Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842)
2021年度独立取締役述職報告
株主および株主代表の皆様:
Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「証券法」、「上場企業に独立取締役制度を確立する指導意見」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」、「 Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) 定款」及び「 Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) 独立取締役制度」などの関連法律、法規、規則の規定と要求は、本人が2021年度の在任期間中、勤勉、職責を果たし、忠実に職務を履行し、時間通りに関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、会社と株主の利益を確実に守った。会社は2021年6月29日に取締役会の交代選挙を完成し、本人は期限切れで退任したため、現在は会社の独立取締役と取締役会専門委員会の職務を担当していない。本人が2021年度の在任期間中に独立取締役の職責を履行した状況について以下のように報告する。
一、2021年度取締役会及び株主総会への出席状況
2021年度本人の任期内に、会社の取締役会会議、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大な経営決定とその他の重大事項は関連規定に従って関連手続きを履行し、合法的に有効である。1.取締役会への出席状況：
2021年度の本人の任期内に、会社は共に取締役会を5回開き、本人は自ら在任期間内の5回の取締役会会議に出席した。本人は時間通りに会社の取締役会に出席し、欠席したり、2回連続して会議に出席しなかったりした場合。取締役会で本人は議案を真剣に読み、会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを保ち、合理化の提案も提出し、慎重な態度で議決権を行使し、会社全体の利益と中小株主の権益を守る。本人は会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に対して真剣に審査した上でいずれも賛成し、異議、反対と棄権を提出する状況はない。
2.出席株主総会の状況：
2021年度の本人の任期内に、会社は全部で4回株主総会を開き、本人が直接株主総会に4回出席する。
二、独立意見の発表及び事前承認意見の状況
2021年度の任期中、関連法律法規及び「会社定款」の関連規定に基づき、本人は各取締役会議案を慎重に審議し、以下の重大事項に対して独立意見及び事前承認意見を発表した:(I)独立意見を発表した場合
2021年1月27日、会社は第1回取締役会第26回会議を開き、本人は「会社が総合授信額を申請し、関連者の保証及び関連取引を受ける議案について」に同意した独立意見を発表した。
2021年3月26日、会社は第1回取締役会第27回会議を開き、本人は『及びその要約に関する議案』、『に関する議案』に同意した独立意見を発表した。
2021年4月23日、会社は第1回取締役会第28回会議を開き、本人は「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」、「会社2021年5月11日、会社は第1回取締役会第29回会議を開き、本人は「会社の2021年制限株激励計画激励対象に制限株を授与する議案について」に同意した独立意見を発表した。
2021年6月10日、会社は第1回取締役会第30回会議を開き、本人は「取締役会の交代選挙及び会社の第2回取締役会の非独立取締役候補の指名に関する議案」、「取締役会の交代選挙及び会社の第2回取締役会の独立董事候補の指名に関する議案」に同意した独立意見を発表した。
(Ⅱ)事前承認意見を発表する場合
2021年1月27日、会社は第1回取締役会第26回会議を開き、本人は「会社が総合授信額を申請し、関連者から保証及び関連取引を受ける議案について」に対して事前に認めた独立意見を発表した。
2021年4月23日、会社は第1回取締役会第28回会議を開き、本人は「2021年度会計士事務所の続投に関する議案」に対して事前に認められた独立意見を発表した。
三、取締役会の各委員会の仕事状況
取締役会専門委員会の活動を積極的に推進し、専門職能を強化する。会社の取締役会の下に監査委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会と指名委員会を設置する。私は2021年に本人の在任期間中に取締役会の報酬と審査委員会の委員を担当し、主に以下の職責を履行した。
本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会の委員期間として、報酬と審査委員会の日常の仕事に積極的に参加し、会社の業績評価基準に基づいて取締役、高級管理者の報酬状況を評価し、審査する。会社の報酬政策と方案に対して研究を行い、会社の2021年の制限性株式激励計画(草案)と激励計画の実施考課管理方法を討論し、審議し、報酬と考課委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、本人は取締役会、株主総会、取締役会専門委員会会議に参加するなどの形式を十分に利用し、会社の経営状況、財務状況、業務発展などの関連事項を重点的に理解する。COVID-19疫情の原因のため、私の现场に対して会议と现场の调査に参加して一定の影响を生んで、会社は柔软に现场と通信会议の方式を采用して取缔役会、株主総会を开いて、私も通信などの方式を通じて(通って)直ちに会社の日常の経営状况を知って、そして自分の専门の知识と経験を结び付けて、会社の経営意思決定と規範運営のために専門的な判断と建設的な意見を提出し、会社の管理層と良好なコミュニケーションを維持する。同時に、会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、積極的に会社の生産経営に関する重大事項の進展状況を報告し、私たちの専門意見を求め、私たちが提出した提案をタイムリーに実行することができ、私たちの職責履行に必要な協力と支持を提供した。
五、投資家の権益保護に関する仕事状況
1.会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、会社に「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規と「上場会社情報開示管理方法」の要求に厳格に従って会社の情報開示管理制度を完備させるよう促す。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を保証することを要求する。
2.「会社法」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの法律法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。取締役会の審議を提出した議案に対して真剣に審査を行い、十分に理解した上で、独立、客観、慎重に独立意見を発表し、議決権を行使し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と株主の合法的権益を確実に維持した。
3.最新の法律、法規と各規則制度を真剣に学び、会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に各種方式の関連訓練に参加し、上場企業の管理の各制度をより全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させる。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
六、その他の仕事
1.取締役会の開催を提案しない場合。
2.臨時株主総会の開催を提案しない場合。
3.外部監査機構の独立採用または会計士事務所の解任を提案していない場合。
以上は私が2021年度に独立取締役に就任する期間の履行状況について報告したもので、私が会社の第1期取締役会の独立取締役を担当する任期はすでに満了し、2021年6月29日から会社の独立取締役を担当しなくなった。ここでは、株主の皆様、会社の経営陣、関係者の皆様が本人の職務遂行に積極的に協力してくれたことに感謝し、今後の発展を祈ります。
独立取締役:馬忠法2022年3月8日
