非公開発行A株の推薦総括報告書
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」または「推薦機関」と略す)は、 Zte Corporation(000063) (以下「 Zte Corporation(000063) 」または「会社」と略す)A株を非公開で発行する推薦機関として機能する。2021年12月31日現在、非公開発行A株の持続監督期間が満了し、推薦機関は関連法規と規範性文書の要求に基づき、本推薦総括報告書を発行した。一、推薦機構及び推薦代表者の承諾
1、推薦総括報告書と証明書類及びその関連資料の内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがなく、推薦機構及び推薦代表者はその真実性、正確性、完全性に対して法律責任を負う。
2、本機構及び本人は自ら中国証券監督管理委員会の推薦総括報告書に関する事項に対するいかなる質問と調査を受けた。
3、本機構及び本人は自ら中国証券監督管理委員会が「証券発行上場推薦業務管理弁法」の関連規定に従って取った監督管理措置を受け入れる。二、推薦機構の基本状況
推薦機関名 China Securities Co.Ltd(601066)
登録住所北京市朝陽区安立路66号4号棟
主なオフィス住所深セン市福田区益田路6003号栄超ビジネスセンターB座22階
法定代表者王常青
本プロジェクトの推薦代表者伍春雷、邱栄輝
プロジェクト連絡先伍春雷
電話番号075523953869
推薦人またはその他の否定状況を交換するかどうか
三、上場企業の基本状況
設立時期1997年11月11日
証券コード Zte Corporation(000063)
発売時期1997年11月11日
登録資本金4613434898元
登録住所深セン市南山区ハイテク産業園科技南路 Zte Corporation(000063) ビル
主なオフィス住所深セン市南山区ハイテク産業園科技南路 Zte Corporation(000063) ビル
法定代表者李独学
取締役会秘書丁建中
連絡先86-75526670282
今回の証券発行タイプ非公開発行A株
今回の証券上場期間は2020年2月4日
今回の証券上場場所深セン証券取引所
四、推薦業務の概要
(I)職務遂行推薦段階
China Securities Co.Ltd(601066) 証券は関連法律法規の規定に従い、発行者に対して職務調査を行い、各仲介機構を組織して申請書類を作成し、推薦書類を発行する。中国証券監督管理委員会に申請書類を提出した後、中国証券監督管理委員会の審査に積極的に協力し、発行者と各仲介機構を組織して中国証券監督管理委員会のフィードバック意見に答え、コミュニケーションを維持する。中国証券監督管理委員会が承認した後、「上場企業証券発行管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの要求に従って株式の発行事項を処理し、証券監督管理委員会に届け出た。
(II)会社の情報開示義務の履行を監督する
1、会社及びその取締役、監事、高級管理者を監督し、各法律法規を遵守し、その行った各約束を確実に履行する。会社の各会社のガバナンス制度、内部統制制度、情報開示制度の執行状況に注目し、大株主、その他の関連者が上場会社の資金を違反して占有することを防止し、高級管理者が職務を利用して上場会社の利益を損なうことを防止する制度を完備し、会社の合法的なコンプライアンス経営を監督する。
2、監督会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連法律法規に従って今回の募集資金を保存し、管理し、会社の募集資金の使用状況と募集プロジェクトの進展、および会社の募集資金管理制度の建設に引き続き注目し、会社の関連制度の制定に協力する。
3、監督会社は「会社法」、「証券法」などの関連法律、法規の要求に厳格に従い、情報開示義務を履行する。会社の定期報告などの公開情報開示書類について、事前審査を行った。事前に審査していない場合は、会社が関連公告を行った後、速やかに審査した。
4、監督会社は関連法律法規と会社の「定款」に厳格に従い、関連取引に対して操作と管理を行い、関連取引に関する内部審査・認可手続き、情報開示制度及び関連取引定価メカニズムを実行する。5、定期或いは不定期に会社に対して現場検査を行い、発行者の関係部門と人員とインタビューを行い、直ちに中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所に募集資金特別検査報告書、現場検査報告書と年度報告書などの資料を報告する。
6、会社の持株株主の関連承諾の履行状況に引き続き注目する。五、推薦職責を履行する間に発生した重大事項及び処理状況
推薦機構が推薦職責を履行する間、会社は重大な事項が発生せず、推薦機構が処理する必要がある場合。六、上場企業の協力推薦の仕事状況に対する説明と評価
会社は本推薦機構及び推薦代表者の推薦中の職務調査、現場検査、口頭或いは書面質問などの仕事に対して積極的な協力を与え、推薦仕事に影響を与える状況は存在しない。七、証券サービス機構が証券発行上場に参与する関連業務の説明及び評価会社が招聘した証券サービス機構はいずれも勤勉で、職責を果たすことができる。本推薦機構の職務遂行推薦過程において、会社が招聘した証券サービス機構は関連法律法規の規定に従って専門意見を発行することができ、推薦機構の協調と審査に積極的に協力することができる。本推薦機構の会社に対する持続的な監督期間中、会社が招聘した証券サービス機構は取引所の要求に基づいて直ちに関連専門意見を発行することができる。八、上場企業の情報開示審査に対する結論的な意見
発行者と推薦業務に関連する重要な情報開示書類に対して、推薦機構は事前審査と事後審査を結合する方式を採用し、発行者を監督して情報開示の関連プログラムを厳格に履行し、運営を規範化し、会社のガバナンスレベルと情報開示の透明度を絶えず向上させる。査察の結果、推薦機構は Zte Corporation(000063) の継続的な監督期間中の情報開示状況は「上場企業情報開示管理方法」及び関連法律法規の要求に合致し、内容とフォーマットは合法的に規則に合致し、情報開示ファイルの資料は完全で、虚偽の記載、誤導性陳述或いは重大な漏れは存在しないと考えている。九、上場企業の募集資金使用審査に対する結論的な意見
今回の発行募集資金が到着した後、会社、本推薦機構と募集資金保管銀行は直ちに募集資金監督管理協定を締結した。会社は募集資金を使用する際、監督管理協議に厳格に従って行う。 Zte Corporation(000063) 募集資金は監督管理部門の承認と公開開示の文書に約束された用途に従って使用する。審議手続を履行せずに募集資金の用途を勝手に変更するなどの状況はない。本推薦機構はすでに勤勉で責任を果たし、誠実で信用する原則に従い、職務遂行調査義務を真剣に履行し、発行者に重大な事項が発生したかどうかに持続的、必要な関心を与えている。十、中国証券監督管理委員会及び取引所が要求するその他の申告事項
会社は中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の他の報告を要求する事項が存在しない。
(以下、本文なし)
