Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 、中徳証券有限責任会社
について
株式の発行及び現金を支払って資産を購入し、関連資金及び関連取引の一部を募集する株式上場流通の査察意見
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 」)および中徳証券有限責任会社(以下「中徳証券」と略す)( Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 、中徳証券を総称して「独立財務顧問」と略す)の担当 Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) (以下「 Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) 」、「上場会社」と略す)2020年度株式発行および現金購入資産の支払いおよび関連取引の募集(以下「今回の取引」と略称する)の独立財務顧問は、「上場企業重大資産再編管理弁法」、「上場企業買収合併再編財務顧問業務管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求は、 Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) 今回の取引に関連する一部の株式販売制限上場流通事項に対して慎重に審査し、調査状況は以下の通りである。
一、今回の株式売却制限解除取得の基本状況と会社株価の変化状況
（Ⅰ）今回の株式売却制限解除の基本状況
2019年12月31日、中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Ingenic Semiconductor Co.Ltd(300223) 北京屹唐半導体産業投資センター(有限パートナー)などに株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する承認について」(証券監督許可[20192938号)、今回株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集することを承認した。今回募集した関連資金の非公開発行株式の総量は18181818株で、具体的な発行状況は以下の表の通りである。
連番株主名証券口座名発行株式の販売制限期間数（株）（月）
1北京四海君芯北京四海君芯有限公司90909
有限会社
2枚晋楡張晋楡6060606
China Construction Bank Corporation(601939) -博時テーマ6060616
業界混合型証券投資基金(LOF)
中国中信グループ会社企業年金計画－中信2424246
博時GARP戦略株式型年金製品-募集1212126
商銀行株式会社
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) -博時成長
好ましくは2年間の閉鎖運営柔軟配置混合型証券4848486
3博時基金管理投資基金
有限会社博時基金- China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 博
時基金凱旋1号単一資産管理計画1454556
博時基金-「農銀私行・安心快速線毎日
利」開放式人民元財テク製品-博時基金2424246
定増テーマ単一資産管理計画
博時基金-建信財テク「誠益」定増テーマ固
収類閉鎖式製品2020年第2期-ボシキ12121
金建信財テク誠益定増2号単一資産管理
けいかく
青島徳沢六禾
4投資センター（有限青島徳沢六禾投資センター（有限パートナー）117575586
パートナーシップ
合計18181818-
これらの株式は2020年9月11日に深セン証券取引所の創業板に上場し、会社の総株価は450795575株から468977393株に増えた。このうち、張晋（Ⅱ）会社の株式変動状況
2021年9月24日、会社は中国証券監督管理委員会が発行した「同意3 Jiangsu Yuyue Medical Equipment And Supply Co.Ltd(002223) 特定対象に株式登録を発行することに関する承認」(証券監督許可[20213097号)を受け取った。2021年10月、会社はスイス銀行(UBS AG)、紹興韦豪企業管理コンサルティングパートナー企業(有限パートナー)、呂大龍に人民元普通株(A株)12592518株を発行した。
これらの株式は2021年11月16日に深セン証券取引所の創業板に上場した後、会社の総株価は468977393株から481569911株に増えた。
本査察意見の発行日現在、会社の総株式は481569911株である。このうち、有限販売条件の株式は154645144株で、会社の総株式の32.11%を占めている。無制限販売条件流通株は326924767株で、会社の総株式の67.89%を占めている。
二、今回の株式売却制限の解除を申請した株主の承諾及び履行状況及びその他の事項の説明
(I)今回の株式売却制限の解除を申請した株主の承諾
今回、販売制限の解除を申請した会社の株主は、北京四海君芯有限会社です。
買収した株式について定期的な承諾:今回買収した株式は発行終了日から18ヶ月以内に譲渡してはならない。
(Ⅱ)本出願による株式売却制限株主の上記承諾の履行状況の解除
本査察意見の発行日までに、上述の株主は承諾期間中に上述の株式ロック承諾を厳格に遵守し、関連承諾が履行されず、今回の株式販売制限の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
(III)本出願による売却制限解除株主の非経営的占用資金等の有無
本査察意見の発行日までに、今回株式の販売制限の解除を申請した株主は、非経営的に会社の資金を占有し、担保に違反するなど、上場会社の利益を損なう行為は存在しない。
三、今回の株式販売制限解除の上場流通手配
1、今回の株式売却制限解除の上場流通日は2022年3月11日(金)である。
2、今回の販売制限解除株式数は9090909株で、会社の総株式の1.8888%を占めている。
3、今回の実際の上場流通数は9090909株で、会社の総株価の1.8888%を占めている。
4、今回の販売制限解除上場流通株主数は1名、証券口座は1個である。
5、今回の株式の販売制限解除及び上場流通の具体的な状況は以下の通りである。
単位:株
通番株主名証券口座名所持販売制限条今回の申請解今回の実質件株式総数除販売制限数量市流通数量
1北京四海君芯有北京四海君芯有90909909909099090909限公司限公司
合計90909
6、会社の取締役会は関連株主が株式を売却する時に承諾を厳格に遵守することを監督し、関連開示要求の規定に基づいて、定期報告の中で株主が株式の販売制限承諾を履行する状況を継続的に開示する。
四、限定販売株式の上場流通前後の株式変動構造表
今回の株式売却制限の解除を申請した上場流通後、上場企業の株式構造の変化状況は以下の通りである。
今回の変動前今回の変動(+、今回の変動後
株式の性質-)
株式数（株）比率（%）株式数（株）比率（%）
一、販売制限条件流通1545414432.119090900914555423530.22株/非流通株
高管ロック株6937327114.41 06937327114.41
先発後限売株8527187317.7190909097618096415.82
二、無限販売条件流32692476767.899090933 Ningbo Sanxing Medical Electric Co.Ltd(601567) 669.78株
三、総株式481569911100.00481569911100.00
注意:上記の数値は小数2桁を保持し、一部の合計数とその項の加算数を直接加算した和は、四捨五入のため端数にわずかな差があり、計算ミスではありません。
五、独立財務顧問が意見を査察する
審査を経て、独立財務顧問 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 、中独証券有限責任会社は以下のように考えている。
1、今回の一部の販売制限株式の上場流通は「上場企業の重大資産再編管理弁法」、「上場企業買収合併再編財務顧問業務管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」に合致する。「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求;
2、今回の一部の株式の販売制限解除数量、上場流通時間は関連法規及び上述の株式の販売制限解除を申請した株主の販売制限ロック期間の要求に合致する。
3、本査察意見の発行日までに、3 Jiangsu Yuyue Medical Equipment And Supply Co.Ltd(002223) は今回の一部の株式販売制限解除、上場流通に関する情報を真実、正確、完全に開示した。
以上のように、独立財務顧問は3 Jiangsu Yuyue Medical Equipment And Supply Co.Ltd(002223) 今回の一部の株式販売制限解除、上場流通に異議がない。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) について3 Shandong Yabo Technology Co.Ltd(002323) 株式の発行及び現金による資産購入及び関連取引の一部の株式販売制限の上場流通に関する査察意見』の署名ページ)財務顧問主催者:
張傑張蕾
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 2022年3月7日
(本ページには本文がなく、『中独証券有限責任公司の株式発行及び現金支払いによる資産購入及び関連取引の一部の株式販売制限に関する審査意見』の署名ページ)財務顧問主催者:
高碧凝張建磊
中独証券有限責任公司2022年3月7日
