Zhejiang Windey Co.Ltd(300772)
前回募集した資金の使用状況報告
深セン証券取引所：
現在、中国証券監督管理委員会が発行した「前回募集資金使用状況報告に関する規定」の規定に基づき、当社の2021年12月31日現在の前回募集資金使用状況を以下に報告する。
一、前回募集した資金の募集及び保管状況
(一)株式の初公開発行による資金募集
1.前回募集した資金の金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可〔2019648号)によると、当社は主な販売業者 Caitong Securities Co.Ltd(601108) から引合方式を採用し、社会公衆に人民元普通株(A株)株734900万株を公開発行し、発行価格は1株当たり6.52元である。計4791548万元の資金を募集し、掛け金と推薦費用(付加価値税を含まない)186792万元を控除した後の募集資金は4604755万元で、すでに主な販売業者 Caitong Securities Co.Ltd(601108) が2019年4月23日に当社の募集資金監督管理口座に送金した。また、インターネット発行費、募集説明書印刷費、申告会計士費、弁護士費、評価費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用192086万元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は4412670万元だった。上記の募集資金が到着した場合、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、「検査資金報告」(天健検査〔201987号)を発行する。
2.前回募集した資金の特定口座における保管状況
2021年12月31日現在、当社が前回募集した資金の銀行口座への保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
口座開設銀行口座初期預金金2021年12月備考
額31日残高
Bank Of China Limited(601988) 366276324615350370 0.00すでに2022年1月に杭州市慶春支店に販売しました
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 3310612001811011490 559.24普通預金
杭州慶春路支店50177245
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式有限公司12020207299205000.00已售戸
会社杭州解放路支店506660
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社33050167270500.00
会社 Hangzhou Gaoxin Rubber & Plastic Materials Co.Ltd(300478) 支店0001461
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社330501672702050810 0.64普通預金
会社 Hangzhou Gaoxin Rubber & Plastic Materials Co.Ltd(300478) 支店9 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008)
合計4412670 559.88
(二)不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する
1.前回募集した資金の金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Zhejiang Windey Co.Ltd(300772) 不特定対象への転換社債登録の発行に関する承認」証監許可〔20202744号文の承認を得て、当社は不特定対象への転換社債577万枚を発行し、1枚当たり100.00元、計577000万元の資金を募集した。掛け金引受と推薦費用(付加価値税を含まない)377.36万元後の募集資金は5732264万元で、主な引受業者 Caitong Securities Co.Ltd(601108) が2020年12月7日に当社の募集資金監督管理口座に送金した。監査及び検査費、弁護士費、信用格付け費、情報開示費など、転換社債の発行に直接関連する新規外部費用194.90万元を差し引いた後、今回の募集資金の純額は5712774万元だった。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検証報告」(天健検〔2020576号)を発行する。
2.前回募集した資金の特定口座における保管状況
2021年12月31日現在、当社が前回募集した資金の銀行口座への保管状況は以下の通りである。
単位：人民元万元
2021年12月31日備考口座開設銀行口座の初期保管金額残高
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社3305161667270797000527766普通預金会社 Hangzhou Gaoxin Rubber & Plastic Materials Co.Ltd(300478) 支店9888999
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社12020207299201673740.04販売会社杭州解放路支店539909
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社330516672703242000 603.61普通預金会社 Hangzhou Gaoxin Rubber & Plastic Materials Co.Ltd(300478) 支店9777777
合計5712774588127
二、前回募集した資金の使用状況
前回初めて公開発行された株式募集資金の使用状況は、本報告書の添付ファイル1を参照してください。前回不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集した場合の詳細は、本報告書添付ファイル2を参照してください。
三、前回募集資金の変更状況
(一)株式の初公開発行による資金募集投資項目
昔陽県皋落一期(50 MW)風力発電プロジェクトの実施主体は昔陽県金寨風力発電有限会社(以下、金寨風電と略称する)である。会社は増資の方式で募集投資金を同社に投入して募集プロジェクトを実施する予定だったが、募集資金投資プロジェクトの建設を加速させ、募集資金の使用効率を高め、募集資金が到着する前にすでに金寨風電に対して8344万元まで増資した。会社は募集プロジェクトを実施する方式を金寨風電に増資する方式から金寨風電に借金を提供する方式に変更した。この変更は会社の第3回取締役会第20回会議、第3回監事会第11回会議と2018年度株主総会の審議を経て可決され、会社の独立取締役と推薦機構は同意意見を発表し、会社は2019年5月30日に巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)を披露する。上記の変更を除き、募集資金投資項目の実施主体、実施場所、投資金額等は変更されない。
(二)不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集しても投資項目を変更することはない。
四、前回募集した資金項目の実際投資総額と承諾の差異内容と原因説明
(一)株式の初公開発行による資金募集
1.実際投資総額と承諾に差異がある場合
承諾投資総額実投資総額実投資総額と募集後番項目名(1)(2)承諾投資総額との差額(3)=(2)-(1)
（1）生産基地インテリジェント化改造350370360501 101.31
（2）風力エネルギーデータプラットフォーム及び新機種研究開発1011490970395-41.95
（3）昔陽県皋落一期（50 MW）風20508102056300 54.90電気プロジェクト
（4）補充流動資金1 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 001711 17.11
2.実際投資総額と承諾投資総額に差異がある原因
(1)生産基地のインテリジェント化改造プロジェクトの投資差異は主に会社が受け取った銀行預金利息と財テク製品収益から銀行手数料などの純額を差し引いてプロジェクト投資に用いる。
(2)風力エネルギーデータプラットフォーム及び新機種研究開発プロジェクトの投資差異は主に当該プロジェクトがまだ建設中である。
(3)昔陽県皋落一期(50 MW)風力発電プロジェクト投資差異主な系会社は受け取った銀行預金利息と財テク製品収益から銀行手数料などの純額を差し引いてプロジェクト投資に用いる。
(4)補充流動資金プロジェクト投資差異系が受け取った銀行預金利息と財テク製品収益から銀行手数料などを差し引いた純額を補充流動資金に用いる。
(二)不特定対象者に転換債券を発行して資金を募集する
1.実際投資総額と承諾に差異がある場合
序承諾投資総額実投資総額実投資総額と募集後号項目名(1)(2)承諾投資総額の差額
(3) = (2) – (1)
（1）インテリジェント型風力発電ユニット製品シリーズ7970 Hivi Acoustics Technology Co.Ltd(002888) 70508130化開発プロジェクト
（2）昔陽県皋落風力発電所二期32420003198593-43.07 50 MW工事プロジェクト
（3）流動資金の補充1673741674522.78
2.実際投資総額と承諾投資総額に差異がある原因
(1)インテリジェント型風力発電ユニット製品シリーズ化開発プロジェクトの投資差異は主にこのプロジェクトがまだ建設中である。
(2)昔陽県皋落風力発電所二期50 MWプロジェクトの投資差異は主に当該プロジェクトのプロジェクト代金がまだ一部決済されていないことである。
(3)補充流動資金項目投資差異系が受け取った銀行預金利息から銀行手数料などの純額を差し引いて補充流動資金に用いる。
五、前回募集した資金投資項目の対外譲渡或いは置換状況説明
2019年5月28日、当社の第3回取締役会第20回会議は「募集資金で事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、事前に投入された募集資金投資プロジェクトの自己資金1695639万元を募集資金で置換することに同意した。このうち、風力エネルギーデータプラットフォーム及び新機種の研究開発プロジェクトの置換金額は485631万元、昔陽県皋落一期(50 MW)風力発電所プロジェクトの置換金額は1210008万元である。
2020年12月24日、当社の第4回取締役会第15回会議は「募集資金で事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、事前に投入された募集資金投資プロジェクトの自己資金1774686万元を募集資金で置換することに同意した。このうち、昔陽県皋落風力発電所二期50 MWプロジェクトの置換金額は1757705万元、知能型風力発電ユニット製品シリーズ化開発プロジェクトの置換金額は169.81万元であった。
六、前回募集した資金投資項目の利益状況説明
(一)前回募集した資金投資項目の利益状況対照表
前回募集した資金投資プロジェクトの実現効果状況は本報告添付ファイル3を参照してください。対照表における利益の計算口径、計算方法と
