Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画へのインセンティブ対象について
株式オプション付与の公告
当社及び全取締役は、本公告の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
重要なヒント:
●株式オプション付与日：2022年3月7日
●株式オプション付与数：1585437部
Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) (以下「会社」と略称する)2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(以下「本インセンティブ計画」と略称する)に規定された株式オプションの付与条件はすでに達成され、会社の2022年第2回臨時株主総会の授権に基づき、会社は2022年3月7日に第4回取締役会第四十三回会議を開催し、第4回監事会第37回会議は、「会社2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象への株式オプションの付与に関する議案」を審議・採択し、株式オプションの付与日を2022年3月7日と確定した。一、今回の株式インセンティブ計画が履行した関連審査・認可手続きについて説明する。
(I)2022年1月24日、会社の第4回取締役会第40回会議は「会社とその要約に関する議案」「会社2022年1月24日、会社第4回監事会第35回会議は「会社及びその要約に関する議案」「会社詳しくは2022年1月25日に指定情報公開メディア「証券時報」「中国証券報」「証券日報」「上海証券報」と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)開示された会社「第4回取締役会第41回会議決議公告」(公告番号:2022012号)、「第4回監事会第35回会議決議公告」(公告番号:2022018号)と「会社2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案)(より正規版)」などの公告。
(II)会社は2022年1月26日から2022年2月6日まで社内ネットワークOAシステムで今回のインセンティブ計画インセンティブ対象の氏名と職務を公示した。公示の期限内に、会社の監事会はいかなる組織や個人から異議や不良反映を受けていない。
詳しくは、会社が2022年2月7日に指定情報開示メディアで開示した会社「監事会2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストに関する査察意見及び公示状況説明」(公告番号:2022022号)を参照してください。
(III)2022年2月14日、会社2022年第2回臨時株主総会審議は「会社及びその要約に関する議案」「会社の制定に関する議案」を可決した。「株主総会が取締役会に株式激励に関する事項を授権することに関する議案」。会社は2022年の株式オプションと制限性株式激励計画を実施して承認を得て、取締役会は授権されて授与日を確定して、激励対象が条件に合致する時激励対象に株式オプションと制限性株式を授与して、そして授与に必要なすべての事項を処理します。
詳しくは、会社が2022年2月15日に指定情報開示メディアで開示した「2022年第2回臨時株主総会決議に関する公告」(公告番号:2022026号)を参照してください。
(IV)会社は、本インセンティブ計画の内幕情報の関係者及びインセンティブ対象者がインセンティブ計画(草案)の公開開示の6ヶ月以内(すなわち2021年7月23日から2022年1月24日まで)に会社の株を売買した場合について自己調査を行った。詳しくは、会社が2022年2月15日に指定情報開示メディアで開示した「2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象及び内幕情報関係者が会社の株式を売買する状況に関する自己調査報告」(公告番号:2022027号)を参照してください。
(V)2022年3月7日、会社の第4回取締役会第43回会議と第4回監事会第37回会議は、「2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の調整に関する株式オプションインセンティブ対象リストと権益数の付与に関する議案」と「2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象に株式オプションを付与することに関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役はこれに対して同意した独立意見を発表し、激励対象主体の資格が合法的で有効であり、確定した株式オプションの授与日が関連規定に合致していると考えている。会社監事会は株式オプション付与日激励対象リストを審査し、査察意見を発表する。
詳しくは、2022年3月8日に指定情報開示メディアで公開された「2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の調整に関する株式オプションインセンティブ対象リスト及び権益付与数の公告」(公告番号:2022034号)などを参照してください。
二、今回実施したインセンティブ計画と株主総会審議で可決されたインセンティブ計画の違い状況
本インセンティブ計画の135名のインセンティブ対象者が個人的な理由で会社が授与する予定のすべての株式オプションを自発的に放棄し、13名のインセンティブ対象者が個人的な理由で会社が授与する予定の一部の株式オプションを自発的に放棄したことを考慮して、会社は2022年3月7日に第4回取締役会第43回会議を開催した。「2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の株式オプションインセンティブ対象者リストの調整及び権益付与数に関する議案」を審議・採択し、本インセンティブ計画における株式オプションのインセンティブ対象者数及び権益付与数の調整に同意した。上記148名のインセンティブ対象者が放棄した権益シェアは、上級管理職を除くその他の関連インセンティブ対象者間で配分・調整され、本インセンティブ計画株式オプション付与のインセンティブ対象者数は1012人から877人に調整され、権益付与の総額は変わらない。
上記の調整に加えて、今回授与された株式オプションに関する内容は、2022年の第2回臨時株主総会の審議で可決されたものと一致しています。
三、取締役会の授与条件に合致する説明
インセンティブ計画の規定によると、インセンティブ対象者は以下の条件を同時に満たす場合にのみ、権益を授与することができる。
(I)会社は以下のいずれかの状況が発生していない。
1、最近の会計年度財務会計報告書は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告書を発行された。
2、最近の会計年度財務報告書の内部制御は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告書を発行したりする。
3、上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
4、法律法規は株式激励を実行してはならないことを規定している。
5、中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)が認定したその他の状況。(II)励振対象は以下のいずれも発生していない。
1、最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
2、最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
3、最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
4、『中華人民共和国会社法』に規定された会社の取締役、高級管理者を担当してはならない状況を有する場合。
5、法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
6、中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
会社の取締役会は真剣に審査した結果、会社と激励対象がいずれも発生していないか、または上記のいずれにも属していないと判断し、本激励計画における株式オプションの授与条件はすでに満たされている。
四、今回授与された具体的な状況
(I)株式オプションを付与する株式源
本インセンティブ計画には、株式オプションインセンティブ計画と制限株式インセンティブ計画の2つの部分が含まれており、株式オプションインセンティブ計画の株式源は、会社がインセンティブ対象に向けて会社A株普通株を発行することである。
(II)本インセンティブ計画の待機期間と行権期間の手配
1、本インセンティブ計画が付与する株式オプションの待機期間は、株式オプション付与登録が完了した日から株式オプション実行可能日までの期間であり、インセンティブ対象が付与された株式オプションには異なる待機期間が適用され、いずれも付与登録が完了した日から計算され、それぞれ12ヶ月、24ヶ月、36ヶ月である。
2、株式オプションの行使期間及び各行使期間のスケジュールは表の通りである。
行権手配行権時間行権割合
株式オプションは、登録完了日から12ヶ月後の最初の取引日から40%まで付与されます。
最初の行権期間の登録が完了した日から24ヶ月以内の最後の取引日当日まで
株式オプションは、付与登録完了日から24ヶ月後の最初の取引日から30%まで
第2行権期間の登録が完了した日から36ヶ月以内の最後の取引日
株式オプションは、付与登録完了日から36ヶ月後の最初の取引日から30%まで
第3行権期間の登録が完了した日から48ヶ月以内の最後の取引日
上記約定期間内に行権を申請していない株式オプションまたは行権条件に達していないため行権を申請できない当該期の株式オプションは、会社が抹消する。
(III)本インセンティブ計画の業績考課要求
1、会社レベルの業績評価要求
本インセンティブ計画の行権考課年度は20222024年の3つの会計年度であり、会計年度ごとに1回考課し、各年度の業績考課目標は以下の表に示す。
行権期業績考課目標
株式オプションの最初の行権期間は2021年の営業収入を基数とし、2022年の営業収入は基数の150%を下回らない。株式オプションの第2行権期間は2021年の営業収入を基数とし、2023年の営業収入は基数の180%を下回らない。株式オプションの第3行権期間は2021年の営業収入を基数とし、2024年の営業収入は基数の210%を下回らない。
説明:上記の財務指標はいずれも会社の当年度に監査され、公告された財務報告を基準とする。
会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象が考課当年の実行可能権に対応する株式オプションはいずれも行使できず、会社が抹消する。
2、個人レベルの業績評価要求
報酬考課委員会の指導の下で、「2022年株式オプションと制限性株式激励計画実施考課管理弁法」と会社内部が発表した各種激励対象に対する考課弁法に基づき、会社と部下の子会社は激励対象に対して年度別に考課を行い、考課結果に基づいてその行権の割合を確定する。激励対象個人の当年の実際の行権額=個人レベルの行権割合×個人の当年計画行権額。
激励対象の業績評価結果はA、B、C、D、Eの5つの等級に分けられ、審査評価表は審査対象に適用される。次の表に基づいて、インセンティブ対象の行権の割合を決定します。
評価結果A B C D E
行権比率100%90%80%75%0%
インセンティブ対象の前年度の個人業績考課の格付けがA、B、C、Dであれば、前年度のインセンティブ対象の個人業績考課は「目標を達成」し、インセンティブ対象は株式インセンティブ計画に規定された比例行権に従い、当期の未行権部分は会社が抹消する。インセンティブ対象の前年度の個人業績考課結果がEである場合、前年度のインセンティブ対象の個人業績考課が「基準を満たさない」場合、会社は株式インセンティブ計画の規定に従い、当該インセンティブ対象の当期行権額を取り消し、当期未行権の株式オプションは会社が抹消する。
(IV)株式オプション付与の具体的な状況
1、授与日：2022年3月7日
2、授与数量：1585437部
3、授与人数：877人
4、行権価格：265.36元/部
5、本インセンティブ計画が付与する株式オプションの各インセンティブ対象間の配分状況を下表に示す。
氏名職務受領株式期間が授与株式オプションがインセンティブ計画(草案)権数(部)総数に占める割合開示時の総株式の割合
禹雪副総経理、取締役会秘書400002.5230%0.0045%
中層管理職、核心技術及び業務中堅1545437974770%0.1732%
(876人)
