証券コード: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 株式略称: Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 公告番号:2022034債券コード:128095債券略称:恩捷転債
Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812)
2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の株式オプションの調整について
インセンティブ対象リストおよび付与権益数の公告
当社及び全取締役は、本公告の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) (以下「会社」と略称する)は2022年3月7日に第4回取締役会第43回会議、第4回監事会第37回会議を開き、「2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の株式オプションインセンティブ対象リストの調整及び権益数の付与に関する議案」を審議・採択した。以下に関連事項を説明する。
一、今回の株式インセンティブ計画が履行した関連審査・認可手続き
(I)2022年1月24日、会社の第4回取締役会第40回会議は「会社とその要約に関する議案」「会社2022年1月24日、会社第4回監事会第35回会議は「会社及びその要約に関する議案」「会社詳しくは2022年1月25日に指定情報公開メディア「証券時報」「中国証券報」「証券日報」「上海証券報」と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)開示された会社「第4回取締役会第41回会議決議公告」(公告番号:2022012号)、「第4回監事会第35回会議決議公告」(公告番号:2022018号)と「会社2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案)(より正規版)」などの公告。
（Ⅱ）会社は2022年1月26日から2022年2月6日まで社内ネットワークOAシステムで公示する
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今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象の名前と職務を説明した。公示の期限内に、会社の監事会はいかなる組織や個人から異議や不良反映を受けていない。
詳しくは、会社が2022年2月7日に指定情報開示メディアで開示した会社「監事会2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象リストに関する査察意見及び公示状況説明」(公告番号:2022022号)を参照してください。
(III)2022年2月14日、会社2022年第2回臨時株主総会審議は「会社及びその要約に関する議案」「会社の制定に関する議案」を可決した。「株主総会が取締役会に株式激励に関する事項を授権することに関する議案」。会社は2022年の株式オプションと制限性株式激励計画を実施して承認を得て、取締役会は授権されて授与日を確定して、激励対象が条件に合致する時激励対象に株式オプションと制限性株式を授与して、そして授与に必要なすべての事項を処理します。
詳しくは、会社が2022年2月15日に指定情報開示メディアで開示した「2022年第2回臨時株主総会決議に関する公告」(公告番号:2022026号)を参照してください。
(IV)会社は、本インセンティブ計画の内幕情報の関係者及びインセンティブ対象者がインセンティブ計画(草案)の公開開示の6ヶ月以内(すなわち2021年7月23日から2022年1月24日まで)に会社の株を売買した場合について自己調査を行った。詳しくは、会社が2022年2月15日に指定情報開示メディアで開示した「2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画インセンティブ対象及び内幕情報関係者が会社の株式を売買する状況に関する自己調査報告」(公告番号:2022027号)を参照してください。
(V)2022年3月7日、会社の第4回取締役会第43回会議と第4回監事会第37回会議は「2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の株式オプションインセンティブ対象リストの調整と権益数の授与に関する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役はこれに同意した独立意見を発表した。会社監事会は調整後の激励対象リストを審査し、査察意見を発表する。
二、調整事由及び調整結果
会社の「2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画」(以下「本インセンティブ計画」と略称する)で確定した135人のインセンティブ対象者が個人的な理由で会社が授与する予定のすべての株式オプションを自発的に放棄したことを考慮して、13人のインセンティブ対象者は個人的な理由で会社が授与する予定の一部の株式オプションを自発的に放棄した。
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会社は2022年3月7日に第4回取締役会第43回会議を開き、「2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画を調整する株式オプションインセンティブ対象リスト及び権益付与数量に関する議案」を審議・採択し、本インセンティブ計画における株式オプションのインセンティブ対象人数及び権益付与数量の調整に同意した。上記148名のインセンティブ対象者が放棄した権益シェアは、上級管理職を除くその他の関連インセンティブ対象者間で配分・調整され、本インセンティブ計画株式オプション付与のインセンティブ対象者数は1012人から877人に調整され、権益付与の総額は変わらない。
会社の2022年第2回臨時株主総会の授権に基づき、今回の調整は授権範囲内の事項に属し、会社の取締役会を経て通過すればよく、株主総会の審議を再び提出する必要はない。
三、今回の調整が会社に与える影響
会社が今回、本インセンティブ計画の株式オプションインセンティブ対象リスト及び権益付与数の調整は、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を及ぼさない。
四、独立取締役の意見
会社は今回2022年の株式オプションと制限性株式激励計画の株式オプション激励対象リスト及び授与権益数の調整は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」などの法律、法規と規範性文書の激励計画調整に関する関連規定に合致する。必要な手続きを履行し、手続きを調整して合法的に規則に合致し、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。調整後のインセンティブ対象は株式オプションの授与を禁止する場合はなく、インセンティブ対象の主体資格は合法的で有効である。そのため、2022年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の株式オプションインセンティブ対象リストと権益付与数を調整することに合意しました。
五、監事会の意見
会社監事会は本激励計画の調整事項に対して真剣に審査を行い、今回2022年の株式オプションと制限性株式激励計画の株式オプション激励対象リスト及び権益授与数の調整は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式激励管理弁法」などの関連法律、法規及び会社の「2022年株式オプションと制限性株式激励計画」の関連規定は、会社の株主の利益を損なう状況は存在しない。調整後の激励対象は関連法律、法規に規定された激励対象とする条件に合致し、主体資格は合法的で有効であり、会社が
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2022年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の株式オプションインセンティブ対象リスト及び付与権益数を調整する。
六、弁護士法律意見書の結論意見
国浩弁護士(上海)事務所は、今回の調整は「中華人民共和国会社法」、「上場会社株式激励管理弁法」などの法律、法規、規範性文書と「 Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)」の関連規定に合致すると考えている。七、独立財務顧問の意見
上海栄正投資コンサルティング株式会社は本インセンティブ計画の株式オプションの調整及び授与に関する専門意見について、2022年の株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の株式オプションの調整に関する関連事項はすでに必要な承認と授権を得ており、調整事項は関連法律、法規と規範性文書の規定に合致していると考えている。会社及び全株主の利益を損なうことはない。
八、書類の検査準備
1、会社の第四回取締役会第四十三回会議の決議；
2、会社の独立取締役は会社の第四回取締役会第四十三回会議の関連事項に関する独立意見;
3、会社の第四回監事会第三十七回会議の決議；
4、国浩弁護士(上海)事務所 Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022年株式オプションと制限性株式激励計画の調整及び初授与事項に関する法律意見書;
5、上海栄正投資コンサルティング株式会社は Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画株式オプションの調整と関連事項の授与に関する独立財務顧問報告書を提出した。
ここに公告する。
Yunnan Energy New Material Co.Ltd(002812) 取締役会二〇二年三月七日
