Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
独立取締役会社の第4回取締役会第43回会議に関する事項に関する独立意見
中国証券監督管理委員会「上場会社独立取締役規則」「上場会社管理準則」「深セン証券取引所株式上場規則」「 Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、「独立取締役制度」などの関連規則制度の関連規定に基づき、私たちは Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、会社の取締役会が私たちに提供した関連資料をよく読んだ上で、客観的で独立した立場に基づいて、会社の第4回取締役会第43回会議の審議に関する議案に対して以下の独立意見を発表した。
一、2022年の株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の株式オプションインセンティブ対象リストの調整及び権益付与数に関する独立意見
会社は今回2022年の株式オプションと制限性株式激励計画の株式オプション激励対象リスト及び授与権益数量の調整は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」などの法律、法規と規範性文書の中で株式激励計画の調整に関する関連規定に合致する。必要な手続きを履行し、手続きを調整して合法的に規則に合致し、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。調整後のインセンティブ対象は株式オプションの授与を禁止する場合はなく、インセンティブ対象の主体資格は合法的で有効である。そのため、2022年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の株式オプションインセンティブ対象リストと権益付与数を調整することに合意しました。
二、2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象に株式オプションを付与することに関する独立意見
会社の2022年第2回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は2022年の株式オプションと制限株激励計画の株式オプションの授与日を2022年3月7日と確定した。この授与日は「上場企業株式激励管理方法」及び会社の「2022年株式オプションと制限性株式激励計画」(以下「激励計画」と略称する)における授与日に関する規定に合致する。
会社が今回株式オプションを授与する予定の激励対象はすべて《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社株式激励管理方法》などの法律、法規及び《会社定款》に規定された職務資格及び激励対象とする条件に合致する。「上場企業の株式激励管理方法」に規定された株式オプションの授与を禁止する状況は存在せず、激励対象は「激励計画」に規定された激励対象の範囲に合致し、激励対象の主体資格は合法的で、有効である。
会社と激励対象者はいずれも株式オプションを授与できない状況は発生せず、会社の「激励計画」が規定した株式オプションの授与条件はすでに達成された。会社は、インセンティブ対象にローン、ローン保証、またはその他のいかなる形式の財務援助を提供する計画または手配はありません。
取締役会は今回授与された関連事項を審議する際、審議手続及び採決手続は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。会社が今回の株式インセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社のインセンティブメカニズムを健全化し、会社の高級管理者、中層管理者及び核心技術及び業務中堅が会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化し、会社の持続的な発展に有利であり、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。
以上、当社は2022年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の株式オプションの付与日が2022年3月7日であり、877人のインセンティブ対象者に株式オプション1585437部を付与することに合意しました。独立取締役：盧建凱唐長江鄭海英
二零二二年三月七日
