2021年度監事会業務報告
2021年度会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規、規範性文書及び「会社定款」、「監事会議規則」の関連規定に厳格に従い、株主全員に責任を負う精神に基づき、法に基づいて職権を履行し、会社の生産経営活動、規範的な運営状況、財務状況、重大事項及び会社の取締役と高級管理者が職責を履行する状況を監督し、会社及び株主の合法的権益を守る。2021年の監事会の主な仕事を以下のように報告する。
一、報告期間内の監事会の仕事状況
(I)取締役会と株主総会に列席する状況
報告期間内、会社の監事会は取締役会と株主総会に列席し、全体の株主に責任を負う態度に基づいて、終始自分の監督職責を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、会社の経営管理を全面的に監督し、会社の規範的な運営、合法的な経営を確保した。
(II)監事会会議の状況
1、報告期間内の監事会の会議状況及び決議内容
報告期間中、会社は9回の監事会会議を開き、そのうち、現場はビデオ方式を2回、通信方式を7回結合した。
(1)第4回監事会第15回会議は、2021年3月8日に通信方式で開催され、「(2)第4回監事会第16回会議は、2021年4月9日に通信方式で開催され、「子会社が融資賃貸業務を展開し、その業務に担保を提供することに関する議案」が審議・採択された。(3)第4回監事会第17回会議は、2021年4月23日にライブビデオ方式で開催され、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度報告全文及びその要約に関する議案」、「2020年度内部統制評価報告」、「2020年度募集資金の預け入れ・使用状況に関する特別報告」、「2020年度利益分配予案に関する議案」、「2021年度監査機関の再雇用に関する議案」、「2020年度日常関連取引の予想を上回る部分の確認に関する議案」、「2021年度日常関連取引に関する議案」、「閑置自有資金の使用による委託財テクに関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」、「会社の2021年第1四半期の全文報告に関する議案」。
(4)第4回監事会第18回会議は、2021年4月27日に通信方式で開催され、「制限株インセンティブ計画の調整に関する議案」、「インセンティブ対象に制限株を付与する議案について」が審議・採択された。
(5)第4回監事会第19回会議は、2021年5月20日に通信方式で開催され、「一部のアイドル募集資金を用いて現金管理を行う議案」が審議・採択された。
(6)第4回監事会第20回会議は2021年8月9日に通信方式で開催され、会議の審議は「山東禹城分散式プロジェクトへの投資に関する議案」を可決した。
(7)第4回監事会第21回会議は、2021年8月27日に通信方式で開催され、「2021年半年度報告全文とその要約に関する議案」、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」が審議・採択された。
(8)第4回監事会第22回会議は2021年10月27日に通信方式で開催され、会議の審議は「2021年第3四半期報告」を可決した。
(9)第4回監事会第23回会議は、2021年11月30日に現場結合ビデオ方式で開催され、「会社が配株発行条件に合致する議案について」、「会社の議案について」、「会社に関する議案」、「会社に関する議案」、「に関する議案」、「ベトナム子会社設立に関する議案」、「会社配株による不特定対象への証券発行案に関する議案」を項目ごとに審議した。
二、会社の2021年度の関連事項について意見を発表する
報告期間内、会社の監事会は関連法律、法規及び会社定款の規定に従い、会社の運営状況、会社の財務状況、資産買収、関連取引、対外保証などの事項に対して監督検査を行った。検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況について以下の意見を発表する。
1、会社の運営状況
「会社法」及び会社定款の規定に基づき、監事会は会社の2021年株主総会と取締役会の招集開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況、及び会社の2021年の経営運営状況に対して有効な監督を行った。監事会は、会社は「会社法」と会社定款及び国家その他の関連法律、法規規範に厳格に基づいて運営し、意思決定手続きは合法であると考えている。会社の取締役会、株主総会の開催と決議はいずれも関連法律、法規の規定に合致している。報告期間中、監事会は株主総会の決議執行状況を監督し、取締役会と管理層は株主総会の関連決議を真剣に履行することができ、株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
2、会社の財務状況
今年度の監事会は財務検査職能を真剣に履行し、会社の財務制度の執行状況、経営活動状況などを検査監督する。監事会は、会社の財務制度が健全で、財務運営が規範的で、財務状況が良好であると考えている。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が2021年度の財務報告に対して発行した監査意見は客観的で公正であり、財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映している。3、社内統制状況
監事会は会社の内部制御制度の建設と運行状況を審査し、監事会は会社が比較的完備した内部制御制度を確立し、有効に実行することができると考えている。内部制御システムは会社の経営活動の各段階を貫き、会社の正常な生産経営を保証し、経営リスクを合理的に制御することができる。4、会社の募集資金の投入状況
監事会は募集資金の保管と使用状況に対して監督職責を履行し、監事会は「会社は『募集資金管理方法』の規定と要求に厳格に従い、募集資金の保管と使用に対して有効な管理を行い、違反状況は存在しない」と考えている。
報告期間内、会社の募集資金の実際の投入プロジェクトは承諾投入プロジェクトと一致し、会社のアイドル募集投資金の現金管理はすでに関連審議プログラムを履行した。
5、関連取引状況
会社が2021年度に発生した関連取引の監督、審査を通じて、監事会は2021年に会社が発生した関連取引は会社の生産経営の実際の需要に合致し、取引の意思決定プログラムは合法的で、規則に合致し、取引の定価は公正で合理的で、関連取引を通じて会社の利益を操作する状況も存在せず、会社と株主の利益を損なう状況も存在しないと考えている。
6、会社の対外保証状況
2021年度に発生した対外保証について審査を行った結果、監事会は2021年、子会社の禹城市運風力発電有限会社が融資賃貸業務を展開するために保証を提供したほか、会社と子会社は他の対外保証事項が発生せず、債務再編、非貨幣性取引事項と資産置換も発生しなかったと判断した。他にも会社の株主の利益を損なったり、会社の資産が流失したりすることは発生していません。
7、会社の対外投資状況
会社の2021年度に発生した対外投資に対して検査を行い、監事会は会社の2021年の対外投資事項は会社の戦略計画と経営需要に合致し、対外投資事項はすべて規定に従って審査・認可手続きを履行し、関連資料は真実で、完全であると考えている。会社は取締役、監事及び高級管理者を派遣する方式で被投資単位の経営管理に参加し、被投資単位の経営状況をタイムリーに理解し、リスクをコントロールすることができ、会社や株主の利益を損なう状況は存在しない。
8、会社の重大資産の買収、売却状況
報告期間内に重大資産の買収、売却状況がない。
9、会社情報開示事務管理制度の執行状況
報告期間内、会社の情報開示管理制度の執行状況に対して監督と検査を展開し、監事会は2021年、会社の情報開示管理制度は国家の関連法律法規と監督管理の要求を満たすことができ、会社の情報開示の仕事の真実、正確、完全、タイムリーかつ秩序ある進行を指導することができると考えている。
三、2022年の仕事の展望
2022年、会社の監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、会社定款などの関連規定を厳格に遵守し、終始独立性を維持し、会社が法に基づいて管理することを促し、会社の合法的なコンプライアンス経営を確保する。職責を果たす仕事の態度と精進する学習態度で、自分の業務能力と素養を高めるように努力する。積極的に会社の会議の招集、開催を列席し、監督し、各事務の意思決定プログラムが合法的に規則に合致することを確保し、会社全体の運営と科学管理レベルを高め、会社と株主の合法的権益を守る。
Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) 監事会2022年3月7日
