証券コード(A/H): Zte Corporation(000063) 763証券略称(A/H): Zte Corporation(000063) 公告番号:202219 Zte Corporation(000063)
監査機関の再雇用予定に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
Zte Corporation(000063) (以下「会社」と略称する)2022年3月8日に開催された第8回取締役会第45回会議で「二○二年度監査機構の任命に関する議案」が審議・採択された。安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「安永華明」と略称する)を引き続き招聘し、会社の2022年度財務報告監査機構と内部統制監査機構を担当し、会社の株主総会の審議に提出する予定である。以下に関連事項を公告する。
一、会計士事務所の再雇用予定事項の状況説明
安永華明は証券、先物関連業務の執業資格を備え、長年上場企業に監査サービスを提供した経験と能力を備えている。会社の2005年度から2021年度までの財務報告監査機構及び2011年度から2021年度までの内制御監査機構として、安永華明は独立、客観、公正な執業準則に従い、いずれもその高素質の専門チーム、完備した就職資質、豊富な執業経験、厳格な内部管理で、監査業務を比較的によく完成した。双方の協力が良好であることを考慮して、会社は安永華明を2022年度財務報告監査機構と内部制御監査機構に引き続き招聘する予定である。
二、会計士事務所の再雇用予定の基本情報
(I)機構情報
1.基本情報
安永華明は1992年9月に設立され、2012年8月に本土化転換を完了し、中外協力の有限責任制事務所から特殊普通パートナー制事務所に転換した。安永華明本部は北京に設置され、登録住所は北京市東城区東長安街1号東方広場安永ビル17階01-12室である。2021年末現在、パートナー203人を擁し、首席パートナーは毛鞍寧さんである。安永華明氏はこれまで人材育成を重視してきたが、2021年末までに開業公認会計士1604人を擁し、そのうち証券関連業務サービス経験を持つ開業公認会計士は1300人を超え、公認会計士の中で証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は400人だった。
安永華明2020年度の業務総収入は人民元47.6億元で、そのうち、監査業務収入は人民元45.89億元(証券業務収入を含む人民元21.46億元)である。
安永華明2020年度A株上場企業の年報監査顧客は計100社で、料金総額は8.24億元である。これらの上場企業の主な業界は製造業、金融業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業などに関連している。当社の同業界上場企業の監査顧客は44社である。
2.投資家の保護能力
安永華明は良好な投資家の保護能力を持っており、関連法律法規の要求に従って職業リスク基金を計上し、職業保険を購入し、保険は北京総所とすべての分所をカバーしている。すでに計上された職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元2億元を超えた。安永華明はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
3.誠実記録
安永華明と従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置と規律処分を受けていない。証券監督管理機構が警告書を発行する措置の決定を2回受け、従業員13人に及んだことがある。前記警告書を発行した決定は監督管理措置に属し、行政処罰ではない。関連法律法規の規定によると、この監督管理措置は安永華明が証券サービス業務とその他の業務を継続または実行することに影響を与えない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
プロジェクトパートナー及び署名公認会計士の李剣光氏は、2001年に公認会計士となり、2000年から上場企業の監査に従事し、2006年から安永華明で開業し、2020年から当社に監査サービスを提供している。20年以上の監査サービス経験を持ち、上場申告監査、上場企業年報監査などの業務は20年以上の豊富な執業経験を持ち、ここ3年間、3社の上場企業年報監査報告書、2社の上場企業の内部統制監査報告書に署名し、関連業界にはコンピュータ、通信とその他の電子設備製造業、専門技術サービス業、卸売業が含まれている。
署名登録会計士の曾賜花さんは、2018年に公認会計士となり、2010年から上場企業の監査に従事し、2010年から2013年と2016年まで安永華明で監査に従事し、2016年から当社に監査サービスを提供しています。9年以上の監査サービスの経験を持ち、上場申告監査、上場企業の年報監査などの業務は9年以上の豊富な執業経験を持ち、ここ3年間、3つの上場企業の年報監査、1つの上場企業の内部統制監査を検討し、関連業界にはコンピュータ、通信とその他の電子設備製造業、専用設備製造業、医薬製造業が含まれている。
プロジェクト品質管理再検討者の鐘晔さんは、2006年に公認会計士となり、2000年から上場企業の監査に従事し、2000年から安永華明で執業し、2020年から当社に監査サービスを提供し始めた。20年以上の監査サービス経験を持ち、上場申告監査、上場企業年報監査などの業務に豊富な執業経験を持ち、ここ3年間、3社の上場企業年報監査報告書に署名し、5社の上場企業年報監査、1社の上場企業の内部統制監査を検討し、関連業界にはコンピュータ、通信、その他の電子設備製造業などが含まれている。
2.誠実記録
上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰、行政処罰、行政監督管理措置、自律監督管理措置及び規律処分を受けていない。
3.独立性
安永華明及び上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在しない。
4.監査費用
監査費用の定価原則:主に専門サービスが負担する責任と専門技術を投入する必要がある程度に基づき、監査に参加するプロジェクトグループのメンバーの経験とレベルに応じた料金率及び投入する作業時間などの要素を総合的に考慮し、安永華明と協議して確定する。
監査費用:2022年度財務報告監査費用は人民元830万元(関連税費を含み、食事費を含まない)で、2021年790万元に比べて5%増加した。2022年度の内部統制監査費用は人民元126万元(関連税費を含み、食事費を含まない)で、2021年の120万元に比べて5%増加した。
三、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の取締役会監査委員会は安永華明が監査法規に厳格に従って執業することができ、会社と会社の経営環境の理解を重視し、会社の内部統制の確立と実施状況を理解し、リスク意識が強く、監査時間の手配に従って監査業務をタイムリーに完成することができ、監査過程で独立性と慎重性を維持した。2021年度の会社の財務報告と内部制御監査をよく完成した。
安永華明の長年の監査業務状況、サービス意識、職業操守及び職責履行能力に基づき、会社の取締役会審査委員会は「二〇二二年度監査機構の任命に関する議案」を審議・採択し、取締役会に安永華明を2022年度財務報告監査機構と内部制御監査機構の継続招聘を提案した。(II)独立非執行役員の事前承認状況と独立意見
1、独立非執行役員の事前承認意見
会社の独立非執行役員は「二〇二二年度監査機構の任命に関する議案」を事前に審査し、上述の議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
2、独立非執行役員の独立意見
会社の独立非執行役員は「二〇二年度監査機構の任命に関する議案」に対して独立意見を発表し、具体的な内容は本公告と同日に発表した「独立非執行役員の第8回取締役会第45回会議に関する事項に対する独立意見」を参照してください。
（III）取締役会意見
会社の第8回取締役会第45回会議の監査は「二〇二二年度監査機構の任命に関する議案」を可決し、安永華明を会社の2022年度財務報告監査機構と内部制御監査機構の継続招聘に同意した。(IV)監事会意見
会社の第8回監事会第36回会議の監査は「二○二年度監査機構の任命に関する議案」を可決した。
(V)今回の監査機構の任命事項は、会社の株主総会の審議を要請し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する。
四、書類の検査準備
1、第8期取締役会審査委員会第22回会議決議;
2、独立非執行役員の「二〇二二年度監査機構の任命に関する議案」に対する事前承認意見;
3、独立非執行役員の独立意見；
4、第8回取締役会第45回会議決議;
5、第8回監事会第36回会議決議;
6、監査機構を任命する予定の基本状況の説明。
ここに公告する。
Zte Corporation(000063) 取締役会2022年3月9日
