Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (以下「会社」と略称する)監事会の全メンバーは、「会社法」「会社定款」「監事会議事規則」などの関連要求に厳格に従い、職務を厳守し、勤勉に責任を果たす仕事の態度に基づいて、独立して職権を行使し、積極的に効果的に仕事を展開し、会社と株主の合法的権益を守った。監事会は会社の法に基づく運営状況、財務状況、関連取引及び会社の取締役、高級管理職の職責履行状況などの面に対して監督を行い、会社の規範運営をさらに促進した。2021年の監事会の主な仕事状況を以下に報告する。
一、2021年度監事会の主な業務状況
2021年度、会社監事会は全部で8回の会議を開催し、会議の通知、招集、開催と採決の手順はすべて関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、具体的な状況は以下の通りである。
シーケンス番号時間会議回審議事項
1 202102.07第五回監事会1、「会社の株式買い戻し案に関する議案」の審議
第2回会議2、「資産プール業務の展開に関する議案」の審議
1、「会社2020年度報告全文及びその要約に関する議案」の審議2、「会社2020年度監事会業務報告に関する議案」の審議3、「会社2020年度財務決算報告に関する議案」の審議4、「会社2020年度利益分配案に関する議案」5、「会社2020年度内部統制評価報告に関する議案」6、「会社2020年度募集資金の保管及び使用状況に関する特別報告に関する議案」6、審議
7、「会社が子会社の銀行への信用供与保証額の提供を申請する予定の議案について」を審議する
2 202104.25第5回監事会8、「会社の完全子会社済源市清源水処理有限第3回会議会社が会社に銀行に信用授与を申請するために保証額の予想を提供する議案について」9、「 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 2021年度に銀行の信用限度額を申請する議案について」を審議する。
10、「会社が2020年度に信用減損引当金及び資産減損引当金を計上することに関する議案」を審議する
11、『会社2021年度監査報酬又は手当基準に関する議案』を審議する
12、「長期送金業務の展開に関する議案」を審議する
13、『会社定款の改正』及び添付書類の審議
14、「会社2021年第1四半期報告全文に関する議案」を審議する3 202106.11第5回監事会1、「持株子会社の一部の株式を売却し、株式転換第4回会議に署名して協議させる議案」を審議する
1、『会社全文及びその要約4 202108.23第5回監事会の議案』を審議する
第五回会議2、「会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告書」を審議する
1、『Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 2021年従業員持株計画(草案)>及びその要約に関する議案』を審議する
第5回監事会2、審議『Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 2021年5 202109.12第6回会議従業員持株計画管理方法について』の議案』
3、『会社の継続雇用2021年度監査機構に関する議案』を審議する4、『募集項目の節余募集資金を用いて流動資金を永久的に補充する議案』を審議する
6 202110.17第5回監事会1、「会社2021年第3四半期報告全文に関する議案」第7回会議の審議
7 202110.20第5回監事会1、審議『「清水転債」の早期償還に関する議案』
第8回会議
8 202111.09第5回監事会1、審議『「清水転債」の早期償還に関する議案』
第9回会議
二、会社監事の変化状況
2021年度の会社監査は変動しなかった。
三、監事会は会社の2021年度の関連事項について意見を査察する
2021年、会社監事会は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、関連取引などの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の検査意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
監事会のメンバーは今年度の取締役会会議と株主総会に列席することを通じて、会社の重大な経営意思決定討論と経営方針の制定に参加し、法に基づいて会社の経営運営状況を監督した。監事会は、会社の取締役会は「会社法」「会社定款」と「監事会議事規則」の関連要求に厳格に従い、運営を規範化し、意思決定手続きが合法的に有効であると考えている。会社は内部統制制度を確立し、完備し、取締役会は株主総会の各決議を真剣に実行し、誠実さの義務を忠実に履行した。会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する時、法律、法規及び「会社定款」に違反したり、会社の利益を損害したりする行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
事会は、会社の財務制度が健全で、内部統制メカニズムが健全で、財務状況が良好であると考えている。会社の四半期報告、半年度財務報告と年度財務報告は真実で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映している。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
監事会は募集資金の使用と管理に対して監督と検査を行い、会社の募集資金の実際の投入プロジェクトと承諾投入プロジェクトの金額が一致し、募集資金の用途を変更しないと考えている。募集資金の使用は会社の「募集資金管理制度」の規定に厳格に従って実行する。「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。
(IV)内部統制評価報告に対する意見
審査を経て、監事会は「2021年度内部統制評価報告」が会社の内部統制制度の建設と実施状況を真実かつ客観的に反映していると考えている。会社の現行の内部制御制度体系は比較的に完全で、合理的で、有効で、会社の内部制御制度は関連法律法規と監督管理部門の要求に合致し、現在の会社の生産経営の実際の状況の需要にも適しており、会社の内部制御措置は企業管理の各過程、各段階の制御に対して強いリスク制御作用を発揮した。
(V)会社の定期報告に対する審査意見
会社監事会は会社の「2020年年度報告及び要約」「2021年第1四半期報告」「2021年半年度報告」と「2021年第3四半期報告」を真剣に審査し、経営リスクとコンプライアンス管理などの関連内容に重点を置き、会社の定期報告作成と審議プログラムが関連法律に合致すると考えている。法規と「会社定款」及び会社内部管理制度の各規定に含まれる情報は、各方面から会社の当年度の経営管理と財務状況などの事項を真実に反映することができ、定期報告の作成と審議に参加した人員が秘密保持規則に違反する行為は発見されなかった。
(VI)会社が情報開示とインサイダー情報関連制度を確立・実施する場合
会社は「証券法」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」「情報開示管理制度」「内幕情報知る人管理制度」などの関連規定と要求に厳格に従い、情報開示の義務を履行し、内幕情報知る人の範囲を厳格に制御している。インサイダー情報の知る人のリストと個人情報をタイムリーに登録し、インサイダー取引が発生せず、会社の情報開示の真実、正確、完全を確保し、会社の情報開示の公開、公平、公正の原則を維持し、広範な投資家、特に中小投資家の利益を効果的に保護した。
四、会社監事会2022年度業務計画
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」「証券法」「会社定款」「監事会議事規則」の関連規定に従い、引き続き監督職能の実行を強化し、職責を真剣に履行し、会社の規範運営をさらに督促し、会社法人のガバナンス構造を完備させ、会社の経営管理の規範運営と内部制御制度の有効な運行を促進する。会社と株主の合法的権益、特に中小株主の合法的権益を真剣に維持し、会社の安定した発展を促進する。2022年監事会は以下の仕事を行う。
(I)法律法規に従い、職責を真剣に履行する。
2022年、監事会は引き続き監事会の仕事の職責と運行メカニズムを強化し、完備させ、「会社法」「証券法」などの法律、法規と規範性文書と「会社定款」を真剣に貫徹、実行し、会社の法に基づく運営に対する監督管理を完備する。1、取締役会、管理層との仕事の疎通を強化し、法に基づいて取締役会、高級管理者に対して監督を行い、その意思決定と経営活動をより規範化し、合法的にする。
2、「会社定款」の運営に厳格に従い、定期的に会議を開き、監事会の日常業務をさらに規範化し、完備する。3、会社の法に基づく運営状況を重点的に監督し、会社に法人のガバナンス構造をさらに完備させ、ガバナンスレベルを高めるよう促す。(II)監督検査を強化し、経営リスクを防止する。
1、会社の財務状況検査を強化する。財務監督を核心とすることを堅持し、定期的に財務報告書を理解し、審査することを通じて、会社の財務運営状況に対して監督を実施し、会社の高リスク分野に重点を置く。
2、内部統制制度をさらに強化する。企業のリスクを防ぐために、会社と子会社の情報伝達ルートを絶えず改善し、会社の情報開示のタイムリー、正確、完全を促す。
3、会社の経営状況をタイムリーに理解し、把握する。特に重大な経営活動と投資プロジェクトは、疑問を発見したら、直ちに提案し、制止と是正を行う。
4、内部監査と外部監査機構とのコミュニケーションを積極的に維持する。内外部監査情報を十分に利用し、関連状況をタイムリーに理解し、把握し、会社と株主の利益をさらに維持する。
(III)自身の建設を強化し、監督技能を向上させる。
監督管理機構と会社が組織した関連訓練に積極的に参加し、同時に会計、監査と法律知識の学習を強化し、監督検査の技能を絶えず向上させ、専門知識を広げ、業務レベルを高め、法律法規と「会社定款」に厳格に従い、職責を真剣に履行し、監事会の監督職能をよりよく発揮する。職業道徳建設を強化し、株主の利益を守る。
Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 監事会
2022年3月7日
