Genbyte Technology Inc(003028)
独立取締役第2回取締役会第18回(臨時)会議について
関連事項の独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」及び「深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)」「会社定款」の関連規定に基づき、われわれは Genbyte Technology Inc(003028) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、真剣に責任を負う態度に基づいて、独立判断の立場に基づいて、会社の今回の取締役会に関する議案について以下の独立意見を発表する。
一、一部募集資金投資項目の実施内容、実施場所の変更に関する独立意見
われわれは一致して、(1)今回の募集資金の一部の投資プロジェクトの実施内容、実施場所は会社の発展計画と市場需要に合致し、会社は新募集プロジェクトに対して十分な分析と論証を行い、募集資金の使用効果を向上させるのに役立つと考えている。(2)会社の取締役会は今回の変更募集資金の一部を審議する投資項目の実施内容と実施場所事項について取締役会会議を開き、会議の審議手続き、採決手続きは関連法律、法規と会社定款の規定に合致した。（3）今回の募集資金の一部の投資項目の実施方式及び内容を変更した事項は『深セン証券取引所株式上場規則（2022年改訂）』『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——マザーボード上場企業規範運営』『上市会社監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用監督管理の要求』に合致するなどの関連法律法規と規範性文書の規定は、会社と全株主の利益に合致し、株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
このため、当社は今回、募集資金の一部の投資項目の実施内容と場所を変更することに同意し、2022年の第1回臨時株主総会の審議に提出することに同意します。
二、募集資金の使用による土地使用権の購入に関する独立意見
会社は今回募集資金を使って土地使用権を購入する予定で、会社が業界によって良好な発展情勢を迎え、会社の経営と未来の長期発展を結びつける考慮で、募集プロジェクトの順調な実施と有効な管理に有利で、募集資金の使用効率を高め、会社の高品質の持続可能な発展を促進するのに有利である。この事項は募集資金投資プロジェクトの正常な運行に影響を及ぼさず、募集資金の投向を変更し、株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
今回の変更は必要な審査・認可手続きを履行し、「深セン証券取引所株式上場規則(2022年改正)」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」などの法律、法規、規範的な文書の関連規定は、会社が募集資金を使って土地使用権を購入することに同意する。
三、使用部分の遊休募集資金の延長と自己資金による現金管理期間の延長に関する独立意見
会社は今回、一部の閑置募集資金と自己資金を使用して現金管理を行う期限を延長し、相応の審査・認可手続きを履行し、関連法律法規、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」及び会社が制定した募集資金管理制度の関連規定に合致した。会社は今回、一部の閑置募集資金と自己資金を使用して現金管理を行う期限を延長し、募集資金投資プロジェクトの実施計画に抵触していない。募集資金プロジェクトの正常な進行と募集資金の使用に影響を与えず、会社の正常な資金の回転と需要に影響を与えず、主な業務の正常な発展に影響を与えない。募集資金の用途を変更し、全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。会社の発展利益の需要に合致し、会社の閑置募集資金と自己資金の使用効率を高め、一定の投資収益を獲得し、会社と全体の株主利益に合致するのに有利である。
そのため、当社は募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の正常な使用に影響しないことを確保する場合、一部のアイドル募集資金と自己資金を使用して現金管理を行う期限を延長し、引き続きアイドル募集資金を使用して人民元3.5億元を超えない安全性が高いことに同意します。保証本に約束された保証本型財テク製品と閑置自有資金は人民元4億元を超えず、低リスクで流動性の高い非保証本型財テク製品を購入し、期限は会社の株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内で、資金は上述の期限内にスクロールして使用することができる。
四、一部の株式オプションの抹消と買い戻し抹消部分が授与されたが、まだ販売制限を解除していない株式に関する独立意見
会社の「2021年制限株と株式オプション激励計画草案」及び関連法律、法規の関連規定によると、激励対象者のうち6人が離職したため激励対象となる条件を満たしていない。会社は上述の6名の激励対象がすでに授与されたがまだ行使されていない1万部の株式オプションを抹消し、授与されたがまだ販売制限を解除していない3.9万株を買い戻し抹消し、買い戻し価格は21.05元/株で、会社の今回の買い戻し価格は合法的に有効である。上述の株式オプションの取り消しと一部の制限株の買い戻し取り消し事項は「上場会社株式激励管理弁法」「2021年制限株と株式オプション激励計画激励計画(草案)」及び関連法律の規定に合致し、会社及び全体の株東利益を損害する状況は存在しない。
このため、上記の6人のインセンティブ対象者が保有しているが、販売制限が解除されていない3.9万株の制限株を買い戻し、授与されたがまだ行使されていない1万株の株式オプションを抹消することに同意した。
五、インセンティブ対象者に2021年インセンティブ計画の一部の制限株を付与することに関する独立意見
1、会社の2020年度株主総会の授権に基づき、取締役会は会社の2021年激励計画の一部制限株の授与日を2022年3月4日と確定した。この授与日は「上場企業株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)及び「2021年制限株式と株式オプション激励計画(草案)」(以下「本激励計画」と略称する)における授与日に関する規定に合致する。
2、会社の今回の激励計画は授与部分で確定した激励対象が「管理方法」に規定された授与禁止の状況が存在せず、激励対象の主体資格が合法的で、有効である。
3、会社と予約授与激励対象者はいずれも制限株を授与できない場合は発生せず、会社の制限株激励計画に規定された授与条件はすでに達成された。
4、会社は激励対象者に貸付、貸付保証またはその他の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。5、会社が今回の激励計画を実施することは法人の管理構造をさらに改善し、激励制約メカニズムを確立し、健全にし、会社の管理チームと業務中堅が会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と株主全体の利益を損なうことはない。
以上より、当社の独立取締役全員は真剣に審査した後、今回の激励計画に一部の制限株の授与日を2022年3月4日とすることに同意し、条件に合致する94名の激励対象者に21.16元/株の価格で43.48万株の制限株票を授与することに同意したと一致した。
六、2022年度に銀行に総合信用限度額を申請することに関する独立意見
会社が銀行に総合授信額を申請することは会社の生産経営活動の需要であり、会社の業務の持続的かつ安定した発展を促進するのに有利である。会社はすでに完備した審査許可権限とプログラムを制定して、効果的にリスクを防ぐことができて、この事項は企業と中小株主の利益を損なう情況が存在しません。私たちは会社と会社の完全子会社が銀行に合計8億元以下の総合信用限度額を申請することに同意します。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Genbyte Technology Inc(003028) 独立取締役第2回取締役会第18回(臨時)会議に関する事項発表の独立意見』署名ページ)独立取締役署名:
徐浜劉麗馨
年月日
