Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613)
2022年株式オプション激励計画実施考課管理方法
2022年の株式オプション激励計画の順調な進行を保証するために、会社法人のガバナンス構造をさらに改善し、良好なバランスのとれた価値分配体系を形成し、会社の核心管理者、核心技術(業務)人員が誠実で勤勉に仕事を展開することを激励し、会社の業績が着実に向上することを保証する。会社の発展戦略と経営目標の実現を確保し、特に本考課方法を制定する。
一、審査の目的
会社法人のガバナンス構造をさらに完備させ、会社の激励制約メカニズムを確立し、完備させ、株式激励計画の順調な実施を保証し、株式激励の役割を最大限に発揮し、さらに会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する。
二、審査の原則
審査評価は公正、公開、公平の原則を堅持し、本弁法と審査対象の業績に厳格に従って評価を行い、株式激励計画と激励対象の仕事の業績、貢献の緊密な結合を実現し、それによって管理業績を高め、会社と全体の株主の利益の最大化を実現しなければならない。
三、審査範囲
本弁法は2022年の株式オプションインセンティブ計画によって確定されたすべてのインセンティブ対象に適用され、会社が本インセンティブ計画を公告する際に会社の職務資格に合致する会社の核心管理者、核心技術(業務)人員(将来の予備授与のインセンティブ対象を含む)を含む。
四、審査機関
(I)会社の取締役会の報酬と審査委員会は審査の仕事を組織し、審査する。
(II)会社の証券部、人的資源部、財務部は審査活動グループを構成し、具体的な審査活動を実施する。審査作業グループは取締役会の報酬と審査委員会に対して責任と報告の仕事を担当する。
(III)会社の人的資源部、財務部などの関連部門は関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と正確性に責任を負う。
(IV)会社の取締役会は審査結果の審査・認可を担当する。
五、業績評価評価指標及び基準
（I）会社レベルの業績評価要求
本インセンティブ計画の初回及び予約授与の株式オプション審査年度は20222025年の4つの会計年である。
度、年度別に会社業績考課並行権を行い、会社業績考課目標を達成することを激励対象とする
行権条件。各年度の業績考課目標は以下の表に示す。
行権期業績考課目標
第1行権期間は2021年の営業収入を基数とし、2022年の営業収入の増加率は20%を下回らない。
第2行権期間は2021年、2022年の営業収入を基数とし、2022年、2023年の営業収入が増加する
率の平均値は20%を下回らない。
第3行権期間は2021年、2022年及び2023年の営業収入を基数とし、2022年、2023年及び2024年
年間営業収入の増加率の平均値は20%を下回らない。
第4行権期間は2021年、2022年、2023年及び2024年の営業収入を基数とし、2022年、2023年
年、2024年及び2025年の営業収入増加率の平均値は20%を下回らない。
注:上記営業収入は、会社の当該会計年度に監査された連結報告書の営業収入を計算根拠とし、以下同様とする。
2022年、2023年営業収入増加率の平均値=([2022年度営業収入対2021年度営業収入の増加率+2023]
年度営業収入の2022年度営業収入に対する増加率)/2]
2022年、2023年、2024年の営業収入増加率の平均値=[(2022年度の営業収入が2021年度の営業収入の
成長率+2023年度営業収入の2022年度営業収入の増加率+2024年度営業収入の2023年度営業収入の増加
率)/3
2022年、2023年、2024年、2025年の営業収入増加率の平均値=[(2022年度の営業収入は2021年度より
業収入の増加率+2023年度営業収入2022年度営業収入の増加率+2024年度営業収入2023年度営業収入
入の増加率+2025年度営業収入の2024年度営業収入の増加率)/4]
各行権期業績考課目標の完成状況(2021年営業収入を基数とし、2022
年間営業収入の増加率はR 1である。2021年、2022年の営業収入を基数とし、2022年、2023
年間営業収入増加率の平均値はR 2である。2021年、2022年及び2023年の営業収入を
基数、2022年、2023年及び2024年の営業収入増加率の平均値はR 3である。2021年、
2022年、2023年及び2024年の営業収入を基数とし、2022年、2023年、2024年及び2025
年間営業収入増加率の平均値はR 4)であり、以下の表に基づき全体激励対象の標準係数を確定する
当期実行可能権を決定する株式オプションの数:最初の行権期間
業績完成状況R 1≧20%20%>R 1≧15%15%>R 1≧10%10%>R 1≧5%5%>R 1≧0%R 1第2行権期間
業績完成状況R 2≧20%20%>R 2≧15%15%>R 2≧10%10%>R 2≧5%5%>R 2≧0%R 2第3行権期間
業績完成状況R 3≧20%20%>R 3≧15%15%>R 3≧10%10%>R 3≧5%5%>R 3≧0%R 3第4行権期間
業績完成状況R 4≧20%20%>R 4≧15%15%>R 4≧10%10%>R 4≧5%5%>R 4≧0%R 4標準係数1 0.90.7 0.5 0.3
各期実績可行権=各期計画可行権額×標準係数
行権期間内に、会社は行権条件を満たす激励対象のために行権事項を処理する。各行権期間内に、激励対象が行権できなかった当期株式のオプションシェアは会社が取り消しを回収する。
(II)個人レベル業績考課要求
個人レベルの業績考課は会社の現行報酬と考課に関する規定に従って実施し、激励対象の考課結果に基づいてその行権割合を確定し、激励対象個人の当年の実際の行権額=標準係数×個人の当年計画行権額。
激励対象の業績考課結果はA、B、C、Dの4つの等級に分けられ、考課評価表は考課対象に適用される。次の表に基づいて、インセンティブ対象の行権比率を決定します。
評価評価A B C D
審査結果(S)S≧90>S≧80>S≧60 S標準係数1.0 0.5
激励対象は個人業績考課の原因で行使できない株式オプションであり、会社が抹消する。
六、審査期間と回数
1、審査期間
インセンティブ対象が株式オプションの行使を申請する前の会計年度。
2、審査回数
今回の株式オプション激励計画株式オプションの審査年度は20222025年の4つの会計年度で、毎年1回審査される。
七、審査手順
会社の人的資源部は取締役会の報酬と審査委員会の指導の下で具体的な審査活動を担当し、審査結果を保存し、その上で業績審査報告書を形成し、取締役会の報酬と審査委員会に提出する。
八、審査結果のフィードバックと応用
1、被考課者は自分の考課結果を理解する権利があり、激励対象の直接主管及び人的資源部は考課終了後の7営業日以内に被考課者に考課結果を通知しなければならない。
2、被考課者が考課結果に異議があれば、人的資源部とコミュニケーションして解決することができる。もし疎通して解決できないならば、被考課対象は報酬と考課委員会に訴えることができて、報酬と考課委員会は5営業日以内に再検討して最終考課結果あるいは等級を確定しなければならない。
3、審査結果は株式オプションの行使の根拠とする。
九、審査結果のアーカイブ
1、審査が終わった後、人的資源部は業績審査のすべての審査記録を保留しなければならない。
2、業績激励の有効性を保証するために、業績記録は塗り替えを許さない。
3、業績考課結果は秘密資料として保存され、この計画が終了してから3年後、人的資源センターが統一的に廃棄する責任を負う。
十、附則
1、本弁法は取締役会が制定、解釈及び改訂を担当する。
2、本弁法は会社の株主総会の審議を経て可決し、株式激励計画が発効した後に実施する。
Shanghai Fullhan Microelectronics Co.Ltd(300613) 取締役会2022年3月7日
