Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 独立取締役第3回取締役会第5回会議関連事項に関する独立意見
「会社法」、中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」、深セン証券取引所の「創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの法律規則及び「会社定款」「独立取締役議事制度」などの関連規定に基づき、当社は＊＊＊ Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) （以下「会社」と略称する）の独立取締役として、会社の第三回取締役会第五回会議審議事項について以下のように独立意見を発表する。
1、会社の《2022年制限性株式激励計画(草案)》及びその要約に関する独立意見(1)会社は《管理方法》などの法律、法規と規範性文書に規定された株式激励計画の実施禁止状況が存在せず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えている。
(2)会社の《2022年制限性株式激励計画(草案)》とその要約の立案、審議の流れは《管理方法》《上場規則》などの関連法律、法規、規則と規範性文書の規定に合致する。
(3)会社の今回の激励計画が確定した激励対象は「会社法」「証券法」「会社定款」などの法律、法規と規範性文書に規定された職務資格を備えている。リストの人員はすべて《管理方法》の規定の激励対象になることを禁止する情況が存在しないで、《上場規則》《会社2022年制限性株式激励計画(草案)》の規定の激励対象範囲に合致して、それは会社2022年制限性株式激励計画の激励対象の主体資格として合法的で、有効である。
(4)会社の「2022年制限性株式激励計画(草案)」の内容は「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致する。各インセンティブ対象の制限株に対する付与手配、帰属手配(付与額、付与日、付与条件、付与価格、待機期間、帰属期間、帰属条件などの事項を含む)は、関連法律、法規、規範性文書の規定に違反せず、会社及び株主全体の利益を侵害していない。
(5)会社は激励対象者に貸付、貸付保証またはその他の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。
(6)会社が株式インセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的かつ効果的なインセンティブメカニズムを健全化し、会社の中核的中堅従業員の積極性を十分に引き出し、会社の管理チームと業務中堅が会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化するのに役立つ。
(7)関連取締役はすでに「会社法」「管理方法」などの法律、法規、規則と規範性文書及び「会社定款」の関連規定に基づいて関連議案に対して採決を回避し、非関連取締役が審議採決する。
以上のように、今回の激励計画の実施は会社の中長期激励制約メカニズムを健全にし、核心従業員の利益と会社、株主の長期発展をより緊密に結びつけ、中堅従業員の積極性と創造性を十分に動員し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と全体の株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。私たちは会社が今回の株式激励計画を実行することに合意し、この事項を株主総会の審議に提出することに同意した。2、会社の《2022年制限性株式激励計画(草案)》の設定指標に関する科学性と合理性の独立意見
今回の制限株激励計画の考課指標は2つのレベルに分けられ、それぞれ会社レベルの業績考課、個人レベルの業績考課である。
会社レベルの業績指標は純利益であり、純利益は企業の経営状況と利益能力を反映する重要な標識であり、企業の成長性の最終的な体現である。市場業界の状況、会社の戦略目標などの要素と本計画を兼ねる激励作用を総合的に考慮し、本激励計画は今回の審査トリガ値と目標値を設定する。今回の制限株インセンティブ計画は上述の純利益指標と階段帰属審査モデルを設定し、権益帰属割合の動態調整を実現し、高い成長性要求を体現すると同時に予想インセンティブ効果を保障し、従業員の積極性を引き出し、会社の核心競争力を向上させ、会社の未来発展戦略と経営目標の実現を確保し、指標設定が合理的で、科学。
会社レベルの業績考課のほか、会社は激励対象個人に対して厳密な業績考課体系を設置し、激励対象の仕事の業績に対して比較的正確で全面的な総合評価を行うことができる。会社は激励対象者の年度業績評価結果に基づいて、激励対象個人が帰属条件に達しているかどうかを確定する。
総合的に、会社の今回の激励計画の考課体系は全面性、総合性及び操作性を持ち、考課指標の設定は良好な科学性と合理性を持ち、同時に激励対象に対して制約効果を持ち、今回の激励計画の考課目的を達成することができる。
独立取締役:李建陳京琳闫暁慧
2022年3月7日
