上海市錦天城弁護士事務所
蘇州富士莱医薬株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
法律意見書
住所：上海市浦東新区銀城中路501号上海中心ビル11、12階
電話番号：02120511000ファックス：02120511999
郵便番号：200120
目次
宣言事項……1釈義……3本文…6一、今回の発行上場の承認と授権……6二、発行者の今回の発行上場の主体資格……6三、今回の発行上場の実質条件……8四、発行者の設立……11五、発行者の独立性……12六、発行者の発起人と株主……14七、発行者の株式と発展……17八、発行者の業務……18九、発行者の関連取引及び同業競争……19十、発行者の主な財産……20十一、発行者の重大債権債務……21十二、発行者の重大な資産変化及び買収合併……22十三、発行者定款の制定と改正……22十四、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……23十五、発行者の取締役、監事と高級管理職と変化……23十六、発行者の税務……24十七、発行者の環境保護、製品の品質、技術などの基準……24十九、発行者募集資金の運用……25、20、発行者の業務発展目標……26二十、発行者の訴訟、仲裁または処罰……26二十一、募集会社への増資発行を予定している問題……27二十二、「株募集説明書」の法律リスクの評価……27二十三、その他の説明事項……27二十四、今回の発行上場の結論的な意見……28
上海市錦天城弁護士事務所
蘇州富士莱医薬株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
法律意見書
致：蘇州富士莱医薬株式会社
上海市錦天城弁護士事務所(以下「本所」と略称する)は蘇州富士莱医薬株式会社(以下「発行者」または「会社」または「株式会社」と略称する)の委託を受け、発行者と本所が締結した「弁護士招聘契約」に基づき、発行者として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する(以下「今回の発行上場」と略称する)特別招聘特別法律顧問。
本所は『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)、『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)及び『創業板初公開発行株式登録管理弁法』(以下「登録弁法」と略称する)などの関連法律、法規、規則及び規範性文書の規定に基づき、今回の上場に関する関連事項について、本法律意見書を発行する。
宣言事項
一、本所及び本所の弁護士は「証券法」、「弁護士事務所が証券法律業務に従事する管理方法」(以下「証券法律業務管理方法」と略称する)、「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」、「公開発行証券会社情報開示の編報規則第12号-公開発行証券の法律意見書と弁護士業務報告」(以下「編報規則12号」と略称する)などの規定及び本法律意見書の発行日以前にすでに発生または存在した事実は、法定職責を厳格に履行し、勤勉責任と誠実信用の原則に従い、十分な査察検証を行い、本法律意見書が認定した事実の真実、正確、完全を保証し、発表した結論的な意見は合法的、正確であり、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れが存在せず、相応の法律責任を負う。
二、本所及び本所の弁護士は発行者の今回の発行上場に関する法律問題についてのみ意見を発表し、会計、監査、資産評価、内部統制などの専門事項について意見を発表しない。本法律意見書と今回発行された上場のために発行された弁護士業務報告(以下「弁護士業務報告」と略称する)における会計報告、監査報告、資産評価報告、内部制御報告におけるいくつかのデータと結論の引用は、本明細書がこれらのデータと結論の真実性と正確性に対していかなる明示または黙示保証を行うことを意味しない。
三、本法律意見書において、本所及び本所の弁護士は、ある事件が合法的に有効であるか否かが、当該事件が発生したときに適用すべき法律、法規、規則及び規範性文書に基づいていると認定した。
四、本法律意見書の発行は発行者から以下の保証を受けた。
(I)発行者は、本法律意見書を発行するために発行者に要求された原始書面、副本材料、コピー材料、確認書または証明書を提供した。
(II)発行者が本所に提供した書類と材料は真実で、正確で、完全で、有効であり、隠蔽、虚偽と重大な漏れはなく、書類材料はコピーまたはコピーであり、オリジナルと一致し、一致している。
五、本法律意見書が極めて重要で、独立した証拠の支持を得ることができない事実に対して、本所は関係政府部門、発行者またはその他の関係部門などが発行した証明書類に基づいて法律意見を発行する。六、本所は本法律意見書と「弁護士業務報告」を発行者として今回上場するために必要な法律文書として、他の資料とともに報告し、相応の法律責任を負うことに同意した。七、本所が同意した発行者の一部または全部は「株募集説明書」の中で自ら引用または中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)の審査要求に従って本法律意見書の内容を引用するが、発行者が上述の引用を行った場合、引用によって法律上の曖昧または曲解を招いてはならない。
八、本法律意見書は発行者が今回の発行上場の目的で使用するためにのみ使用され、本所の書面による同意を得ずに、いかなるその他の目的にも使用してはならない。
上記に基づき、本所及び本所が運営する弁護士は関連法律、法規、規則と中国証券監督管理委員会の関連規定に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉職責履行精神に基づき、法律意見を以下のように発行する。
釈義
本法律意見書において、文義が別途指す場合を除き、以下の略称はそれぞれ以下の全称または意味を有する。
略称フルネームまたは意味
発行者/会社/株式会社蘇州富士莱医薬株式会社
今回の発行は発行者が今回初めて人民元普通株の公開発行を申請したことを指す。
発行者は今回初めて人民元普通株の公開発行を申請し、その株を今回の発行上場指
深セン証券取引所創業板上場取引
報告期間は2017年、2018年、2019年、2020年1-6月
本所は上海市錦天城弁護士事務所を指す
本発行の《蘇州富士莱医薬株式会社について初めて弁護士の仕事の報告書を公表します
株式を発行し、創業板に上場する弁護士の仕事報告書」
本発行の「蘇州富士莱医薬株式会社について初めて法律意見書を公表した。
株式を発行し、創業板に上場する法律意見書
富士莱有限公司は常熟富士莱医薬化工有限公司を指し、発行者の前身である。
常熟市富士莱化学工場は1998年7月に設立され、発行者の持株株主である富士莱化学工場は
富士ライの発展の前身
蘇州市富士莱技術サービス発展センター(有限パートナー)は、発行者の制御富士莱発展指
株主
江蘇富士莱紙業有限会社。
その前身は1994年6月に設立された江蘇富士莱紙業とは富士莱グループ会社を指し、1997年11月に江蘇富士莱紙業有限会社に改制され、2006年7月から企業名が江蘇富士莱実業有限会社に変更された。
江蘇富士莱実業有限公司、2019年6月、名称を江蘇吉泰富士莱実業/吉泰利恒指に変更
利恒実業有限会社
呉江国発指呉江東方国発創業投資有限会社
蘇州国発指蘇州国発天使創業投資企業(有限パートナー)
蘇州龍駒とは蘇州龍駒創聯創業投資企業(有限パートナー)を指す。
蘇州合韬指蘇州合韬創業投資パートナー企業(有限パートナー)
Rixin International Inc.アメリカメリーランド州に登録されている会社で、アメリカの日欣氏は
富士莱有限の外資系株主です
美莱医薬指江蘇美莱医薬有限会社、発行者全資子会社
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
株転システムとは全国中小企業の株式譲渡システムを指す
株式移転会社とは全国中小企業株式譲渡システム有限責任会社を指す。
Orient Securities Company Limited(600958) /推薦機構/主
指 Orient Securities Company Limited(600958) 引受保荐有限公司
代理店
容誠会計士とは容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)を指す。
華普天健会計士事務所（北京）有限公司、華普天健会計士華普天健指
事務所(特殊普通パートナー)、系容誠会計士の前身
中水致遠指中水致遠資産評価有限会社
《苏州富士莱医薬股份有限公司初公开発行股票并在创业《招股说明书》指
板上場募集説明書(申告稿)』
容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が2020年9月17日に発行した「監査報告」は「容誠審字[2020230 Z 3721号「蘇州富士莱医薬株式会社監査報告」を指す。
中水致遠は2013年7月31日に発行した「中水致遠評価字(2013)『評価報告』指第2061号」『常熟富士莱医薬化学工業有限会社全体変更設立株式会社プロジェクト資産評価報告』
「発起人協議」とは、「常熟富士莱医薬化学工業有限会社が全体変更方式で蘇州富士莱医薬株式会社を設立した発起人協議書」を指す。
容誠会計士事務所(特殊一般パートナー)が2020年9月17日に発行した「内部統制鑑証報告」は「容誠専字(2020230 Z 1756号」「蘇州富士莱医薬株式会社内部統制鑑証報告」を指す。
「非経常損益鑑識容誠会計士事務所(特殊普通組合)が2020年9月17日に発行した報告」は「容誠専字[2020230 Z 1757号」「蘇州富士莱医薬株式会社非経常損益鑑識報告について」を指す。
「主要税種及び税収優容誠会計士事務所(特殊
