Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437)
2021年度独立取締役述職報告
取締役の皆様、株主の皆様、株主の代表の皆様:
本人は Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中、「会社法」「証券法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」「上場会社独立取締役規則」などの関連法律、法規及び規範性文書と「会社定款」「独立取締役工作制度」の規定と要求は、2021年度の仕事の中で、誠実、勤勉、独立に職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役及び各専門委員会の役割を十分に発揮した。2021年度の本人が独立取締役の職責を履行する仕事の状況を以下に報告する。
一、会議参加状況
1.取締役会への参加状況
2021年度の任期中、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年、会社は全部で8回の取締役会会議を開き、本人は時間通りに取締役会会議に出席し、議案を真剣に審議し、慎重な態度で採決権を行使した。本人は会社の今年度の取締役会の各議案に対して賛成票を投じ、異議を申し立てる事項もなく、反対または棄権する状況もなく、会社の全体利益と中小株主の利益を維持し、具体的な出席状況は以下の通りである。
独立取締役は会議現場に出席しなければならない。通信方式で出席を委託し、欠席したかどうかは2回連続して名前の回数が会議に参加した回数が自分で会議に参加しなかった。
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2.株主総会への参加状況
2021年度には、2021年第1回臨時株主総会、2020年度株主総会、2021年第2回臨時株主総会、2021年第3回臨時株主総会の4回の株主総会が開催され、本人は3回の株主総会に出席した。
二、事前承認意見と独立意見の発表状況
発表日事前承認意見事項
第5回取締役会第
202109-12六回会議関連事項の再雇用会社2021年度監査機構に関する議案事前承認意見
発表日独立意見事項
第5回取締役会第2回会社の株式買い戻し案に関する議案
202102-07会議関連事項の独立
意見資産プール業務の展開に関する議案
会社2020年度利益分配案に関する議案会社2020年度内部統制評価報告に関する議案
会社が2020年度に募集する資金の保管及び使用状況に関する特別報告の議案
会社が子会社のために銀行に信用限度額の保証額の提供を申請する見通しに関する議案
第5回取締役会第会社完全子会社済源市清源水処理202104-25三回会議に関する事項について会社が銀行に信用授与を申請するために保証額の独立意見度の予想を提供する議案について
長期為替決済業務の展開に関する議案
会社が2020年度に計上する信用減損引当金及び資産減損引当金に関する議案
会社の2021年度取締役、役員報酬または手当基準に関する議案
会社の2020年度非経営性資金占用及びその他の関連資金の往来、会社の対外保証状況に関する特別説明及び独立意見
第5回取締役会第持株子会社の株式の一部を売却し、株式202106-11の4回会議に関連する事項に署名する譲渡協定に関する議案
独立した意見.
会社の2021年半年度募集資金の保管と第5回取締役会の第使用状況に関する特別報告に関する議案
202108-23五回会議関連事項の会社2021年上半期持株株主及びその他の独立意見関連者が会社の資金と会社の対外保証状況を占有する独立意見
『 Henan Qingshuiyuan Technology Co.Ltd(300437) 2021第5回取締役会第年従業員持株計画(草案)』についてその要旨の議案202109-12六回会議に関する事項の再雇用会社2021年度監査機構に関する議案独立意見募集プロジェクトの余剰募集資金を用いて流動資金を永久的に補充する議案
第5回取締役会第1回「清水転債」の早期償還に関する議案
202111-09回会議関連事項の
独立した意見.
以上の事項の事前承認意見及び独立意見の詳細は、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)の関連公告。
三、会社の現場検査状況
2021年、本人は会社の取締役会、株主総会及び取締役会の下に専門委員会会議を設置する機会及びその他の時間を利用して会社の現場を考察し、会社の生産経営状況、管理と内部コントロールなどの制度建設及び執行状況、取締役会決議の相場状況を検査し、会社の既存業務の経営状況を積極的に理解する。そして、電話、微信、メールを通じて、会社の他の取締役、役員及び関連スタッフとコミュニケーションを維持し、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネット関連会社の報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運営動態を把握し、独立取締役の職責を忠実に履行した。
四、専門委員会の職務履行状況
取締役会の専門委員会の仕事を積極的に推進し、その専門職能を強化するために、会社の取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会と指名委員会を設置した。本人はそれぞれ戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会及び指名委員会委員を担当している。2021年度に主に以下の職責を履行する。
取締役会戦略委員会委員として、会社が置かれている業界の発展状況と会社自身の発展状況を結びつけて、会社の長期発展戦略と重大な投資決定に対して審議を行い、自分の提案を提出し、独立取締役の監督作用を発揮し、会社と広範な株東の利益を保護した。
取締役会監査委員会委員として、本人は仕事の制度と監督管理の要求に厳格に従い、会社の実際の状況に基づき、管理層の会社の生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、監査部の仕事を理解し、把握し、改善する提案を提出し、監査機構と年報監査について積極的に疎通し、審査と監督の仕事をしっかりと行う。監査委員会の職能を確実に履行する。
取締役会報酬と審査委員会委員として、本人は仕事制度と監督管理の要求に厳格に従い、会社の報酬と業績審査状況を監督し、会社の実際の状況に基づき、会社の取締役、監事、高級管理者の報酬などの事項を審査し、提案し、報酬と審査委員会の職能を確実に履行する。
取締役会指名委員会委員として、主要職能を厳格に履行し、職責を勤勉に履行し、関連法律、法規と会社定款の規定に基づき、会社の実際と結びつけて、会社の取締役会候補者と高級管理者の当選条件、選択手順と職務期間を研究する。取締役会メンバーの候補者および上級管理職の資格を審査し、提案する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、2021年度、本人は独立取締役の職責を有効に履行し、毎回取締役会の審議を必要とする各議案に対して、まず提供した議案資料と関連紹介を真剣に審査し、その上で、独立、客観、慎重に採決権を行使した。
2、会社の生産経営、管理と内部コントロールなどの制度の完備と執行状況、取締役会決議執行状況、財務管理、業務発展と投資プロジェクトの進度などの関連事項を深く理解し、関連資料を調べ、関係者と交流し、会社の経営、管理状況に注目する。
3、取締役、役員の職責履行状況を監督し、審査し、独立取締役の職責を積極的に有効に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と広範な社会公衆株株主の利益を確実に維持した。
4、会社の情報開示状況に対して監督検査を行う。「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規の関連規定に厳格に従い、情報開示の仕事をしっかりと行い、会社の情報開示内容の真実、正確、完全、タイムリーを保証する。会社と株主の合法的権益を守る。
六、研修と学習状況
2021年度、私は真剣に独立取締役の職責履行に関する法律法規を学び、特に会社法人の管理と社会公衆株主権益の保護などの関連法律法規の認識と理解を規範化し、絶えず自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供する。会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化した。
七、会社に存在する問題と提案
2021年度、会社は独立取締役の仕事に対して十分な支持を与え、重大な意思決定の面で独立取締役の独立性判断を十分に尊重した。会社の規模の徐々に拡大と会社のさらなる発展の需要に従って、会社は法人のガバナンス構造と内部制御システムを絶えず完備し、監査部の仕事に対する支持を強化し、人的資源の建設を強化し、既存の優位性を利用して研究開発設計のエネルギー力を絶えず向上させ、総合競争力を高め、合理的な使用と募集資金を規範化しなければならない。会社全体の営利能力を向上させ、より優れた経営成果で会社全体の株主に報いる。
八、その他の事項
2021年の任期内に、本人が取締役会の開催を提案しない場合、会計士事務所の採用または解任を提案しない場合、外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘しない場合。
2022年、独立取締役として、私は国務院の「上場企業の品質をさらに向上させることに関する意見」の文書精神を真剣に学び、理解し、引き続き誠実さと勤勉さの精神に基づいて、マクロ経済、株主全体の責任の精神に緊密に注目し、独立、客観、公正に独立取締役の職責を履行し、自分の専門的優位性と監督作用を十分に発揮します。会社の安定した経営を促進し、運営を規範化し、広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を維持し、会社の高品質な発展のために自分の力を貢献する。
ここに報告しますので、審議してください。
独立取締役：侯向陽
2022年03月07日
