証券略称： Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 証券コード： Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693)
2022年制限株式インセンティブ計画
(草案)
Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693)
二〇二年三月
宣言
当社の取締役会の全員は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性と完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
当社のすべての激励対象の承諾は、会社が情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあるため、権益授与または権益帰属の手配に合致しない場合、激励対象は関連情報開示書類が虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあることが確認された後、本激励計画によって得られたすべての利益を会社に返還しなければならない。
I
特別ヒント
一、本インセンティブ計画は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式インセンティブ管理弁法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)』『深セン証券取引所創業板上市会社自律監督管理ガイドライン第1号——業務取扱』などのその他の関連法律、法規、規範性文書、及び『 Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 定款』制定。
二、本インセンティブ計画のインセンティブツールは制限株(第二類制限株)であり、株式源は Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) (以下「会社」または「当社」と略称する)であり、インセンティブ対象に向けて会社A株普通株を発行する。
本インセンティブ計画の付与条件に合致するインセンティブ対象者は、該当する帰属条件を満たした後、付与価格で会社が増発したA株普通株を順次取得し、当該株式は中国証券登録決済有限会社に登録する。インセンティブ対象者が授与された制限株は、帰属前に会社の株主の権利を享有せず、その制限株は譲渡、担保または債務返済などに使用してはならない。
三、本インセンティブ計画はインセンティブ対象者に権益合計461.10万株を超えない制限株を授与する予定で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額205755万株の2.25%を占めている。このうち、初めて404.70万株を授与し、本激励計画の公告時の会社の株式総額205255万株の1.97%を占め、今回の権益授与総額の87.77%を占めた。56.40万株を予約し、本インセンティブ計画の公告時の会社の株式総額205755万株の0.27%を占め、予約部分は今回授与された権益総額の12.23%を占めている。
本インセンティブ計画の公告までに、会社のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式の数は累計で本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額の20.00%を超えていない。いかなるインセンティブ対象も有効期間内のすべての株式インセンティブ計画を通じて授与された当社の株式を通じて、累計が本計画草案公告時の会社の株式総額の1.00%を超えていない。
四、本インセンティブ計画の制限株の授与価格は24.81元/株である。予約部分制限株の付与価格は、初回付与部分制限株の付与価格と同じである。
本インセンティブ計画草案の公告当日からインセンティブ対象者に制限株を授与する前、およびインセンティブ対象者に制限株を授与した後から帰属する前に、会社が資本積立金の株式転換、配当金の配当、株式の分割または縮小、配当、配当などのことが発生した場合、制限株の授与価格と数量は本インセンティブ計画の関連規定に基づいて相応の調整を行う。
五、本インセンティブ計画は初めてインセンティブ対象者の総人数242人を授与し、会社の従業員の総人数(II
2021年9月30日までの従業員総数は1203人)の20.12%で、本計画草案を公告する際に会社に勤めている取締役、高級管理職、中層管理職、コアテクノロジー(業務)の中堅および取締役会がインセンティブを必要とすると判断した他の人員(独立取締役および監事を含まない)を含む。予備激励対象は、本激励計画が株主総会の審議を経て可決された後12ヶ月以内に確定し、12ヶ月を超えて激励対象を明確にしていない場合、予備権益は失効する。
六、本インセンティブ計画の有効期間は、制限株が初めて授与された日から、インセンティブ対象が授与された制限株がすべて帰属または廃棄されて失効する日まで、最長48ヶ月を超えない。インセンティブ対象が授与された制限株は、所定の割合で順次帰属し、各権益帰属は相応の帰属条件を満たすことを前提条件とする。七、会社は「上場会社株式激励管理方法」第七条に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない。
(I)最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告を発行された。
(II)最近の会計年度財務報告内部は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告を制御している。
(III)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(IV)法律法規は株式激励を実行してはならない状況を規定している。
(V)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
八、本インセンティブ計画に参加するインセンティブ対象は会社の監事、独立取締役を含まない。インセンティブ対象は「上場企業株式インセンティブ管理方法」第8条の規定に合致し、インセンティブ対象にならない以下の状況は存在しない。
(I)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(II)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(III)最近12ヶ月以内に重大な違法・違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取られたりした。
(IV)「中華人民共和国会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況を有する。
(V)法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならない状況を規定している。
(VI)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
III
九、会社はインセンティブ対象のために本インセンティブ計画に基づいて制限株に関する融資とその他のいかなる形式の財務援助を提供しないことを約束し、その融資に保証を提供することを含む。
十、本激励計画は会社の取締役会の報酬と審査委員会が作成し、会社の取締役会の審議に提出して通過した後、会社の株主総会の審議を経て通過した後、実施することができる。
十一、本インセンティブ計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、会社は60日以内に関連規定に従って取締役会を開き、初授与の一部のインセンティブ対象を授与し、公告などの関連手続きを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、直ちに完成できない原因を開示し、本激励計画の実施を中止し、授与されていない制限株が失効することを宣言しなければならない。
予約部分は、今回の株式インセンティブ計画が会社の株主総会の審議を経て可決された後の12ヶ月以内に授与しなければならない。
十二、本インセンティブ計画の実施は会社の株式分布が上場条件の要求に合致しないことを招くことはない。IV
目次
宣言…I
特にヒントは…II
第一章釈義……1
第二章インセンティブ計画を実施する目的……3
第三章本激励計画の管理機構……4
第四章激励対象の確定根拠と範囲……5
第五章制限株の激励方式、出所、数量と分配……7第六章本インセンティブ計画の有効期間、授与日、帰属手配と販売禁止期間.9
第七章授与価格と授与価格の決定方法……12
第八章制限株の授与及び帰属条件……13
第九章制限株インセンティブ計画の実施手順……17
第十章本激励計画の調整方法と手順……20
第十一章制限株の会計処理……22
第十三章会社/激励対象の異動の処理……26
第十四章附則……29
第一章の解釈
以下の言葉は特別な説明がなければ、本文の中で以下の意味を持っている: Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 、当社、会社、指 Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 上場会社
本インセンティブ計画、本計画は Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 2022年制限株式インセンティブ計画を指す。
制限株式、第2類制限株式とは、本インセンティブ計画の付与条件に合致するインセンティブ対象であり、該当する帰属株式条件を満たした後にロット別に取得して登録する当社株式をいう。
本インセンティブ計画の規定に従って、制限株を獲得した会社の取締役、高インセンティブ対象指級管理者、中層管理者と核心技術(業務)の中堅および取締役会がインセンティブが必要と判断したその他の人員は、独立取締役と監事を除く。
付与日とは、企業がインセンティブ・オブジェクトに制限株を付与した日を指す。
付与価格とは、会社がインセンティブ対象に制限株を付与したときに決定したインセンティブ対象が会社の株式を取得する価格を指す。
有効期間とは、制限株が初めて授与された日からインセンティブ対象が授与された制限株のすべての帰属または廃棄が失効するまでの期間を指す。
帰属とは、インセンティブ対象が制限株の収益条件を満たした後、上場企業がインセンティブ対象口座に株を登録する行為を指す。
帰属条件とは、本計画が設立した、インセンティブ対象が制限株を取得するために満たす利益条件を指す。
帰属日とは、インセンティブ対象が制限株の収益条件を満たした後、受授株が登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す。
『会社定款』は『 Shenzhen Sinexcel Electric Co.Ltd(300693) 定款』を指す。
報酬委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社を指す。
元は人民元を指す
注:1、本計画で引用した財務データと財務指標は、特別な説明がなければ、連結報告書の口径の財務データと当該種類の財務データに基づいて計算した財務指標を指す。
2、本計画における一部の合計数と各明細数との直接加算の和が末尾数に差がある場合は、四捨五入によるものとする。
第二章インセンティブ計画の実施の目的
会社の長期的なインセンティブメカニズムをさらに確立し、健全にし、優秀な人材を引きつけ、残すために、会社の核心チームの積極性を十分に動員し、株主利益、会社利益と核心チームの個人利益を効果的に結びつけ、各方面が共同で会社の長期的な発展に注目させ、株主利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献の対等な原則に基づいて、「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」「自律監督管理ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、本激励計画を制定する。
第三章本激励計画の管理機構
一、株主総会は会社の最高権力機構として、本激励計画の実施、変更と終止を審議し承認する責任を負い、株主総会はその
