
利息収入純額C 256.22
プロジェクト投入D 1=B 1+C 14388906期末累計発生額
利息収入純額D 2=B 2+C 2 323.15
品目連番金額
余剰募集資金E=A-D 1+D 2 560.79
実際残高募集資金F 559.88
差異G=E-F 0.91[注]
[注]一部の募集プロジェクトはすでに完成し、口座の残り資金は0.91万元で、会社はそれを会社の一般預金口座に振り込み、対応する募集資金専用口座は口座を販売する。
(二)不特定対象者に転換債券を発行して資金を募集する
1.実際に募集した資金の金額と資金の入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) 不特定対象への転換社債登録の発行に関する承認」(証券監督許可〔20202744号)によると、当社は主な販売業者 Caitong Securities Co.Ltd(601108) から引合方式を採用し、不特定対象への転換社債577万枚を発行し、1枚当たり100元である。合計募集資金は5770000万元で、掛け金と推薦費用は377.36万元(付加価値税を含まない)後の募集資金は5732264万元で、主な販売業者 Caitong Securities Co.Ltd(601108) が2020年12月7日に当社の募集資金監督管理口座に送金した。監査及び検査費、弁護士費、信用格付け費、情報開示費など、転換社債の発行に直接関連する新規外部費用194.90万元を差し引いた後、今回の募集資金の純額は5712774万元だった。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検証報告」(天健検〔2020576号)を発行する。
2.資金の使用と残高の募集
金額単位：人民元万元
品目連番金額
募集資金純額A 5712774
プロジェクト投入B 13454505期末累計発生額
利息収入純額B 2 63.92
プロジェクト投入C 1707009当期発生額
利息収入純額C 230613
プロジェクト投入D 1=B 1+C 15161514期末累計発生額
利息収入純額D 2=B 2+C 2 370.04
余剰募集資金E=A-D 1+D 2 588264
品目連番金額
実際残高募集資金F 588127
差異G=E-F 1.37[注]
[注]一部の募集プロジェクトはすでに完成し、口座の余剰資金は1.37万元で、会社はそれを会社の一般預金口座に振り込み、対応する募集資金専用口座は口座を販売する。
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、当社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)』及び『深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン(2020年改訂)』などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情と結びつけて、「 Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略す)を制定した。
「管理制度」に基づき、当社は募集資金に対して専戸貯蔵を実行し、銀行に募集資金専戸を設立し、推薦機構とともにそれぞれ銀行と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
(一)株式の初公開発行による資金募集
1.募集資金管理状況
当社は推薦機構 Caitong Securities Co.Ltd(601108) とともに2019年5月に China Construction Bank Corporation(601939) Hangzhou Gaoxin Rubber & Plastic Materials Co.Ltd(300478) 支店、 Bank Of China Limited(601988) 杭州市慶春支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 杭州慶春路支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 杭州解放路支店と「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
2.募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、当社には3つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
口座開設銀行口座募集資金余備考
額
Bank Of China Limited(601988) 3662763246150. Shanghai Kehua Bio-Engineering Co.Ltd(002022) 年
口座開設銀行口座募集資金余備考
額
杭州市慶春支店は1月に口座を売ります
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 3310612001815017724555924普通預金
杭州慶春路支店
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式有限公司120202072992050660000当期販売済み
会社杭州解放路支店
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社33051616727 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 610.00当期販売済み
会社 Hangzhou Gaoxin Rubber & Plastic Materials Co.Ltd(300478) 支店
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社3305161667270900080.64普通預金
会社 Hangzhou Gaoxin Rubber & Plastic Materials Co.Ltd(300478) 支店
合計559.88
銀行口座36627632461520222口座は2022年1月7日にすでに口座を販売しており、具体的な内容は会社が2022年1月8日に公開した「資金募集口座の抹消に関する公告」を参照してください。
(二)不特定対象者に転換債券を発行して資金を募集する
1.募集資金管理状況
当社は推薦機構 Caitong Securities Co.Ltd(601108) とともに2020年12月に China Construction Bank Corporation(601939) 浙江省支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 杭州解放路支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 浙江省支店と「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
2.募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、当社には2つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
China Construction Bank Corporation(601939) 330501
