Hongta Securities Co.Ltd(601236)
Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 2021年度推薦業務報告について
推荐人名称： Hongta Securities Co.Ltd(601236) 被推荐公司简称： Guocheng Mining Co.Ltd(000688)
推薦代表者氏名：李強連絡電話：0106622009
推薦代表者名：陳波連絡電話：0106622009
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1.会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査しなかった回数は適用しない
2.会社を監督して規則制度を確立し、健全に執行する場合（1）会社を監督して規則制度を確立し、健全にするかどうか（関連者の防止を含むが、これに限らない）
会社の資源を占用する制度、募集資金管理制度、内部統制制度、内部監査制は
度、関連取引制度）
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか、詳しくは本報告書「二、(II)(III)」の説明を参照
3.募集資金監督状況
（1）会社募集資金専戸の照会回数5
（2）会社募集資金項目の進捗状況が情報開示書類と一致するかどうか
4.会社管理監督状況
(1)会社の株主総会に列席する回数0
（2）会社の取締役会に列席した回数0
（3）会社監査会に列席した回数0
5.現場検査状況
（1）現場検査回数3
(2)現場検査報告書が本所の規定に従って送付されたかどうか
(3)現場検査で発見された主な問題及び改善状況の詳細は本報告書「二、(I)(II)(III)」の説明を参照
6.特別意見の発表状況
（1）特別意見の発表回数4
(2)非同意意見の発表に係る問題及び結論意見は適用されない
7.本所に報告する状況（現場検査報告を除く）
(1)本への報告回数0
（2）報告事項の主な内容が適用されない
（3）報告事項の進捗又は改善状況が適用されない
プロジェクトの作業内容
8.職責の履行状況に注目
(1)注目すべき事項があるか否かNo
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9.推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうか
10.上場企業に対する研修状況
（1）研修回数1
（2）研修日2021年12月17日
（3）研修の主な内容
11.その他説明が必要な推薦業務は適用されない
二、推薦機関が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1.情報開示は適用されない
2.社内制度の確立と執行の詳細は本報告書「二、(II)詳細は本報告書「二、(II)
（III）「の説明（III）」の説明
3.「三会」の運営はすべて適用されない
4.持株株主及び実際の支配者の変動は適用されず適用されない
5.募集資金の保管及び使用は適用されない
6.関連取引は適用されない
7.対外保証は適用しない
8.資産の購入、売却は適用されない
9.その他の業務類別の重要事項（本報告書「二、（II）」を詳しく参照し、本報告書「二、（II）」を詳しく参照する外注、ベンチャー投資、委託財テク、財務の説明を含む説明
助成、保証金など）
10.発行者またはその招聘した証券サービスは適用されない
機構が推薦業務に協力する場合11.その他(経営環境、業務発展、詳細は本報告「二、(III)」詳細は本報告「二、(III)」財務状況、管理状況、核心技術などの説明を参照する説明
面の重大な変化状況)
(I)持株株主の資金占用及び上場企業の対外保証違反問題
2021年3月12日、推薦機構は Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (以下「会社」「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 」「上場会社」と略称する)が持株株主の国城持株グループ有限会社(以下「国城グループ」と略称する)に対して対外保証を提供することに違反する可能性があることを知り、会社の資金が持株株主に非経営的に占有される可能性がある。
推薦機構は2021年3月12日から2021年4月19日まで会社に対して持株株主の非経営性占有上場会社の資金、上場会社の違反対外保証事項の特別現場検査を行い、2021年4月28日に「 Hongta Securities Co.Ltd(601236) について Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 持株株主の非経営性資金占有、違反保証事項特別現場検査報告」を発行した。
推薦機構の査察を経て、持株株主の国城グループは上場会社の子会社天津国瑞貿易有限会社(以下「天津国瑞」と略称する)の貿易循環、指定支払い及び指定入金などの形式を通じて、上場会社の資金に占用を形成した。2020年度の累計占有資金は3055192万元(うち元金は3041320万元、資金占有利息は138.72万元)。2021年4月28日現在、持株株主が占有した上場企業の資金はすべて返済された。
会社はその持株株主の国城グループのために安徽融恒商業管理有限会社(以下「安徽融恒」と略称する)に人民元20000万元を借りて保証保証を提供し、株主総会の審議を経ずに越権代表に属し、安徽融恒は審査義務を履行していない状況で Guocheng Mining Co.Ltd(000688) と保証契約を締結した。 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) この借金に提供された保証責任は、国城グループがこの借金の元利をすべて返済したことによって解消され、 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) いかなる財産損失の結果ももたらしていない。
(II)持株株主子会社と子会社の同業競争問題
2021年8月26日から8月31日まで、推薦機構は会社に対して2021年半年度の定期的な現場検査を行い、検査の過程で会社の持株株主である国城グループの子会社である天津国城貿易有限会社(以下「天津国城」と略称する)に亜鉛インゴット貿易業務が発生し、会社の子会社である天津国瑞と同業競争があることを発見した。
推薦機関は上述の同業競争状況を発見した後、直ちに上場企業に自己調査、改善を促し、情報開示を行う。2021年8月26日、会社は「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 会社の持株株主が同業競争問題を解決することに関する公告」(公告番号:2021083)を発表し、上述の同業競争状況を公開した。
推薦機構は同時に、持株株主に亜鉛インゴット貿易業務の停止を促し、持株株主に公開書面承諾を発行し、改善の具体的な措置と改善の具体的な期限を承諾するように要求した。2021年8月、持株株主の国城グループと実際の支配者の呉城は承諾を出した：“1、天津の国城はもう新しい上場会社と同じ種類の貿易業務に従事しない；すでに獲得した亜鉛インゴットの貿易業務契約は取引先と疎通した後に天津の国瑞が引き続き履行して、関連する費用（もしあれば）は天津の国城が全部負担する；天津の国城は同業競争業務に従事して得た利益(あれば)すべて上場企業に無償で譲渡する。以上の天津国城は亜鉛インゴット貿易業務に従事する改善措置を停止し、2021年9月30日までに改善が完了した。2、本人及び当社がコントロールしている企業は貿易業務を展開する時、事前に上場企業が貿易業務に従事している製品の品目を通知し、上場企業が同じ或いは類似の業務に属していないことを確認した後、関連貿易業務を展開することができる。3、本人及び当社は天津国城が上述の承諾を積極的に履行することを督促することを保証し、例えば天津国城が上述の承諾を履行していない場合、本人及び当社はこれによって上場会社にもたらしたすべての損失を負担する」。
2021年9月30日現在、会社は持株株主子会社の同業競争状況に対して情報開示義務を履行し、改善を完了した。
（III）重要子会社は生産停止を命じる
2021年3月24日、子会社の赤峰宇邦鉱業有限会社(以下「宇邦鉱業」と略称する)の双尖子山銀鉛鉱で高所墜落事故が発生し、1人が死亡した。宇邦鉱業は2021年4月12日、内モンゴル自治区応急管理庁の「内応急字〔202147号」「赤峰宇邦鉱業有限責任公司双尖子山銀鉛鉱の操業停止・整備に関する通知」を受け、宇邦鉱業にこの事故に対する操業停止・整備を要求した。
2021年5月17日、宇邦鉱業双尖子山銀鉛鉱で井戸下の斜面の天井板が生産安全事故を起こし、1人が死亡した。2021年7月30日、バーレーン左旗応急管理局は宇邦鉱業に「左応急現決20212号」「現場処理措置決定書」を発行し、宇邦鉱業に井戸下生産作業活動の停止を要求した。
2021年8月22日、宇邦鉱業双尖子山銀鉛鉱選鉱工場の作業場で生産安全事故が発生し、1人が死亡した。2021年8月23日、バーレーン左旗応急管理局は宇邦鉱業に「左応急鉱責改202158号」「期限改善命令書」を発行し、宇邦鉱業選鉱工場、尾鉱庫、地表工業場所のすべての作業場所に全面的な生産停止と整頓を要求した。
宇邦鉱業は以上の3つの安全生産事故のため、その選鉱工場、尾鉱庫、地表工業場所などのすべての作業場所が全面的に生産停止・整備された。最初の安全生産事故に対して、バーレーン左旗応急管理局は2021年4月13日に「行政処罰決定書」(左)応急罰20218-6号)を出し、宇邦鉱業に349000元の行政処罰を与えることを決定した。第2、3件の安全生産事故に対して、宇邦鉱業は2021年11月17日にバーレーン左旗応急管理局から「行政処罰決定書」(左)を発行された。
