Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
取締役、監査役、上級管理職
保有する当社の株式及びその変動
管理方法
二○二二年三月七日
Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
取締役、監事及び高級管理者が保有する当社の株式及びその変動管理方法第一章総則
第一条 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (以下「会社」又は「当社」という)取締役、監事、高級管理者が保有する当社の株式及びその変動の管理を強化するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」という)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」という)に基づき、「上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第10号–株式変動管理」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営」、「深セン証券取引所上場会社株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」などの法律法規、規範性文書及び「 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定、本法を定める。
第二条本弁法は、当社の取締役、監事、高級管理職及び第九条に規定された関係者が保有する当社の株式及びその変動に適用する。
第三条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式とは、その名の下に登録されたすべての当社の株式をいう。
会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
第四条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及びその派生品種を売買する前に、「会社法」、「証券法」などの法律、法規の裏取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知り、違法違反の取引を行ってはならない。
第五条会社の取締役、監事、高級管理職は、当社の株式を標的とする証券の融資融券取引を行ってはならない。
第二章株式売買禁止行為
第六条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)当社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(III)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。(IV)法律、法規、中国証券監督管理委員会と深取引所が規定したその他の状況。
第七条会社の取締役、監事、高級管理職は以下の期間に会社の株とその派生品種を売買する行為が存在してはならない。
(I)会社の年度報告、半年度報告公告の30日以内;
(II)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(III)当社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。
(IV)中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が規定したその他の期間。
第八条会社の取締役、監事、高級管理職は「証券法」第四十四条の規定を遵守しなければならない。この規定に違反して、その保有する当社の株を購入後6ヶ月以内に売却したり、販売後6ヶ月以内に購入したりした場合、所得収益は会社の所有に帰し、会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の内容をタイムリーに開示しなければならない。
(I)関係者が株の売買に違反した場合。
(II)会社が取った救済措置;
(III)収益の計算方法と取締役会が収益を回収する具体的な状況。
(IV)深セン証券取引所が開示を要求するその他の事項。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
前項でいう取締役、監事、高級管理職が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券を含む。
第九条会社の株式の5%以上を保有する株主が当社の株式を売買する場合、本弁法第八条の規定を参照して執行する。
第十条以下の状況の一つを有する場合、会社の取締役、監事及び高級管理職は株式を減持してはならない。
(I)取締役、監事と高級管理職が証券先物の違法犯罪の疑いで、中国証券監督管理委員会に立件調査または司法機関に立件捜査された期間、および行政処罰決定、刑事判決が下された後6ヶ月未満の場合。
(II)取締役、監事と高級管理職が証券取引所の業務規則に違反したため、深セン証券取引所から3ヶ月未満を公開的に非難された場合。
(III)法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び深セン証券取引所業務規則に規定されたその他の状況。
第十一条会社が以下の状況の一つが存在する場合、関連決定が下された日から会社の株式が上場を終了または上場を回復する前に、その取締役、監事と高級管理職はその保有する会社の株式を減持してはならない。
(I)会社は詐欺によって発行されたり、重大な情報開示によって違法に中国証券監督管理委員会の行政処罰を受けたりする。法は公安機関に移送する.
前項に規定する取締役、監事及び高級管理職の一致行動者は前項の規定を遵守しなければならない。第十二条会社の取締役、監事及び高級管理職は、以下の自然人、法人又はその他の組織(以下「関係者」と略称する)が内幕情報を知り、当社の株式及び派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
(I)会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹;(II)会社の取締役、監事、高級管理職がコントロールする法人またはその他の組織;
(III)中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他の会社または会社の取締役、監事、高級管理職と特殊な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織。
上記自然人、法人又はその他の組織が当社の株式及びその派生品種を売買する場合、本弁法第19条の規定を参照して執行する。
第三章情報申告、開示と監督管理
第十三条会社の取締役、監事と高級管理者は以下の時点または期間内に深セン証券取引所と中国決済深セン支社に個人の身分情報(氏名、職務、身分証明書番号、証券口座、勤務時間などを含むが、これらに限らない)を報告するよう会社に委託しなければならない。
(I)新上場会社の取締役、監事と高級管理職が会社が株式の初期登録を申請した場合。(II)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)でその職務事項、新任高級管理職が取締役会でその職務事項を通過した後の2取引日以内。
(III)現職の取締役、監事と高級管理職は、申告した個人情報が変化した後の2取引日以内。
(IV)現職の取締役、監事と高級管理職は離任後2取引日以内である。
(V)深セン証券取引所が要求したその他の時間。
第十四条会社の取締役、監事と高級管理者は、委託会社が深セン証券取引所と中国決済深セン支社に申告したデータのタイムリー、真実、正確、完全を保証し、深セン証券取引所が本人と関係者が当社の株式と派生品種を売買した状況をタイムリーに公表し、それによって生じた法律責任を負うことに同意しなければならない。
第十五条会社が株式を公開又は非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施するなどの状況により、取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式を譲渡することに対して、付加的な譲渡価格、付加的な業績考課条件、販売制限期間の設定などの制限的な条件をした場合、会社は株式変更登記又は行使権などの手続きを行う時、深セン証券取引所と中国決済深セン支社に関係者が保有する株式を有限販売条件の株式に登録することを申請する。
第十六条会社が「会社定款」を通じて取締役、監事と高級管理職に対してその保有する当社の株式を譲渡する規定が本弁法より長い譲渡禁止期間、より低い譲渡可能株式の割合またはその他の譲渡制限条件を付加した場合、直ちに深セン証券取引所に申告しなければならない。
第十七条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事と高級管理者及び本弁法第九条に規定された関係者の身分及び当社の株式を保有するデータと情報を管理し、上述の人員のために個人情報のネット上の申告を統一し、定期的に当社の株式を売買する開示状況を検査する。
取締役会秘書は中国決済深セン支社の要求に従い、役員株式管理に関する情報を確認し、中国決済深セン支社に確認結果をタイムリーにフィードバックしなければならない。
第18条会社の取締役、監事及び高級管理職及びその配偶者は、当社の株式及び派生品種を売買する前に、本人及びその配偶者の売買計画を書面により取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を検査しなければならない。取締役会秘書は直ちに書面で売買を行う取締役、監事と高級管理者に通知し、関連リスクを提示しなければならない。
第19条会社の取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合、当該事実が発生した日から2取引日以内に、会社に報告し、会社が深セン証券取引所のウェブサイトで公告しなければならない。公告の内容は次のとおりです。
(I)前年末に保有する当社の株式数;
(II)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動前の持株数;
(IV)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(V)変動後の持株数;
(VI)深セン証券取引所が開示を要求するその他の事項。
第20条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第21条会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、関連規定を遵守し、深セン証券取引所に申告しなければならない。
第二十二条会社は定期報告の中で報告期間内の取締役、監事と高級管理者が当社の株を売買する状況を開示しなければならない。
(I)報告期間初めに保有する当社の株式数;
(II)報告期間内に当社株を購入・売却した数量、金額、平均価格。
(III)期末に保有する当社の株式数を報告する。
(IV)取締役会は報告期間内の取締役、監事と高級管理職が当社の株を違法に売買する行為があるかどうか及び取った相応の措置について。
(V)深セン証券取引所が開示を要求するその他の事項。
第二十三条深セン証券取引所は会社の取締役、監事と高級管理者及び本弁法第九条に規定された自然人、法人又はその他の組織が当社の株式及びその派生品種を売買することに対して日常的な監督管理を行う。
深セン証券取引所は質問状を発行し、談話を約束するなどの方法で、上述の人員が当社の株式とその派生品種を売買する目的、資金源などを質問することができる。
第四章口座及び株式管理
第二十四条会社の取締役、監事、高級管理職が委託会社に個人情報を申告した後、中国決済深セン支社はその申告データ資料に基づき、身分証明書番号の下に開設された証券口座に登録された当社の株式をロックする。
第25条取締役、監事及び高級管理職が複数の証券口座を有する場合、中国決済会社深セン支社の規定に従って1つの口座に合併しなければならない。口座を合併する前に、中国決済会社深セン支社は口座ごとにロック、ロック解除などの関連処理を行った。
第二十六条取締役、監事及び高級管理職が任期満了前に離職した場合、その就任時に確定した任期内及び任期満了後六ヶ月以内に、以下の制限規定を引き続き遵守しなければならない。
(I)毎年譲渡される株式は、その保有会社の株式総数の25%を超えてはならない。
(II)離職後半年以内に、その保有会社の株式を譲渡してはならない。
(III)「会社法」などのその他の法律、法規と規範的な書類が取締役、監事と高級管理者の株式譲渡に対するその他の規定。
第二十七条会社が上場してから一年が経過した後、会社の取締役、監事と高級管理職の証券口座内に二級市場を通じて購入し、債権転換、行権、協議譲渡などの方式で年内に新たに増加した当社の無制限販売条件株式は、75%によって自動的にロックされる。新たに有限販売条件の株式を追加し、翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。
会社が上場して1年未満で、取締役、監事と高級管理職の証券口座に追加された会社の株式は、100%で自動的にロックされます。
会社の権益配分により取締役、監事、高級管理職が保有する会社の株式が増加した場合、その年の譲渡可能数量を同割合で増加することができる。
第28条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない当社の株式は、その年末にその保有する当社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年の譲渡可能株式の計算基数とする。
第二十九条毎年の最初の取引日、中国決済会社深セン支社は会社の取締役、監事と高級管理職が前年最後の取引日にその名の下に登録した深セン証券取引所に上場する当社の株式を基数とし、
