Zte Corporation(000063) 募集資金保管と使用状況鑑証報告2021年12月31日
目次
ページ一、募集資金の保管と使用状況の鑑識報告1-22 Zte Corporation(000063) 募集資金の保管と使用状況の特別報告3-9
資金の保管と使用状況を募集する特別報告
一、募集資金の基本状況
1、実際に募集した資金の金額と資金の入金状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Zte Corporation(000063) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可[20191904号文)の承認を得て、会社は人民元普通株(A株)3810998968株を非公開で発行し、発行価格は人民元30.21元/株で、募集資金の総額は人民元11511299982328元である。引受費と推薦費の人民元500000000元とその他の発行費用の人民元358109897元を支払った後、会社の今回の非公開発行の実際の募集資金の純額は人民元1145941872431元である。上記の募集資金は2020年1月14日に入金され、すでに安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、安永華明(2020)検査字第604385556 H 02号「 Zte Corporation(000063) 検査報告書」を発行した。
2、募集資金の使用状況
2021年12月31日までに、会社は募集資金プロジェクトに対して累計11324246万元を投入し、同時に会社は募集資金プロジェクトを締結し、そして余剰募集資金人民元1381606万元を永久に流動資金を補充する。
(1)5 Gネットワークの進化に向けた技術研究と製品開発プロジェクトは累計74242946万元を投入した。
①会社は2019年12月31日までに自己資金で募集資金プロジェクト人民元49724515万元を投入し、2020年2月に募集資金で置き換えた。
②会社の募集資金投資項目の投資及び「先に集め、計算してから募集資金を振り替える」の説明：会社の今回の非公開発行募集資金投資項目のうち「5 Gネットワークに向けて進化した技術研究と製品開発項目」は主に5 Gネットワークに向けて進化した技術研究と製品開発項目の関連研究開発費用資本化及び研究開発設備とソフトウェア購入である。このうち、研究開発費用の資本化には、研究開発人件費、研究開発過程で消費された研究開発材料などが含まれており、上述の支出は事前に直接資金募集口座で支払うことが難しく、プロジェクトの資本化条件の審査を経て、関連資本化プロジェクトの費用を正確に集計して計算した後、関連金額を確定することができる。研究開発設備とソフトウェア購入の面では、会社はサプライチェーンの効率などの要素に基づいて、通常、同類の設備やソフトウェアに対して集中統一購買のモデルを採用し、その後、各部門の受領によって設備/ソフトウェアの具体的な用途を区分し、資金募集投資プロジェクトに属する支出を見分ける。会社は定期的に会計士事務所を招聘して上述のすでに投入した資金投資プロジェクトに対して鑑証を行い、取締役会、監事会の審議を経て可決し、独立非執行取締役、監事会は明確な同意の意見を発表し、推薦機構は査察意見を発表した後、会社側は会計士事務所の鑑証に基づいた会社が資金投資プロジェクトを募集する自己資金を投入したことに基づいて募集資金を振り替えることができる。
上記の「先に集め、計算してから募集資金を振り替える」という原則に基づき、会社は2020年1月1日から6月30日まで自ら資金を調達して募集資金投資プロジェクト人民元1356819万元を投入し、2020年7月に募集資金を振り替える。2020年7月1日から12月31日まで、自己資金で募集資金投資プロジェクト人民元10949612万元を投入し、2021年1月に募集資金を振り替えた。
(2)補充流動資金プロジェクト人民元3900000万元。
(3)定期的に流動資金を補充するための資金を募集した金額は人民元1381606万元である。
3、募集資金残高状況
2021年12月31日現在、募集資金はすべて使用済みであり、募集資金専用口座を抹消した。
単位：人民元万元
プロジェクト金額
募集資金純額11459487
加算:累計利息収入控除手数料純額303.65
減：本報告期間の置換及び振り替え純額
(5 Gネットワークの進化に向けた技術研究と製品開発プロジェクト)10949612
本報告期間補充流動資金金額
(余剰募集資金永久補充流動資金注)1381606
前年度の純置換及び振り替え額
(5 Gネットワークの進化に向けた技術研究と製品開発プロジェクト)63293334
前年度使用済金額
（流動資金補充項目）3900000
募集資金本報告期末残高0.00
注:2021年1月29日、会社は第8回取締役会第31回会議を開き、「非公開発行A株の株式募集プロジェクトの結項と節余募集資金の永久補充流動資金に関する議案」を審議、可決し、会社が非公開でA株の株式募集項目の結項を発行し、節余募集資金の人民元1.38億元の永久補充流動資金を募集することに同意した。
会社は2021年2月に募集資金専用口座を抹消し、抹消時に実際の節余募集資金は人民元1381606万元で、節余募集資金はすべて永久的に流動資金を補充するために使用される。二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「前回募集資金の使用状況報告に関する規定」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営ガイドライン(2015年改訂)」などの法律、法規、規範性文書及び会社定款の関連規定は、会社の実情と結びつけて、「 Zte Corporation(000063) 募集資金管理制度(2018年1月)」を制定した(以下「管理制度」と略称する)。
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営ガイドライン(2015年改訂)」などの関連法規と会社の「管理制度」などの関連規定に基づき、会社の募集資金の使用と管理の実際の需要を結びつけて、2020年2月3日、今回の募集資金投資プロジェクトの実施主体 Zte Corporation(000063) と全資傘下企業南京中興ソフトウェア有限責任会社、南京中興新ソフトウェア有限責任会社、中興光電子技術有限責任会社、上海中興ソフトウェア有限責任会社、深セン市中興ソフトウェア有限責任会社、西安中興新ソフトウェア有限責任公司(以下「各主体」と略称する)と推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) 及び各監督管理銀行（国家開発銀行深セン市支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン市支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 深セン華僑城支店、広発銀行株式会社深セン支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン市支店、中国輸出入銀行深セン支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 深セン支店）はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」を締結した。上記の監督管理協定と深セン証券取引所の3つの監督管理協定のモデルには重大な違いはない。本報告書の期末までに、協議の各方面は「資金募集三者監督管理協議」に厳格に従って関連職責を履行した。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元万元
番号口座名口座開設銀行名口座口座2021年12備考まで
カテゴリ月31日残高
1 Zte Corporation(000063) 株式国家開発銀行443015 Ningxia Building Materials Group Co.Ltd(600449) 87370000普通預金-
有限会社深セン市支店
2 Zte Corporation(000063) 株式 Bank Of China Limited(601988) 775773206900普通預金-
有限会社深セン中興支店
3南京中興ソフト中国 China Construction Bank Corporation(601939) 442500007 Shenzhen Energy Group Co.Ltd(000027) 69活期-
有限責任会社深セン華僑城支店
4南京中興新ソフトウェア広発銀行955088017781100184活期-
有限責任会社深セン華富支店はすでにすべて
中興光電子 Bank Of China Limited(601988) 抹消
5技術有限会社深セン中興支店770573234839活期-
6上海中興ソフト中国輸出入銀行20200001 China Vanke Co.Ltd(000002) 29877普通期間-
有限責任会社深セン支店
7深セン市中興ソフト上海浦東発展銀792200788017 Csg Holding Co.Ltd(000012) 0207活期-
有限責任会社行深セン文錦支店
8西安中興新ソフトウェア China Citic Bank Corporation Limited(601998) 深セン羅8110 Shenzhen Lihexing Co.Ltd(301013) 200506260活期-
有限責任会社湖口岸支店
合計-
会社はすでに2021年2月に上述の募集資金専用口座を抹消し、抹消時に実際の節余募集資金は人民元1381606万元で、節余募集資金はすべて永久に流動資金を補充するために使用されている。
三、2021年度募集資金の使用状況
詳細は付表「募集資金使用状況対照表」を参照してください。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社は募集項目を変更したり、募集項目を変更したりして対外譲渡や置換が発生する場合はありません。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
報告期間内に、会社はすでにタイムリー、真実、正確、完全に関連情報を開示し、使用した募集資金はすべて約束した募集資金投資プロジェクトに投資し、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。六、推薦機構の主な検査業務及び検査意見
推薦機構は資料の審査、コミュニケーションなどの多種の方式を通じて、会社の募集資金の保管、使用募集資金投資プロジェクトの実施状況を検査した。
査察の結果、 China Securities Co.Ltd(601066) 証券は、 Zte Corporation(000063) が募集資金専用口座記憶制度を厳格に執行し、監督管理協定を有効に執行し、募集資金が持ち株株主や実際の支配者に占用されるなどの状況が存在しないと判断した。 Zte Corporation(000063) 取締役会が作成した『 Zte Corporation(000063) 二〇二一年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告』は『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営』及び関連フォーマットガイドラインの規定に合致し、すべての重大な面で会社の2021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。推薦機構は会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。
添付資料1：募集資金使用状況対照表
Zte Corporation(000063) 取締役会
