証券コード： Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 証券略称： Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 公告番号：2022024 Guocheng Mining Co.Ltd(000688)
募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告
当社及び取締役会の全員は公告内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」などの関連規定に基づき、 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) (以下「公司」と略称する)取締役会は2021年度募集資金の保管と使用状況について以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20201032号文の承認を得て、深セン証券取引所の同意を得て、 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) は主販売商 Hongta Securities Co.Ltd(601236) が優先的に会社の元株主に販売し、元株主が優先的にアフターサービス残高部分(元株主が優先販売を放棄する部分を含む)はネット上で社会公衆投資家に発行する。残りの部分は主引受業者が請け負う方式で、転換社債850万枚を発行し、合計85000000万元の募集資金を募集し、引受と推薦費用915.09万元を差し引いた募集資金は8408491万元で、主引受業者 Hongta Securities Co.Ltd(601236) が2020年7月21日に会社の募集資金監督管理口座に送金した。また、インターネット発行費、申告会計士費、弁護士費、評価費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用373.12万元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は8371179万元だった。上記の募集資金が到着した場合、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 転換社債の公開発行募集資金の実収状況に関する検証報告」(天健検〔2020〕8-20号)を発行する。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
単位：人民元万元
品目連番金額
募集資金純額A 8371179
期首累計発生額事業投入B 11995303
品目連番金額
利息収入純額B 2 364.02
その他[注1]B 3 65.55
プロジェクト投入C 1494945当期発生額
利息収入純額C 2 450.10
プロジェクト投入D 1=B 1+C 16936248
期末累計発生額利息収入純額D 2=B 2+C 2 814.12
その他[注1]D 3=B 3 65.55
余剰募集資金E=A-D 1+D 2+D 3 152898
実際残高募集資金F 228.98
差異[注2]G=E-F 1500000
注1：その他の系会社は自己資金で資本検査日に支払っていない発行費用を支払って、しかもその後置換する予定がなくて、募集資金の増加を招きます。
注2:この差異系会社は募集資金1500000万元を使用して流動資金を一時的に補充する。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)》及び《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営》などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情と結びつけて、「 Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 資金募集管理方法」(以下「管理方法」と略す)を制定した。「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専用口座の貯蔵を行い、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構とともに2020年7月、2020年9月にハルビン銀行成都支店と「募集資金三者監督管理協議」「募集資金四者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。「募集資金三者監督管理協議」「募集資金四方監督管理協議」と深セン証券取引所監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際にすでに厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社には2つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
ハルビン銀行成都支店1801 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 32862322845250
ハルビン銀行成都支店1801 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4747655261.17
合計2289167
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）本年度募集資金の実際使用状況
募集資金の使用状況対照表の詳細は本報告添付ファイル1を参照してください。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2020年8月18日、会社の第11回取締役会第12回会議の審議が可決され、募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入された自己資金と発行費用を支払った自己資金を置換することに同意し、置換資金の総額は911273221元である。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2020年8月18日に会社の第11回取締役会第12回会議の決議を経て、会社が募集資金10000000万元を使って流動資金を一時的に補充することに同意し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。2020年9月1日、会社は実際の帳簿資金の預金状況に基づいて、募集資金100000万元を一時的に流動資金を補充する。2021年8月11日、会社は「流動資金を一時的に補充するための遊休募集資金の返還に関する公告」を発表し、2021年8月11日現在、会社は上述の流動資金を一時的に補充するための募集資金人民元10000000万元をすべて返還し、会社の募集資金専用口座に振り込み、使用期限は12ヶ月を超えていない。
2021年8月11日に会社の第11期取締役会第25回会議の決議を経て、会社が超募集資金1500000万元を使って流動資金を一時的に補充することに同意した。使用期限は取締役会の審議が可決された日から6ヶ月を超えない。2021年8月11日、会社は実際の帳簿資金の預金状況に基づいて、募集資金1500000万元を一時的に流動資金を補充する。
(IV)募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
会社の資金募集投資項目に異常はなかった。
(V)募集資金投資項目が単独で利益を計算できない場合の説明
会社は資金募集投資項目が単独で利益を計算できない場合は存在しない。
四、募集資金投資項目を変更する資金使用状況会社は募集資金投資項目を変更する場合がない。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題本年度、会社の募集資金の使用及び開示に重大な問題は存在しない。特此公告附件：2021年度募集資金使用状況対照表
Guocheng Mining Co.Ltd(000688) 取締役会2022年3月7日
アタッチメント
2021年度募集資金使用状況対照表
単位：人民元万元
募集資金総額8371179本年度投入募集資金総額4940945
報告期間内の用途変更の募集資金総額
累計変更用途の募集資金総額累計投入募集資金総額6936248
累計変更用途の募集資金総額比率
投資項目が変更調整されたかどうかを承諾し、期末までの期末項目が予定項目の実行可能性に達したかどうかを承諾する。
本年度累計投入金投資進捗（%）使用可能状態日本年度に発生するか否か
投資総額（1）投入金額額（3）＝（2）/（1）期に実現する利益予想利益の重大な変化
(2)
投資項目1を承諾する.りゅうチタンてつしげん
循環総合利用No 8371179837117949409456936248 82.862022年10月No
プロジェクト
コミットメント投資プロジェクト837117949409456936248 82.86
小計の超募集資金の投入
流動資金の補充———
(ある場合)
合計－
