Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842)
2021年度独立取締役述職報告
株主および株主代表の皆様:
Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「証券法」、「上場企業に独立取締役制度を確立する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」、「 Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) 定款」及び「 Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) 独立取締役制度」などの関連法律、法規、規則の規定と要求について、本人は2021年度の職務期間中、勤勉、職責を果たし、忠実に職務を履行し、時間通りに関連会議に出席し、各議案に対して真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表した。独立取締役及び各専門委員会委員の役割を十分に発揮し、会社と株主の利益を確実に守った。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行した状況について以下のように報告する。
一、2021年度取締役会及び株主総会への出席状況
2021年度、会社の取締役会会議、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大な経営決定とその他の重大事項は関連規定に従って関連手続きを履行し、合法的に有効である。
1.取締役会への出席状況：
2021年度、会社は取締役会を11回開き、本人は在任期間中の11回の取締役会会議に自ら出席した。本人は時間通りに会社の取締役会に出席し、欠席したり、2回連続して会議に出席しなかったりした場合。取締役会で本人は議案を真剣に読み、会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを保ち、合理化の提案も提出し、慎重な態度で議決権を行使し、会社全体の利益と中小株主の権益を守る。本人は会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に対して真剣に審査した上でいずれも賛成し、異議、反対と棄権を提出する状況はない。
2.出席株主総会の状況：
2021年度、会社は全部で株主総会を5回開き、本人が直接株主総会に5回出席する。
二、独立意見の発表及び事前承認意見の状況
2021年度、関連法律法規及び「会社定款」の関連規定に基づき、本人は各取締役会議案を慎重に審議し、以下の重大事項に対して独立意見及び事前承認意見を発表した。
(I)独立した意見を発表する場合
2021年1月27日、会社は第1回取締役会第26回会議を開き、本人は「会社が総合授信額を申請し、関連者の保証及び関連取引を受ける議案について」に同意した独立意見を発表した。
2021年3月26日、会社は第1回取締役会第27回会議を開き、本人は『及びその要約に関する議案』、『に関する議案』に同意した独立意見を発表した。
2021年4月23日、会社は第1回取締役会第28回会議を開き、本人は「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社2021年5月11日、会社は第1回取締役会第29回会議を開き、本人は「会社の2021年制限株激励計画激励対象に制限株を授与する議案について」に同意した独立意見を発表した。
2021年6月10日、会社は第1回取締役会第30回会議を開き、本人は「取締役会の交代選挙及び会社の第2回取締役会の非独立取締役候補の指名に関する議案」、「取締役会の交代選挙及び会社の第2回取締役会の独立董事候補の指名に関する議案」に同意した独立意見を発表した。
2021年6月29日、会社は第2回取締役会の第1回会議を開き、本人は会社の高級管理職を招聘することに同意した独立意見を発表した。
2021年7月15日、会社は第2回取締役会第2回会議を開き、本人は Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) が株式を発行して資産を購入し、関連取引事項を募集することに同意した独立意見を発表した。
2021年8月4日、会社は第2回取締役会第3回会議を開き、本人は「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」、「一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う議案」に同意した独立意見を発表した。
2021年8月26日、会社は第2回取締役会第4回会議を開き、本人は会社の2021年半年度の持株株主及びその他の関連者の資金占有状況、会社の対外保証などの状況に対して同意した独立意見を発表した。「会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」に同意した独立意見を発表した。
2021年12月30日、会社は第2回取締役会第6回会議を開き、本人は Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) の株式購入資産を発行し、関連取引事項を募集することに同意した独立意見を発表した。評価機構の独立性,評価仮定前提の合理性,評価方法と評価目的の相関性および評価定価の公正性について同意した独立意見を発表した。
(Ⅱ)事前承認意見を発表する場合
2021年1月27日、会社は第1回取締役会第26回会議を開き、本人は「会社が総合授信額を申請し、関連者から保証及び関連取引を受ける議案について」に対して事前に認めた独立意見を発表した。
2021年4月23日、会社は第1回取締役会第28回会議を開き、本人は「2021年度会計士事務所の継続招聘に関する議案」に対して事前に認めた独立意見を発表した。
2021年7月15日、会社は第2回取締役会第2回会議を開き、本人は Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) の株式購入資産を発行し、関連取引事項を募集し、事前に認可された独立意見を発表した。
2021年8月4日、会社は第2回取締役会第3回会議を開き、本人は「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」に対して事前に認めた独立意見を発表した。
2021年12月30日、会社は第2回取締役会第6回会議を開き、本人は Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) の株式購入資産を発行し、関連取引事項を募集し、事前に認可された独立意見を発表した。
三、取締役会の各委員会の仕事状況
取締役会専門委員会の活動を積極的に推進し、専門職能を強化する。会社の取締役会の下に監査委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会と指名委員会を設置する。本人は取締役会報酬と審査委員会主任委員、取締役会審査委員会委員、取締役会指名委員会委員を担当し、2021年に主に以下の職責を履行する。
本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会の主任委員として、「独立取締役の仕事制度」、「取締役会の報酬と審査委員会の仕事細則」などの関連制度の規定に従い、委員の職責を積極的に履行し、会社の業績評価基準に基づいて取締役、高級管理職の報酬状況を評価、審査する。会社の報酬政策と方案に対して研究を行い、会社の2021年の制限性株式激励計画(草案)と激励計画の実施考課管理方法を討論し、審議し、報酬と考課委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
本人は取締役会監査委員会委員として、2021年度に6回の取締役会監査委員会会議に参加し、本人は監査委員会の日常業務に積極的に参加し、会社の定期報告、内部監査、重大資産再編、資金募集使用状況などの関連事項に関する議案について審議を行った。会社の財務状況と内部統制制度の確立と執行状況を監督し、監査委員会委員の職責を履行した。本人は取締役会指名委員会委員として、2021年度指名委員会に会社の高級管理職の職務資格を審査するように促し、会社の高級管理職の任命を審議し、通過し、会社の持続的な急速な発展と核心チームの建設を積極的に推進した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、本人は取締役会、株主総会、取締役会専門委員会会議に参加するなどの形式を十分に利用し、会社の経営状況、財務状況、業務発展などの関連事項を重点的に理解する。COVID-19疫情の原因のため、私の现场に対して会议と现场の调査に参加して一定の影响を生んで、会社は柔软に现场と通信会议の方式を采用して取缔役会、株主総会を开いて、私も通信などの方式を通じて(通って)直ちに会社の日常の経営状况を知って、そして自分の専门の知识と経験を结び付けて、会社の経営意思決定と規範運営のために専門的な判断と建設的な意見を提出し、会社の管理層と良好なコミュニケーションを維持する。同時に、会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、積極的に会社の生産経営に関する重大事項の進展状況を報告し、私たちの専門意見を求め、私たちが提出した提案をタイムリーに実行することができ、私たちの職責履行に必要な協力と支持を提供した。
五、投資家の権益保護に関する仕事状況
1.会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、会社に「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規と「上場会社情報開示管理方法」の要求に厳格に従って会社の情報開示管理制度を完備させるよう促す。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を保証することを要求する。
2.「会社法」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの法律法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。取締役会の審議を提出した議案に対して真剣に審査を行い、十分に理解した上で、独立、客観、慎重に独立意見を発表し、議決権を行使し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と株主の合法的権益を確実に維持した。
3.最新の法律、法規と各規則制度を真剣に学び、会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に各種方式の関連訓練に参加し、上場企業の管理の各制度をより全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させる。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
六、その他の仕事
1.取締役会の開催を提案しない場合。
2.臨時株主総会の開催を提案しない場合。
3.外部監査機構の独立採用または会計士事務所の解任を提案していない場合。
会社の独立取締役として、2021年度本人は積極的に有効に独立取締役の職責を履行し、会社の取締役会決議の重大事項に対してすべて会社に事前に関連資料を提供することを要求し、事前に真剣に審査することを堅持し、独立して慎重で客観的に採決権を行使し、会社と株主の合法的権益を確実に守った。2022年、私は引き続き誠実さと勤勉な精神に基づいて、法律、法規と関連規定を真剣に勉強し、自分の専門優位性と結びつけて、独立取締役の義務を忠実に履行し、会社の規範的な運営を促進します。会社の取締役会、監事会、経営管理層とのコミュニケーションと協力を強化し、独立取締役の役割を発揮し、専門知識と経験を利用して会社の発展により多くの建設的な提案を提供し、会社の取締役会の意思決定能力と指導レベルを強化し、会社全体の利益と株主全体の合法的権益を守る。
独立取締役：唐建栄2022年3月8日
