Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 2021年度募集資金保管と使用状況鑑証報告について
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目次
2021年度募集資金の保管と使用状況の検証報告について
Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 2021年度募集資金1-3
実際の使用状況に関する特別報告書の保存
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について Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況
認証レポート
同専字(2022)第410 A 001383号 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 全株主へ:
弊社は委託を受けて、添付の＊＊＊ Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) （以下、＊＊＊ Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 会社と略称する）『2021年度募集資金保管と実際使用状況の特別報告書』（以下、「特別報告書」と略称する）に対して合理的に保証する認証業務を実行した。
「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営(2022年)」の要求に基づき2021特別報告書を作成し、その内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記録が存在しないことを保証する。誤導性陳述または重大な漏れは Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 会社の取締役会の責任であり、私たちの責任は鑑証業務を実施した上で Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 会社の取締役会が作成した2021特別報告に対して鑑証意見を発表することである。
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査或いは審査以外の鑑証業務」の規定に従って、2021特別報告に重大な誤報が存在しないかどうか合理的な保証を得るために、鑑証業務を計画し、実施する。鑑識の仕事の中で、私達は Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 会社の実際の情況を結びつけて、理解、問い合わせ、抜き取り検査、照合など私達が必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証活動は鑑証意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
審査の結果、私たちは Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 会社の取締役会が作成した2021特別報告書は『上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)』と『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営(2022年)』の関連規定と関連フォーマットガイドラインの規定に合致する。そして、すべての重大な面で Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 会社が2021年度に募集した資金の保管と実際の使用状況を如実に反映している。
Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の
特定項目レポート
「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営(2022年)」の関連規定に基づき、当社の2021年度募集資金を以下のように保管し、使用状況を説明する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可2019313号文の承認を得て、深セン証券取引所の同意を得て、当社は主な販売業者 Central China Securities Co.Ltd(601375) が2019年6月19日に転換社債を公開発行し、今回の発行総額は人民元4.90億元の転換社債で、1枚当たりの額面は人民元100.00元で、合計490万枚で、額面通りに発行した。2019年6月25日現在、当社の募集資金は4900000000000元で、発行費用955318335元を差し引き、募集資金の純額は48044681665元である。
上記募集資金の純額はすでに大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の大華検字[2019000259号「検資報告」で検証されている。
(Ⅱ)前年度使用済金額、本年度使用済金額及び現在残高。
1、前年度使用済金額
2020年12月31日現在、会社は募集資金プロジェクトに対して累計25635648531元(そのうち、募集投資プロジェクトが流動資金を補充するための募集資金は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0元)を投入し、一時的に流動資金を補充する募集資金は140000000元である。募集資金残高は9164579630元(募集資金を含む財テク製品取得収益279597946元、募集資金利息収入443206319元、募集資金支払い手数料736104元、発行費用361840000元を支払う)。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年度、当社が募集した資金の使用状況は以下の通りである。
2021年12月31日現在、同社は前年度累計で募集資金25635648531元(うち、永久補充流動資金の募集資金は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0元)を使用し、今年度直接募集プロジェクト820118846元、永久補充流動資金15054968443元、累計補充流動資金及び直接投入募集プロジェクト金額は48891735820元である。募集資金残高は0.00元です。(自己募集資金は専用口座に振り替えて口座の抹消期間まで、資金を募集して財テク製品を購入して収益を獲得して累計279597946元、資金を募集して利息収入を募集して累計535738461元、資金を募集して手数料を支払って累計1760587元、発行費用361840000元を支払う)。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、当社は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理指引第2号-創業板上場企業規範運営(2022年)」などの文書の規定に基づき、当社の実情に合わせて、「 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 募集資金管理制度」(以下、管理制度と略称する)を制定した。この管理制度は2016年8月17日に当社取締役会第3回第6回会議で審議・採択された。
管理制度と経営の需要を結びつけて、当社は募集資金に対して専用口座の貯蔵を実行して、銀行で募集資金を設立して専用口座を使用して、そして口座開設銀行、推薦機構と《募集資金の3つの監督管理協議》と《募集資金の4つの監督管理協議》を締結して、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施して、専用金の専用を保証します。2021年12月31日現在、当社は「募集資金三者監督管理協議」と「募集資金四方監督管理協議」の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況(単位:人民元)は以下の通りである。
口座開設銀行口座口座種別記憶残高備考
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 鄭371902618710702専用口座0.00州支店営業部を抹消する
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式会社631162972専用口座0.00司鄭州緯三路支店を抹消する
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 鄭8111101012100979418専用口座0.00州航海路支店を抹消する
Bank Of China Limited(601988) 済249466552790専用口座番号0.00抹消源豫光支店
中原銀行株式会社済41180101150056202専用口座0.00抹消源支店
合計0.00
三、本年度募集資金の実際使用状況
本年度募集資金の実際使用状況詳細は添付ファイル1:募集資金使用状況対照表を参照。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
当社では募集資金投資項目を変更する資金の使用状況はありません。
五、前回募集した資金投資項目が対外に譲渡または置換された場合
当社は前回募集した資金投資項目が対外的に譲渡または置換された状況は存在しない。
六、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、当社はすでに『上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』と『深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営(2022年)』と当社の募集資金使用管理制度に関する規定に基づき、タイムリー、真実、正確、募集資金の保管と使用状況を完全に開示する。
添付ファイル:
募集資金使用状況対照表
Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 取締役会2022年3月7日付表1：
2021年度募集資金使用状況対照表
募集資金総額48044681665本年度投入募集資金総額820118846
報告期間内の用途変更の募集資金総額
累計変更用途の募集資金総額累計投入募集資金総額33836767377累計変更用途の募集資金総額比率
変更した項目募集資金承諾投資調整後投資総本年度投入金期末累計期末投資進捗（%）項目が前本年度実現可能性承諾投資項目（一部変更含む）資本総額額投入金額（2）（3）＝（2）/（1）使用可能状の利益計の利益が重いかどうかを決める(1)
