北京九序弁護士事務所
について
Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 関連チェック事項の
特定項目の意見.
2022年3月
致: Landocean Energy Services Co.Ltd(300157)
Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) (以下「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 」または「会社」と略称する)について2022年2月24日に深セン証券取引所創業板会社の管理部下から「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) に対する関心に関する手紙」(創業板関心状〔2022〕第130号)(以下「関注書」と略称する)を受け取り、会社に弁護士を招聘して関連事項について査察し、明確な意見を発表するように要求した。北京九序弁護士事務所(以下「本所」と略称する)は会社の委託を受け、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連法律、法規、一部の規則及びその他の規範性文書及び「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 定款」(以下「会社定款」と略称する)などの会社の関連制度は、「注目状」に関連する事項を審査し、本特別意見を発行する。本特定項目の意見を出すために、本所はすでに会社と関連主体の以下の保証を得た:会社と関連主体はすでに本特定項目の意見を出すために必要な、完全で、真実な原始書面材料、副本材料、口頭証言あるいは証明を提供し、いかなる虚偽、漏れあるいは隠しが存在せず、関連副本材料あるいはコピーは原本と一致し、すべての書類、情報はいずれも真実で、正確で、完全で、有効であり、これらの書類、情報が本所に提供された日から本特別意見が発行された日まで、変化、変更、失効などの状況は発生していない。
会社及び関連主体が書類を提供したり、情報が不完全であったり、虚偽、漏れ、隠蔽があったりした場合、本所はこれによる関連法律責任を負わない。
本所は本特定意見の発行に関連する書類、情報について審査を行い、本特定意見の発行日以前の発生または存在する関連事実状況及び現行の有効な法律、法規、部門規則及びその他の規範的な書類などに基づいて検査意見を発表した。
本特別意見は、会社が「注目状」に返信し、関連情報開示要求に基づいて公告するために使用する。前述の以外に、本所の書面の同意を得ずに、本特別意見はいかなるその他の目的や用途にも使用してはならない。
本所はいかなる部門または個人にも本特別意見に対していかなる解釈または説明をする権限を与えていない。
上記に基づき、本所は弁護士業界が公認する業務基準と道徳規範に基づき、本特別意見を以下のように発行した:問題:碩晟科学技術は監事会に臨時株主総会を招集する条件を満たすかどうか、監事会は今回の臨時株主総会を招集する通知のプログラムの完備性、監事馮珊珊の職務履行資格のコンプライアンス性を発行する。今回の召集行為が合法的に有効かどうか
(I)碩晟科技は監事会に臨時株主総会を招集する条件を満たしているかどうか
1、問題に関する事実状況
会社が提供した北京碩晟科技情報諮問有限公司（以下「碩晟科技」と略称する）が会社の取締役会に送った「株主による臨時株主総会の開催に関する手紙」、監事会に送った「株主による監事会の臨時株主総会の開催に関する手紙」、「議決権委託協議」及び補足協議及び関連往来電子メール等の資料書類情報及び会社が開示した関連公告について、問題に関する事実状況は以下の通りである。
1)2022年2月9日、会社の証券部と当時の董事長の孫玉芹は持株株主の碩晟科技から会社の取締役会に送った「株主による臨時株主総会の開催に関する手紙」(以下「取締役会に提案する手紙」と略称する)を受け取り、当社の利益と広範な株主の合法的権益を守るために、会社の正常な経営発展を促進する。碩晟科技は会社の株式の10%以上の議決権を合計した株主として、会社の取締役会に臨時株主総会を開いて「孫玉芹取締役の職務罷免に関する議案」を審議するよう要請した。碩晟科技とその一致行動者の李麗萍、王潇瑟が合計して会社の株式を保有する割合は17.40%で、碩晟科技と李麗萍が締結した「議決権委託協議」とその補充協議、碩晟科技と王潇瑟が署名した「議決権委託協議」と北京市第一中級人民法院(2021)京01民終7069号民事判決書によると、碩晟科技が会社の議決権を持つ株式の割合は17.38%1である。
2)2022年2月17日、会社証券部は再びメールと微信方式で会社全体の取締役に通知し、会社の取締役会に「取締役会への提案書」について同意または同意しない書面のフィードバックを提出するように提示した。
3）会社が2022年2月9日に碩晟科技から「取締役会への提案書」を受け取った日から10日が満了した時、会社の取締役会は「取締役会への提案書」の「孫玉芹取締役の職務罷免に関する議案」及び臨時株主総会の開催に関する議事項目を討論、審議しなかった。会社の取締役会も「取締役会への提案書」の提案について臨時株主総会の開催について同意または同意しない書面のフィードバック意見を提出していない。
4)2022年2月20日、碩晟科技は会社全体の監事に『株主が監事会に臨時株主総会を開くことについての手紙』(以下「監事会に提案する手紙」と略称する)を送った。碩晟科技は2022年2月9日に会社の取締役会に「取締役会への提案書」を提出し、臨時株主総会の開催を提案し、「孫玉芹取締役の職務罷免に関する議案」を審議し、会社の取締役会は「取締役会への提案書」を受け取った後10日以内に同意または不同意の書面フィードバック意見を提出しなかったことを考慮した。碩晟科技は法に基づいて会社の監事会に臨時株主総会の開催を提案し、「孫玉芹取締役の職務罷免に関する議案」を審議した。
5)2022年2月22日、会社は「監事会が株主から臨時株主総会の開催を要請された公告について」(公告番号:2022023)を公開し、会社監事会は2022年2月20日に碩晟科技から「監事会への提案書」を受け取った。
2、関連適用法律、法規、部門規則、規範性文書及び「会社定款」などの関連規定1「議決権委託協議」及びその補充協議に基づき、碩晟科技は自分の意志に従い、委託期間内に、関連法律法規とその時有効な上場会社定款などの管理制度に基づき、前述の受託株主権利を行使する権利がある。李麗萍さん、王潇瑟さんは上記の具体的な事項について碩晟科学技術に委託書を発行しなくなった。議決権の委託は2023年12月31日まで。
「会社法」第100条は、「株主総会は毎年1回の年次総会を開催しなければならない。以下のいずれかの場合、2ヶ月以内に臨時株主総会を開催しなければならない:......(III)会社の10パーセント以上の株式を単独または合計して保有する株主の請求時......」第101条の規定を規定している。「株主総会会議は取締役会が招集し、理事長が主宰する。理事長が職務を履行できない、または職務を履行しない場合は、副理事長が主宰する。副理事長が職務を履行できない、または職務を履行しない場合は、半数以上の取締役が共同で1人の取締役を推挙して主宰する。
取締役会が株主総会会議を招集する職責を履行できないか、または履行しない場合、監事会は直ちに招集し、主宰しなければならない。監事会が招集し、主宰しない場合は、90日以上単独または合計10パーセント以上の株式を保有している株主は、自ら招集し、主宰することができる。」
「上場会社株主総会規則」第9条の規定「単独または合計で会社の10パーセント以上の株式を保有する普通株株主(議決権回復を含む優先株株主)取締役会に臨時株主総会の開催を請求する権利があり、書面の形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は法律、行政法規と会社定款の規定に基づき、請求を受けた後10日以内に臨時株主総会の開催に同意または同意しない書面フィードバック意見を提出しなければならない。取締役会が臨時株主総会の開催に同意した場合、取締役会の決議をした後の5日以内に株主総会の開催の通知を出し、通知の中で元の請求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合、または請求を受けた後10日以内にフィードバックをしない場合、単独または合計会社の10パーセント以上の株式を保有する普通株株主(議決権回復を含む優先株株主)は、監事会に臨時株主総会の開催を提案する権利を有し、書面の形式で監事会に請求しなければならない。監事会が臨時株主総会の開催に同意した場合、請求を受けた5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の請求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。監事会が規定の期限内に株主総会の通知を出していない場合、監事会が株主総会を招集し、主宰しないと見なされ、90日以上連続して単独または合計で会社の10パーセント以上の株式を保有する普通株株主(議決権回復の優先株株主を含む)が自ら招集し、主宰することができる。」
「会社定款」第48条の規定によると、「単独又は合計で会社の10%以上の株式を保有する株主は、取締役会に臨時株主総会の開催を請求する権利を有し、かつ書面形式で取締役会に提出しなければならない。取締役会は、法律、行政法規及び本規約の規定に基づき、請求を受けた後10日以内に、臨時株主総会の開催に同意しない書面によるフィードバック意見を提出しなければならない。取締役会は臨時株主総会の開催に同意する株主総会の場合、取締役会の決議をした後の5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で元の請求の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。取締役会が臨時株主総会の開催に同意しない場合、または請求を受けてから10日以内にフィードバックをしない場合、単独または合計会社の10%以上の株式を保有する株主は、監事会に臨時株主総会の開催を提案する権利があり、書面の形式で監事会に請求しなければならない。監事会が臨時株主総会の開催に同意した場合、請求を受けた5日以内に株主総会の開催を通知し、通知の中で原提案の変更に対して、関連株主の同意を得なければならない。監事会が所定期間内に株主総会の通知を出していない場合は、監事会が株主総会を招集・主宰しないものと見なし、90日以上連続して単独または合計して会社の10%以上の株式を保有する株主は自ら招集・主宰することができる。」
3、特別意見
以上のように、碩晟科技は会社の持株株主として会社の議決権を持つ株式の割合は17.38%で、2022年2月9日に会社の取締役会に「取締役会に提案する手紙」を出し、会社の取締役会に臨時株主総会を開いて「孫玉芹取締役の職務罷免に関する議案」を審議し、議決することを提案した。2022年2月19日現在、会社の取締役会は碩晟科技が臨時株主総会の招集を提案した事項について同意または同意しない書面のフィードバック意見を提出していない。2022年2月20日、碩晟科技は会社全体の監事に「監事会への提案書」を発行した。碩晟科技が2022年2月9日に会社の取締役会に「取締役会への提案書」を提出し、臨時株主総会の開催を提案し、「孫玉芹取締役の職務罷免に関する議案」を審議したことを考慮する。会社の取締役会は「取締役会への提案書」を受け取った後10日以内に同意または同意しない書面のフィードバック意見を提出せず、碩晟科技は法に基づいて会社の監事会に臨時株主総会の開催を提案し、「孫玉芹取締役の職務罷免に関する議案」を審議した。
以上に基づき、本研究では、碩晟科技は会社の持株株主として、会社の議決権を持つ株式の割合は17.38%であり、法に基づいて会社の取締役会に臨時株主総会の開催を提案した。会社の取締役会は規定の期限内に同意または同意しない書面のフィードバック意見を提出しなかった。碩晟科技は会社監事会に臨時株主総会の開催を要請する条件を備えており、前述の会社に臨時株主総会の開催を要請し、「会社法」第100条及び第101条、「上場会社株主総会規則」第9条及び「会社定款」第48条などの関連規定に合致している。
(II)馮珊珊監事の職務遂行資格のコンプライアンス
1、問題に関する事実状況
会社が提供した第5回監事会第2回会議関連資料及び関連公告書類、会社の「監事会議規則」及び「総経理業務細則」及び関連往来電子メールなどの資料書類情報及び会社が開示した関連公告に基づき、問題に関する事実状況は以下の通りである。
1)2022年2月20日、会社全体の監事が『監事会への提案書』を受け取った後、監事会の議長は他の会社の監事に会社の第5回監事会第2回会議の開催通知を出し、2022年2月23日午前10:00に会社の5階会議室で現場と通信側式で監事会会議を開く予定である。「株主が臨時株主総会の開催を要請することに関する議案」と「2022年第1回臨時株主総会の開催に関する議案」を審議する。
2)2022年2月23日午前10:00、会社の第5回監事会第2回会議は会社の5階の会議室で開催され、会議は監事3人、実際に監事3人、会社の取締役会秘書(代)が会議に列席し、会議は監事会の劉宏主席が主宰した。2022年2月23日9時4分、第5回監事会第2回会議が開催される1時間足らず前に、会社の取締役、総経理の孫玉芹は従業員代表監事の馮珊珊さん、監事会主席の劉宏さんに電子メールを送った。会社名义では、いわゆる「3日连続欠勤、数日连続遅刻、早退」を理由に、馮珊珊さんとの労働関系を「解除」し、馮珊さんは従业员监事资格を持たないと主张している。会社の《総経理の仕事の細則》第24条の規定によると、“総経理は会社の部門の責任者を任免する時、まず会社の人事部門が審査を行って、総経理が任免を決定します”。会社の人事部のマネージャーの確認を経て、会社の人事部は上述のいわゆる任免事項を知らず、このような事項に対していかなる審査プログラムを起動していないし、会社の総経理の上述のいわゆる任免事項に関する書面の決定も受け取っていない。会社の監事会は、会社の関連制度に従って必要な手続きを履行していない場合、孫玉芹は会社の名義で馮珊珊さんとの労働関係を「解除」し、会社の関連制度に違反していると考えている。また、「会社定款」、「監事会議事規則」の関連規定に基づき、従業員代表監事は会社の従業員代表大会、従業員大会またはその他の形式を通じて民主的に選挙または交換しなければならない。孫玉芹は馮珊珊さんの解任と免職行為に対して法律的根拠と法律的効力を持たず、馮珊珊さんは依然として従業員代表監事資格を備えている。孫玉芹の上述の行為は公を妨害することを意図している。
