証券コード(A/H): Zte Corporation(000063) 763証券略称(A/H): Zte Corporation(000063) 公告番号:202221 Zte Corporation(000063)
二〇二一年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告当社及び取締役会全員が情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがない。
「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」、「深セン証券取引所上場企業再融資類第2号–上場企業募集資金年度保管と使用状況公告フォーマット」などの関連規定の作成要求、 Zte Corporation(000063) (以下「 Zte Corporation(000063) 」、「当社」または「会社」と略称する)は2021年度募集資金保管と使用状況特別報告書を作成し、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金の入金状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Zte Corporation(000063) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20191904号文)の承認を得て、会社は人民元普通株(A株)3810998968株を非公開で発行し、発行価格は人民元30.21元/株で、募集資金の総額は人民元11511299982328元である。引受費と推薦費の人民元500000000元とその他の発行費用の人民元358109897元を支払った後、会社の今回の非公開発行の実際の募集資金の純額は人民元1145941872431元である。上記の募集資金は2020年1月14日に入金され、すでに安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、安永華明(2020)検査字第604385556 H 02号「 Zte Corporation(000063) 検査報告書」を発行した。
（Ⅱ）募集資金の使用状況
2021年12月31日までに、会社は募集資金項目に対して累計で人民元11324246万元を投入し、同時に会社は募集資金項目を締結し、そして余剰募集資金人民元13811606万元を
(1)5 Gネットワークの進化に向けた技術研究と製品開発プロジェクトは累計74242946万元を投入した。
①会社は2019年12月31日までに自己資金で募集資金プロジェクト人民元49724515万元を投入し、2020年2月に募集資金で置き換えた。
②会社募集資金投資項目の投資及び「先帰集、採算してから募集資金を振り替える」の説明：会社が今回非公開で募集資金投資項目の中で「5 Gネットワークに向けて進化した技術研究と製品開発項目」を発行する主に5 Gネットワークの進化に向けた技術研究と製品開発プロジェクトに関する研究開発費用の資本化及び研究開発設備とソフトウェア購入である。このうち、研究開発費用の資本化には、研究開発人件費、研究開発過程で消費された研究開発材料などが含まれており、上述の支出は事前に直接資金募集口座で支払うことが難しく、プロジェクトの資本化条件の審査を経て、関連資本化プロジェクトの費用を正確に集計して計算した後、関連金額を確定することができる。研究開発設備とソフトウェア購入の面では、会社はサプライチェーンの効率などの要素に基づいて、通常、同類の設備やソフトウェアに対して集中統一購買のモデルを採用し、その後、各部門の受領によって設備/ソフトウェアの具体的な用途を区分し、資金募集投資プロジェクトに属する支出を見分ける。会社は定期的に会計士事務所を招聘して上述のすでに投入した資金投資プロジェクトに対して鑑証を行い、取締役会、監事会の審議を経て可決し、独立非執行取締役、監事会は明確な同意の意見を発表し、推薦機構は査察意見を発表した後、会社側は会計士事務所の鑑証に基づいた会社が資金投資プロジェクトを募集する自己資金を投入したことに基づいて募集資金を振り替えることができる。
上記の「先に集め、計算してから募集資金を振り替える」という原則に基づき、会社は2020年1月1日から6月30日まで自ら資金を調達して募集資金投資プロジェクト人民元1356819万元を投入し、2020年7月に募集資金を振り替える。2020年7月1日から12月31日まで、自己資金で募集資金投資プロジェクト人民元10949612万元を投入し、2021年1月に募集資金を振り替えた。
(2)補充流動資金プロジェクト人民元3900000万元。
(3)定期的に流動資金を補充するための資金を募集した金額は人民元1381606万元である。（Ⅲ）募集資金残高状況
2021年12月31日現在、募集資金はすべて使用済みであり、募集資金専用口座を抹消した。
単位：人民元万元
プロジェクト金額
募集資金純額11459487
加算:累計利息収入控除手数料純額303.65
減：本報告期間における交換及び振り替え純額10949612（5 Gネットワークの進化に向けた技術研究と製品開発プロジェクト）
本報告期間補充流動資金金額1381606（節余募集資金永久補充流動資金注）
前年度の純換算額63293334(5 Gネットワークの進化に向けた技術研究と製品開発プロジェクト)
前年度使用済金額3900000（流動資金補充項目）
募集資金本報告期末残高0.00
注:2021年1月29日、会社は第8回取締役会第31回会議を開き、「非公開発行A株の株式募集プロジェクトの結項と節余募集資金の永久補充流動資金に関する議案」を審議、可決し、会社が非公開でA株の株式募集項目の結項を発行し、節余募集資金の人民元1.38億元の永久補充流動資金を募集することに同意した。
会社は2021年2月に募集資金専用口座を抹消し、抹消時に実際の節余募集資金は人民元1381606万元で、節余募集資金はすべて永久的に流動資金を補充するために使用される。
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「前回募集資金の使用状況報告に関する規定」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営ガイドライン(2015年改訂)」などの法律、法規、規範性文書及び会社定款の関連規定は、会社の実情と結びつけて、「 Zte Corporation(000063) 募集資金管理制度(2018年1月)」を制定した(以下「管理制度」と略称する)。
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営ガイドライン(2015年改訂)」などの関連法規と会社の「管理制度」などの関連規定に基づき、会社の募集資金の使用と管理の実際の需要を結びつけて、2020年2月3日、今回の募集資金投資プロジェクトの実施主体 Zte Corporation(000063) と完全資本傘下企業南京中興ソフトウェア有限責任
会社、南京中興新ソフトウェア有限責任会社、中興光電子技術有限会社、上海中興ソフトウェア
有限責任会社、深セン市中興ソフトウェア有限責任会社、西安中興新ソフトウェア有限責任会社(以
以下「各主体」と略称する)と推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) 、および各監督管理銀行(国)
家開発銀行深セン市支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン市支店、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式
有限会社深セン華僑城支店、広発銀行株式会社深セン支店、 Bank Of China Limited(601988) 株式有限会社
会社深セン市支店、中国輸出入銀行深セン支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深
深圳支店と China Citic Bank Corporation Limited(601998) 深セン支店)はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」を締結し、上述の監督管理協議と深セン証券取引所の三者監督管理協議のモデルには重大な違いはない。本報告まで
期末、協議の各方面は「資金募集三者監督管理協議」に厳格に従って関連職責を履行した。
2021年12月31日現在、当社が募集した資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元万元
序口座名口座開設銀行名口座口座口座2021年12備考号種別月31日残高
1 Zte Corporation(000063) 株式国家開発銀行443015 Ningxia Building Materials Group Co.Ltd(600449) 87370000普通預金-
有限会社深セン市支店
2 Zte Corporation(000063) 株式 Bank Of China Limited(601988) 775773206900普通預金-
有限会社深セン中興支店
3南京中興ソフト中国 China Construction Bank Corporation(601939) 442500007 Shenzhen Energy Group Co.Ltd(000027) 69活期-
有限責任会社深セン華僑城支店
4南京中興新ソフトウェア広発銀行955088017781100184活期-
有限責任会社深セン華富支店はすでにすべて
中興光電子 Bank Of China Limited(601988) -抹消5技術有限会社深セン中興支店770573234839活期
6上海中興ソフト中国輸出入銀行20200001 China Vanke Co.Ltd(000002) 29877普通期間-
有限責任会社深セン支店
7深セン市中興ソフト上海浦東発展銀行792200788017 Csg Holding Co.Ltd(000012) 0207活期-
有限責任会社深セン文錦支店
8西安中興新ソフトウェア China Citic Bank Corporation Limited(601998) 深セン羅湖8110 Shenzhen Lihexing Co.Ltd(301013) 200506260活期-
有限責任会社港支店
合計-
会社はすでに2021年2月に上述の募集資金専用口座に対して抹消して、抹消する時実際の余剰
募集資金は人民元138106万元で、残りの募集資金はすべて永久的に流動資金を補充するために使われている。
三、2021年度募集資金の使用状況
詳細は付表「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
当社では、募集項目の変更や募集項目の対外譲渡や置換が発生することはありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
報告期間内に、当社はすでにタイムリー、真実、正確、完全に関連情報を開示し、使用した募集資金はすべて約束した募集資金投資プロジェクトに投資し、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。六、推薦機構の主な検査業務及び検査意見
推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」と略称する)は資料の審査、コミュニケーションなどの多種の方式を通じて、会社の募集資金の保管、使用募集資金投資プロジェクトの実施状況を検査した。
検証の結果、 China Securities Co.Ltd(601066) 証券は:中興
