2021年度監事会業務報告
2021年、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営」などの法規、規範性文書及び「会社定款」の規定と要求に基づき、監督職責を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、会社と株主の合法的権益をよりよく維持した。具体的な状況は以下の通りです。
一、監事会の仕事状況
本報告期間中、監事会は正常に会社のすべての取締役会会議と株主総会に列席すると同時に、9回の監事会会議を組織した。
1、第7回監事会第14回会議は2021年4月12日に会社で開催され、「募集資金で事前に投入された募集項目を置換し、発行費用を支払った自己資金を調達することに関する議案」を審議し、可決した。
会社が募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を自己調達した事項を置換することは、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規、規範性文書の規定に合致する。全株主の利益を損なうことはなく、募集資金を不正に使用する行為はない。同意会社は今回、事前に募集プロジェクトに投入された資金と発行費用を支払った自己資金を非公開発行株式募集資金で置き換え、置換金額は4858798万元である。
会議決議公告は2021年4月13日に「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」および巨潮情報網に掲載された。
2、第七回監事会第十五回会議は2021年4月23日に会社で開催され、『会社2020年度報告及び要約』、『2020年度監事会業務報告』、『会社2020年度内部統制評価報告』、『監事会2020年度報告に関する審査意見』、「監査会の会社の2020年度内部統制評価報告に関する意見」と「会計政策の変更に関する議案」。
取締役会が会社の2020年度報告書を作成し審議する手順は法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は会社の実情を真実、正確、完全に反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な遺漏は存在しないと考えている。
「会社2020年度内部統制評価報告」は、会社2020年度内部統制の実情を真実、正確、全面、客観的に反映していると考えている。
会社の今回の会計政策の変更は財政部の関連規定に基づいて行われた合理的な変更であり、会社の財務状況と経営成果をより客観的かつ公正に反映することができ、意思決定プログラムは法律、行政法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。会議決議公告は2021年4月27日に「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」および巨潮情報網に掲載された。
3、第7回監事会第16回会議は2021年4月29日に会社で開催され、審査は「会社2021年第1四半期報告」を通過した。
審査を経て、監事会は取締役会が会社の2021年第1四半期報告のプログラムを編制し審議することは法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと判断した。
4、第七回監事会第十七回会議は2021年6月29日に会社で開催され、「監事会議事規則の改正に関する議案」を審査・採択した。
会議決議公告は2021年6月30日に「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」および巨潮情報網に掲載された。
5、第7回監事会第18回会議は2021年7月28日に会社で開催され、「ベトナム会社が年間95万本の高性能全鋼子午線タイヤプロジェクトを実施することに関する議案」、「年間300万セットの高性能全鋼子午線タイヤ知能製造プロジェクトを実施することに関する議案」、「転換社債の公開発行条件に適合する会社に関する議案」、「転換社債の公開発行案に関する議案」、「Gui Zhou Tyre Co.Ltd(000589) 転換社債の公開発行予案」、「転換社債の公開発行募集資金運用の実行可能性に関する議案」、「前回募集した資金使用状況報告に関する議案」、「転換社債の公開発行による即時収益の補填措置及び関連主体の承諾に関する議案」、「転換社債所有者会議規則の制定に関する議案」、「に関する議案」。同社の海外完全子会社前進タイヤ(ベトナム)有限責任公司が年間95万本の高性能全鋼子午線タイヤを生産するプロジェクトを実施することに同意し、プロジェクトの総投資は人民元1175093万元で、そのうち建設投資は9881390万元、建設期間の利息112.67万元、流動資金176136万元である。今回の事項は関連取引を構成せず、「上場企業の重大資産再編管理方法」に規定された重大資産再編も構成しない。
同社が年間300万セットの高性能全鋼子午線タイヤ知能製造プロジェクトを実施することに同意し、プロジェクトの報告・認可総投資は人民元2301475万元で、そのうち建設投資は21924592万元、建設期間の利息は250506万元、基礎流動資金は839377万元である。今回の事項は関連取引を構成せず、「上場企業の重大資産再編管理方法」に規定された重大資産再編も構成しない。
会社監事会は会社の実情と結びつけて、上場会社が転換社債を公開発行する関連資格、条件と照らして自己調査を行い、会社が転換社債を公開発行する各条件を備えていると考えている。会議決議公告は2021年7月29日に「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」および巨潮情報網に掲載された。
6、第7回監事会第19回会議は2021年8月19日に会社で開催され、「会社2021年半年度報告」と「2021年半年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」を審査・通過した。
取締役会が会社の2021年半年度報告書を編制し審議する手続きは法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性の陳述或いは重大な漏れは存在しないと考えている。
報告期間内、会社の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の実際の使用は募集資金投資プロジェクトの総合需要に合致し、募集資金の保管と使用違反は存在しない。報告書は2021年半の募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
会議決議公告は2021年8月20日に「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」および巨潮情報網に掲載された。
7、第7回監事会第20回会議は2021年10月25日に会社で開催され、審査は「会社2021年第3四半期報告」を通過した。
取締役会が会社の2021年第3四半期の報告を作成し審議する手順は法律、行政法規及び中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性の陳述或いは重大な漏れは存在しないと考えている。
8、第7回監事会第21回会議は2021年11月29日に会社で開催され、「転換社債の公開発行予案の改訂に関する議案」、「前回募集資金の使用状況報告に関する議案」を審議・採択した。
会議決議公告は2021年10月30日に「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」および巨潮情報網に掲載された。
9、第七回監事会第二十二回会議は2021年12月23日に会社で開催され、「資金募集投資プロジェクトの延期に関する議案」を審議・採択した。
今回の募集資金投資プロジェクトの延期は、プロジェクトの実際の実施状況に基づいて慎重に決定されたものであり、募集資金の投入やその他の株主の利益を損なう状況を変更したり変更したりすることはなく、募集プロジェクトの実施に実質的な影響を及ぼすことはないと考えられている。会社が今回募集した資金プロジェクトの延期事項は必要な意思決定手続きを履行し、関連法律、法規の規定に合致している。監事会は今回の資金募集投資プロジェクトの延期事項に同意する。会議決議公告は2021年12月24日に「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」および巨潮情報網に掲載された。
二、監事会は以下の事項に対して審査意見を発表する
1、会社の法律に基づく運営状況
監事会は、報告期間内に、会社はすでに「会社法」、「上場会社管理準則」、「企業内部制御基本規範」、「上場会社内部制御ガイドライン」などの法律、行政法規と規範性文書に基づき、比較的完備した内部制御制度を確立し、意思決定手続きが合法的で、取締役、高級管理者が会社の職務を執行する際、法律、法規、「会社定款」または会社の利益を損なう行為は発見されなかった。2、日常関連取引状況
報告期間内に、会社は Gui Zhou Tyre Co.Ltd(000589) 工場、貴州前進ゴム内胎会社と貴州危険峰物流有限会社などと日常関連取引を行い、「会社定款」と「会社関連取引管理制度」に規定された審議手続きを履行し、合理的、合法的、公平、互恵の原則に従い、会社の利益を損なわなかった。3、会社の財務状況を検査する
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)はすでに会社の2021年度財務報告に対して標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。監事会は、財務報告書はすべての重大な面で会社の2021年12月31日の財務状況と2021年度の経営成果とキャッシュフローを真実、全面、公正に反映していると考えている。4、社内統制評価報告に対する意見
「企業内部統制基本規範」、中国証券監督管理委員会の「証券を公開発行する会社情報開示編報規則第21号-年度内部統制評価報告の一般規定」(〔2014〕1号公告)、深セン証券取引所の「株式上場規則」と「マザーボード上場会社規範運営」などの関連規定と要求に基づき、「会社2021年度内部統制評価報告」を真剣に審査し、以下の意見を発表した。
(1)会社は上述の法律法規の関連規定に基づき、内部統制の基本原則に従い、自身の実情に基づき、会社の各種業務と事項の内部統制制度を制定し、完備し、会社の経営活動の正常な進行を保証し、会社の資産の安全と完全を保護した。
(2)社内統制組織機構と内部監査部門が完備し、社内統制重点活動の実行と監督が十分に有効であることを保証した。
(3)報告期間内に、会社が前述の内部統制関連法規及び社内統制制度に違反していない場合。
監事会は、「会社2021年度内部統制評価報告」が会社2021年度内部統制の実情を真実、正確、全面、客観的に反映していると考えている。
5、内幕情報関係者登録管理制度の執行状況
「上場企業情報開示管理方法」、「上場企業のインサイダー情報知る人登録管理制度の確立に関する規定」などの法規の規定に基づき、会社は「会社外部情報使用人管理制度」と「会社のインサイダー情報知る人登録管理制度」を制定し、知る人の範囲を厳格にコントロールしている。制度の規定に従って「内幕情報関係者登録表」を記入し、報告し、定期的に報告し、重大事項は必要な伝達、審査、開示手順を履行した。会社の情報開示は三公の原則をよく堅持し、定期的な報告と重大事項の開示前の敏感期に、できるだけ投資家の調査研究を接待することを避け、同時に関連情報の外部流出を厳重に防止した。報告期間中、インサイダー情報の漏洩は発生せず、関係者がインサイダー取引や会社の株の売買に違反していることも発見されず、会社は投資家の合法的権益を守るために努力した。
Gui Zhou Tyre Co.Ltd(000589) 監事会
二O二年三月八日
