二〇二一年度監事会業務報告
Zte Corporation(000063) (以下「会社」と略称する)監事会は会社、株主及び従業員の権益を守る職責に基づいて、過去の取締役会会議及び株主総会に列席し、会社の財務状況、募集資金使用、株式オプション激励計画、関連取引及び取締役、高級管理者の職責履行などの方面の状況に対して監督を行った。2021年度監事会は主に以下のいくつかの方面の仕事をしました。
一、監事会会議の状況
2021年度、監事会は計12回の作業会議を開催し、会議の状況は以下の通りである。
1、2021年1月11日、会社はテレビ電話会議方式で第8回監事会第23回会議を開き、「持株子会社上海中興易聯通信株式会社が全国中小企業の株式譲渡システムで看板を中止することを申請する案について」を審議・採択した。
2、2021年1月29日、会社は通信採決方式で第8回監事会第24回会議を開き、「募集資金を用いて募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金を置換することに関する議案」、「非公開でA株の株式募集プロジェクトを発行し、残余募集資金を永久的に流動資金を補充することに関する議案」を審議・採択した。
3、2021年3月16日、会社は現場会議方式で第8回監事会第25回会議を開き、「二〇二〇年度監事会業務報告」、「二〇二〇年度年度報告全文」及び「二〇二〇年度報告要約と業績公告」、「二〇二一年度に多品種債務融資ツールの統一登録発行を申請する予定の議案」、「二〇二〇年度財務決算報告」、「中国企業会計準則を統一的に採用して財務諸表を作成し、国外財務報告監査機構の継続雇用を終了することに関する議案」、「二〇二〇年度内部統制評価報告」、「監査会議規則の改正に関する議案」、「二〇二〇年度利益分配予案」、「株主配当収益計画(2021年~2023年)に関する議案」。
4、2021年4月28日、会社は現場会議方式で第8回監事会第26回会議を開き、「二〇二一年第1四半期報告」、「二〇二一年度監査機構の任命に関する議案」、「関連先の中興と泰と締結したに関する議案」を審議・採択した。
5、2021年6月29日、会社はテレビ電話会議方式で第8回監事会第27回会議を開き、「2017年株式オプションインセンティブ計画インセンティブ対象とオプション数の調整に関する議案」、「2017年株式オプションインセンティブ計画第3行権期間の条件達成に関する議案」、「一部の株式オプションの抹消に関する議案」。
6、2021年8月2日、会社は通信採決方式で第8回監事会第28回会議を開き、「2020年株式オプション激励計画の激励対象とオプション数の調整に関する議案」、「一部の株式オプションの抹消に関する議案」を審議・採択した。
7、2021年8月24日、会社は通信採決方式で第8回監事会第29回会議を開き、「2017年株式オプション激励計画行権価格の規則調整に関する議案」を審議・採択した。
8、2021年8月27日、会社はテレビ電話会議方式で第8回監事会第30回会議を開き、「二〇二一年半年度報告全文、要約及び業績公告」、「二〇二一年半年度財務決算報告」を審議・採択した。
9、2021年9月23日、会社は通信採決方式で第8回監事会第31回会議を開き、「2020年株式オプション激励計画の株式オプション付与に関する事項に関する議案」、「「「取締役、監事及び高級職員責任保険の継続購入に関する議案」を審議・採択した。
102021年10月25日、会社はテレビ電話会議方式で第8回監事会第32回会議を開き、「二〇二一年第3四半期報告」を審議・採択した。
112021年11月4日、会社は通信採決方式で第8回監事会第33回会議を開き、「2020年株式オプションインセンティブ計画の初回インセンティブ対象とオプション数の調整に関する議案」を審議・採択した。「2020年株式オプションインセンティブ計画が初めて授与した株式オプションの最初の行権期間の行権条件の達成に関する議案」、「一部の株式オプションの抹消に関する議案」。
122021年12月16日、会社はテレビ電話会議方式で第8回監事会第34回会議を開き、「関連者中興とを新たに締結する日常関連取引に関する議案」を審議、採択した。「関連先宇宙欧華とを締結する日常関連取引議案について」、「関連先中興と泰とを締結する関連取引議案について」、「関連先の中興和泰とホテルサービスを締結する日常関連取引議案について」。二、会社の2021年度の各仕事に対する監督状況
本年度内、監事会は中国の関連法律法規及び「会社定款」の規定に従い、会社の規範運営状況、財務状況、株式激励などの事項に対して真剣に監督検査を行い、これらの事項に対する監督活動に異議はない。
1、株主総会の審議を提出した各議案に対して監督を行う
監事会は取締役会が株主総会に提出した各業務報告書、財務諸表資料、財務決算などの各議案を真剣に審査し、監事会はその内容が会社の実情を真実に反映していると判断した。
2、会社の規範運営状況を監督する
監事会の検査を経て、会社はすでに規定に従って法律法規の要求の内制御制度を創立して、株主総会、取締役会はすべて相応の議事規則を創立して、決定のプログラムは《会社法》と《会社定款》の関連規定に合って、会社の取締役、管理層は真剣に株東大会、取締役会の決議を執行します。会社は中国の関連法律法規に従い、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示を行う。
監事会はすでに会社の2021年度内部統制評価報告書を審査し、監事会は会社の2021年度内部統制評価報告書が会社の内部統制の実際の状況に合致していると考えている。
3、会社の財務状況を監督する
監事会は2021年度の会社の財務報告を真剣に審査し、関連会計資料を調べ、会社の2021年の財務報告は会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実に正確に反映していると考えている。
4、会社の募集資金の使用状況を監督する
監事会の検査を経て、会社の2021年の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、会社は募集資金に対して専戸の貯蔵と専戸の使用を行い、募集資金の投向と株主の利益を変える状況は存在しない。募集資金の不正使用はありません。
監事会は会社が非公開でA株の株式募集プロジェクトの結項を発行し、節余募集資金を永久に流動資金を補充することは募集資金の使用効率を高め、全体の株主の利益に合致すると考えている。会社は募集資金を使用してすでに募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金を置換し、募集資金の使用と管理を規範化するのに有利であり、募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触しておらず、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」などの関連規定に合致する。
5、会社の株式激励状況に対して監督を行う
監事会は会社が規則によって2017年の株式オプション激励計画の激励対象とオプション数を調整し、2017年の株式オプション激励計画の第3行権期間の行権条件の成果、2017年の株式オプション激励計画の一部の株式オプションの抹消などを審査し、審査手続きについて合法的にコンプライアンスしていると考えている。
6、会社の関連取引状況を監督する
監事会の検査を経て、会社は関連者との関連取引の中で、終始公平で合理的な原則に従い、会社と株主の利益を損なう行為は現れなかった。
7、社内情報関係者の登録管理状況を監督する
会社は監督管理の要求に従って内幕情報の関係者の登録管理を展開し、内幕情報の公開開示前の計画、伝達、編成、決議などの各段階のすべての内幕情報の関係者のリストを如実に、完全に記録し、監督管理部門に報告する。
監事会は、2022年度に会社が広範な株主の支持と取締役会の指導の下で、より優れた成績で株主と社会に報いることを望んでいる。
Zte Corporation(000063) 監事会2022年3月8日
