Central China Securities Co.Ltd(601375)
について Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
転換社債を公開発行して資金を募集する
2021年度の保管と使用状況に関する特別査察意見
Central China Securities Co.Ltd(601375) (以下「 Central China Securities Co.Ltd(601375) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (以下「 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 」または「会社」と略称する)として転換社債を公開発行する推薦機構と持続監督機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の要求は、 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) が転換社債を公開発行する募集資金2021年度の保管と使用状況に対して慎重に審査し、具体的な状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可2019313号文の承認を得て、 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 主な販売業者 Central China Securities Co.Ltd(601375) が2019年6月19日に転換社債を公開発行し、今回の発行総額は人民元4.90億元の転換社債で、1枚当たりの額面は人民元100.00元で、計490万枚で、額面通りに発行された。2019年6月25日現在、 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) の募集資金は計490000000000元で、発行費用955318335元を差し引いて、募集資金の純額は48044681665元である。上記募集資金の純額はすでに大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の大華検字[2019000259号「検資報告」で検証されている。（Ⅱ）本年度使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 前年度累計使用募集資金25635648531元(うち、永久補充流動資金の募集資金は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000元)、今年度直接募集プロジェクト820118846元、永久補充流動資金15054968443元、累計補充流動資金及び直接投入募集項目金額は48891735820元、募集資金残高は0.00元である。(自己募集資金は専用口座に振り替えて口座の抹消期間まで、資金を募集して財テク製品を購入して収益を獲得して累計279597946元、資金を募集して利息収入を募集して累計535738461元、資金を募集して手数料を支払って累計1760587元、発行費用361840000元を支払う。)
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの文書の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、「 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 募集資金管理及び使用方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。この管理方法は Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 第3回取締役会の6回会議の審議を経て可決された。
管理方法と経営ニーズに合わせて、 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) は募集資金に対して専戸記憶を実行し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専金専用を保証する。会社と Central China Securities Co.Ltd(601375) China Citic Bank Corporation Limited(601998) 鄭州支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 鄭州支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 鄭州支店、 Bank Of China Limited(601988) 済源支店が締結した「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」及び会社と会社の完全子会社済源市清源水処理有限会社、中原銀行株式会社済源支店、 Central China Securities Co.Ltd(601375) が署名した「資金募集専戸貯蔵四方監督管理協定」 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 単回または12ヶ月以内に募集資金預金口座から支給された金額が人民元1000万元または発行募集資金総額から発行費用を差し引いた純額の10%を超えた場合、会社は直ちにファックスで推薦機構に通知し、同時に専門家の支出清算書を提供しなければならない。同時に、会社の授権推薦代表者はいつでも資金募集専用口座を開設する商業銀行に行って資金募集専用口座の資料を照会し、コピーすることができる。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
連番銀行名口座残高備考
1 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 鄭州支店371902618710702抹消
2 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 鄭州緯三路支店6311629720.00抹消
連番銀行名口座残高備考
3 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 鄭州航海路支店81111010121009794180.00抹消
4 Bank Of China Limited(601988) 済源豫光支店249466552790000抹消
5中原銀行済源支店411801011500562020.00抹消
合計0.00-
三、2021年度募集資金の実際使用状況
2021年度募集資金の使用状況詳細は別表「募集資金使用状況表」を参照。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
本報告期間中、募集資金投資項目の資金使用を変更することはありません。五、会計士の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
会計士事務所（特殊普通パートナー）が作成した＊＊＊ Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) の「＊＊ Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に対して特別審査を行い、同専門字（2022）第410 A 001383号「＊ Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する鑑証報告」を発行した。鑑証結論: Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 会社の取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」は「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」に合致し、「創業板情報開示業務覚書第1号-超募集資金及び遊休募集資金使用(2014年12月改訂)」に関する規定及び関連フォーマットガイドラインの規定は、実際の保管及び使用状況と一致している。六、推薦機構の主な検査
報告期間内に、推薦機構の推薦代表者は Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 募集資金を調べて銀行の請求書、大額募集資金使用証明書、 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 募集資金使用状況に関する公告とサポート書類、年度募集資金保管と使用特別報告、会計士が発行した募集資金年度使用状況鑑証報告などの資料を保管する。および募集プロジェクトの現場調査を通じて、 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 募集資金の管理、保管、使用及び情報開示状況などの方面に対して検査を行った。
七、推薦機構の審査意見
推薦機構は審査を経て、2021年度、 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) は募集資金専用口座の記憶制度を厳格に実行し、募集資金監督管理協議を有効に実行し、すでに開示された関連情報はタイムリー、正確、完全であると考えている。募集資金の保管と使用状況は「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業の規範運営」などの関連規定に違反する状況は存在しない。
(このページには本文がなく、『 Central China Securities Co.Ltd(601375) について Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 転換社債募集資金2021年度保管と使用状況の特別審査意見』の署名捺印ページである。)
推薦代表者：
王二鵬武佩増
Central China Securities Co.Ltd(601375) 年月日
付表
募集資金使用状況表
編成単位： Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
募集資金総額48044681665本年度投入募集資金総額820118846
報告期間内の用途変更の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額-累計投入募集資金総額33836767377累計変更用途の募集資金総額比率-
募集资金承诺调整后の投资総额を変更したかどうか期末までの累计投入期末投资进项目が予定に达したかどうか本年度実际にプロジェクト実行可能性承诺投资项目(含部投资総额(1)本年度投资金额(2)度(%)(3)=(2)/(1)使用状態日付現在の利益予測利益に分変更が発生したかどうか)(万元)重大な変化
1、年間18万トンの水処理剤の生産量は4300000000である。0042044468166582011884627836767377 66.212021年5月40.65 No
拡張プロジェクト
2、補充流動資金No 60 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 0 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 0 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 000000 100.00-適用しないNo
合計-4,900億円4,044466820118846,338367,673.77
計画の進捗状況または予想収益に達していない状況と原因-
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が生じた場合の説明-
超過募集資金の金額、用途及び使用進展状況-
募集資金投資プロジェクト実施場所変更状況-
募集資金投資プロジェクト実施形態調整状況-
募集資金投資項目の前期投入及び置換状況注1
遊休募集資金で流動資金状況を一時的に補充する
