Zhejiang Windey Co.Ltd(300772)
独立取締役持株株主及びその他の関連者の占有資金状況及び会社の対外保証状況に関する特別説明及び独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業独立取締役規則」(証券監督管理委員会公告〔202214号)、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」と「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業資金往来、対外保証の監督管理要求」(証券監督管理委員会公告〔202226号)などの関連規定に基づき、私たちは独立取締役として、2021年度の持株株主及びその他の関連者の占有資金状況と会社の対外保証状況について真剣に審査し、以下の特別説明と独立意見を発表した。
一、持株株主及びその他の関連者が資金を占用する場合の独立意見
2021年度会社は持株株主及びその他の関連者が規則に違反して会社の資金を占用又は変相して占用した場合はなく、前年度に発生して2021年12月31日まで累計した持株株主、実際の支配者及びその他の関連者が会社の資金を占用した場合もない。
二、会社の対外保証状況に関する独立意見
2021年12月31日現在、会社の具体的な保証状況は以下の通りである。
会社参株会社中国水力発電顧問グループ崇陽新エネルギー有限会社(以下「崇陽新エネルギー」と略称する)、中国水力発電顧問グループ桂陽新エネルギー有限会社(以下「桂陽新エネルギー」と略称する)は2018年にそれぞれ3.29億元と3.28億元を融資した。貸付金利を下げるため、その持株株主である中国水力発電工事顧問グループ有限会社(以下「水力発電工事グループ」と略称する)はいずれも上述の2つの貸付の共同借入人として、共同返済義務を負わなければならない。会社と水力発電工事グループの友好的な協議を経て、会社の2018年度株主総会の審議を経て、会社は水力発電工事グループの質押が保有する参株会社崇陽新エネルギーのすべての株式(30%)と桂陽新エネルギーのすべての株式(30%)を確定し、保証金額は公司が保有する崇陽新エネルギーと桂陽新エネルギーのすべての株式価値を制限し、貸付総額の30%を超えない。2019年8月、会社は水力発電工事グループと「株式質押担保協定」を締結した。2020年5月25日、桂陽新エネルギーの30%の株式は桂陽県市場監督管理局で株式の質出設立登記手続きを行った。2020年6月12日、崇陽新エネルギーの30%の株式は崇陽県市場監督管理局で株式の質出設立登記手続きを行った。
同社の2019年第1回臨時株主総会の審議を経て、参加会社湖南藍山中電工程新エネルギー有限会社(以下「藍山新エネルギー」と略称する)の持株株主である中国電力工程顧問グループ投資有限会社が藍山新エネルギーに1億2500万元の融資を提供したため、会社は保有する藍山新エネルギーのすべての株式を中電工事に質押することを反担保とし、保証金額は会社が保有する藍山新エネルギーの20%の株式価値を限度とし、上述の貸付未返済債権金額の20%を超えない。質押期限は担保事項の履行期限が満了した後の2年間である。2021年6月30日現在、この保証事項は質押協定に署名していない。
会社の2019年第2回臨時株主総会の審議を経て、会社は持株比率によって張北二台鎮宇宙営100 MW風力発電プロジェクトの融資に保証を提供する予定で、最高保証額は約36646万元で、会社の持株子会社張北二台風力発電有限会社のこの保証項目の下で実際の融資額の60%を超えない。2021年6月30日現在、この保証事項はまだ保証協定に署名していない。
同社は2021年の第2回臨時株主総会の審議を経て、禹城市運風力発電有限会社(以下「禹城会社」と略称する)の100%株式を禹城会社の融資賃貸業務の展開に質押担保を提供し、連帯責任担保を負う予定で、会社の担保金額は融資賃貸貸付総額を超えない。2021年5月18日、会社は華能天成融資賃貸有限会社(以下「華能天成」と略称する)と関連保証協定を締結した。2021年5月18日、禹城会社の100%株式は禹城市行政審査・認可サービス局で株式の質出設立登記手続きを行った。
上記の保証を除き、会社及び持株子会社はその他の対外保証事項が発生していない。会社は持株株主及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人の違反に対して担保を提供する状況が存在しない。持株株主、実際の支配者およびその他の関連者も、会社に他人に保証を提供するように強制していない。
私たちは独立取締役として、会社の2021年度の対外保証状況を真剣に審査し、会社の対外保証の被保証対象主体資格、資信状況及び対外保証審査・認可手続きは証券監督管理〔202226号「上場会社監督管理ガイドライン第8号–上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求」と「会社定款」などの対外保証に関する規定に合致し、規定手続きに違反して保証する事項は存在せず、期限超過保証と違反保証状況は存在しない。会社は対外保証リスクを効果的にコントロールすることができ、対外保証行為は会社と株主の利益を損なっていない。
独立取締役:王建平、李
