Petpal Pet Nutrition Technology Co.Ltd(300673)
独立取締役の第3回取締役会第9回会議に関する事項に関する独立意見「会社法」「証券法」「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理指引第2号–創業板上場会社規範運営」「会社定款」と「独立取締役制度」などの法律、法規、部門規則、規範性文書及び会社の関連管理制度の規定に基づき、我々は Petpal Pet Nutrition Technology Co.Ltd(300673) (以下会社と略称する)の独立取締役として、独立判断、実事求是の原則に基づいて、会社の第3回取締役会第9回会議の審議に関する事項について以下の独立意見を発表する。
一、会社の株式の買い戻しに関する独立意見
会社は自己資金を使って集中競売取引方式で会社の一部のA株の株式を買い戻す予定で、将来従業員の持株計画あるいは株式激励計画と会社が発行した株式に転換できる社債に用いられ、審査を経て、私たちは以下のように考えている。
1、同社の今回の株式買い戻し案は「会社法」「証券法」「上場企業の株式買い戻し支援に関する意見」「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第9号–株式買い戻し」などの法律法規、部門規則、規範性文書と「会社定款」の関連規定に合致し、当該事項を審議する取締役会会議が開催された。採決手続きは合法的に規則に合致する。
2、会社の今回の買い戻し株式は公衆投資家の自信を強めるのに有利であり、買い戻した株式は従業員の持株計画または株式激励計画を実施するために使用される予定であり、会社の長期的な激励メカニズムをさらに改善し、会社の核心管理チームと業務中堅従業員の積極性を十分に動員し、会社の長期的な発展に有利である。
3、会社の今回の株式買い戻しの資金は会社の自己資金から来て、会社は十分な資金支払い能力を持って、株式買い戻しは実行可能性を備えて、会社の経営、財務、債務履行能力と未来の発展などに重大な不利な影響を与えることはありません。
4、今回の買い戻し案の実施は会社のコントロール権の変化を招くことはなく、会社の上場地位に影響を与えることはなく、会社の株式分布が上場条件に合致しないことを招くことはない。
5、今回の買い戻し株式は集中競売取引方式で実施され、買い戻し価格は公正で合理的で、関連規定に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
以上のように、当社は今回の株式買い戻しの方案と意思決定手順が合法的で、コンプライアンスがあり、買い戻し方案は合理性と実行可能性があり、会社と全体の株主の利益に合致し、当社は今回の株式買い戻し事項に合意した。
二、独立取締役候補指名に関する独立意見
会社の元3人の独立取締役の任期が6年で辞任したため、独立取締役の人数が取締役会の人数の3分の1に満たないことを考慮して、取締役会は金暁斌さん、李路さん、余飛濤さんを会社の第3回取締役会の独立取締役候補に指名し、任期は会社の株主総会が通過した日から第3回取締役会が満了した日までである。確認された結果、私たちは次のように考えています。
1、取締役会が今回指名した3人の独立取締役候補の教育背景、職歴、兼職などの状況はいずれも「会社法」「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規則運営」などの法律、行政法規、部門規則に合致している。規範的な書類と「会社定款」に規定された職務条件と資格は、独立取締役に指名できない状況は存在しない。
2、3人の独立取締役候補はいずれも会社の株式を保有しておらず、会社の持株株主、実際の支配者、会社の5%以上の株式を保有している株主及びその関連単位、及び会社のその他の取締役、監事、高級管理者と関連関係がなく、独立性を備えている。
3、会社の取締役会が今回独立取締役候補を指名する方式、審議、採決手続きは合法的で、指名結果は関連法律、法規と「会社定款」の関連規定に合致する。
以上、私たちは金暁斌さん、李路さん、余飛濤さんが会社の第3回取締役会の独立取締役候補であることに同意し、3人の候補者の資格を深セン証券取引所に報告し、審査に異議がない後、会社の株主総会の審議に提出することに同意した。
三、不特定対象者に発行された転換社債募集資金を用いて募集項目に予め投入された自己資金を置換することに関する独立意見
検査を経て、資金を募集する前に、会社が先に自己資金で投入したのは募集プロジェクトの正常な進度の需要を保証するためで、会社の経営発展の需要に合っている。募集資金が到着した後、募集資金を前期にすでに募集プロジェクトに投入された自己資金と置き換え、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連規定に合致する。募集資金が入金されてから6ヶ月未満で、置換案は「創業板が不特定対象に転換社債募集説明書を発行する」およびその他の申請書類の手配と一致している。
会社の今回の募集資金の置換事項は関連募集プロジェクトの正常な実施に影響を与えず、募集資金の用途を変える状況もなく、会社と株主全体の利益を損なう状況もない。
以上、独立取締役は、会社が今回、不特定対象に転換社債を発行する募集資金を使用して、募集プロジェクトに予め投入した自己資金調達事項を置き換えることに合意した。
Petpal Pet Nutrition Technology Co.Ltd(300673) 独立取締役:佟愛琴謝志ラジウム劉俐君2022年3月7日
