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国浩弁護士(上海)事務所
Arts Group Co.Ltd(603017) について
2022年第1回臨時株主総会の
法律意見書
「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)と中国証券監督管理委員会「上場会社株主総会規則」(以下「株東大会規則」と略称する)の規定に基づき、国浩弁護士（上海）事務所は＊＊＊ Arts Group Co.Ltd(603017) （以下「会社」と略称する）取締役会の招聘を受け、弁護士を派遣して2022年3月8日（火）15：00から蘇州工業団地八達街111号＊＊＊ Arts Group Co.Ltd(603017) スカートルーム四階中庭会議室で開催された会社2022年第一回臨時株主総会に出席し、関連法律、法規、規範性文書の規定及び「 Arts Group Co.Ltd(603017) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定は、今回の株主総会の招集、開催手続き、出席者資格、大会採決手続きなどについて審査を行い、法律意見を以下のように発表した。
一、今回の株主総会の招集、開催手続
会社の取締役会は2022年2月21日に「上海証券報」「中国証券報」、上海証券取引所のウェブサイトで会社の株主に2022年第1回臨時株主総会を開催する会議通知を出した。査察の結果、通知は会議の時間、場所、内容を明記し、会議に出席する権利のある株主の株式登録日、会議に出席する株主の登録方法、連絡電話と連絡先の名前などの事項を説明した。
今回の株主総会は会社の取締役会が招集し、2022年3月8日(火)15:00から蘇州工業団地八達街111号 Arts Group Co.Ltd(603017) スカート4階中庭会議室で開催され、会議は会社の理事長が主宰した。会議の時間、場所及びその他の事項は会議通知開示と一致する。
今回の株主総会のネット投票時間は、今回の株主総会のネット投票は上海証券取引所のネット投票システムを採用し、取引システムの投票プラットフォームを通じた投票時間は2022年3月8日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00である。インターネット投票プラットフォームを通じた投票時間は2022年3月8日9:15-15:00。インターネットの投票時間は通知内容と一致している。
本所の弁護士の査察を経て、会社は今回の株主総会の開催15日前に会議通知を掲載し、今回の株主総会の開催の実際の時間、場所、方式、会議審議の議案は株主総会通知と一致した。今回の会議の招集、開催手順は会社の法律、法規、「株主総会規則」及び「会社定款」の規定に合致する。
二、会議出席者の資格
1、会議に出席する株主及び株主代表
今回の株主総会は、現場投票とインターネット投票を組み合わせた方式で行われた。今回の株主総会に出席した人が提出した株主持株証書、法定代表者身分証明書、株主の授権委託書と個人身分証明書などの関連資料の審査、および上証所情報ネットワーク有限会社が提供したデータ資料によると、今回の株主総会に現場で出席した株主および委託代理人、およびネット投票を通じた株主の合計人は、代表会社の株式は153101579株で、会社の株式総数の549707%を占めている。
2、会議に出席するほかの人
会議に出席した人は、上記の株主および株主代表のほか、会社の取締役、監事、取締役会秘書、その他の高級管理職および会社が招聘した弁護士も出席した。
本所の弁護士の査察を経て、今回の株主総会の招集者資格、出席者資格はいずれも法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に合致している。
三、今回の株主総会の臨時提案状況
調査の結果、今回の株主総会には臨時提案が追加され、具体的な状況は以下の通りである。
2022年2月25日、会社の取締役会は上海証券取引所のウェブサイト上で《 Arts Group Co.Ltd(603017) 2022年第1回臨時株主総会の臨時提案の増加に関する公告》を公告し、36.43%の株式を保有する株主蘇州赛普成長投資管理有限会社は2022年2月24日に臨時提案を提出し、書面で株主総会の招集者に提出した。臨時提案の具体的な内容は以下の通りである。
（1）『完全子会社 Arts Group Co.Ltd(603017) グループ華中本社（湖北）有限公司に最高19500万元の保証額を提供することに関する議案』
「会社法」「会社定款」などの関連規定によると、単独または合計で会社の3%以上の株式を保有する株主は、株主総会の開催10日前に臨時提案を提出し、書面で招集者に提出することができる。
これにより、本所弁護士は、上記の臨時提案は会社の株主総会の職権範囲に属し、明確な議題と具体的な決議事項があり、提案者の資格、提案内容及び提案手続きは関連規定に合致していると判断した。今回の株主総会の臨時提案は合法的に有効である。
四、今回の株主総会の採決手続きと採決結果
(I)採決手順
今回の株主総会では、会議通知に明記された議案について一つ一つ審議し、現場投票とネット投票を組み合わせて採決しました。
今回の株主総会の現場投票は、その場で選出された代表が「会社定款」と「株主総会規則」に規定された手順に従って監票と計票を行う。今回の株主総会のネット投票が終わった後、上証所情報ネットワーク有限会社は会社に今回のネット投票の統計結果を提供し、会社は現場投票とネット投票の採決結果を合併した。
今回の会議は会議通知に明記されていない事項を採決しなかった。会議の議事日程に組み込まれた提案を否決または修正しなかった。
中小投資家の利益を尊重し、中小投資家の会社の株主総会決議に対する重大事項の参加度を高めるため、国務院弁公庁の「資本市場の中小投資家の合法的権益保護活動をさらに強化することに関する意見」(国弁発[2013110号)の文書精神に基づき、今回の株主総会は中小投資家単独で切符を計算した。中小投資家基準は上海証券取引所の関連規定に従って執行される。
(II)今回の株主総会の各提案に対する採決の具体的な状況は以下の通りである。
今回の株主総会では、現場投票とインターネット投票を組み合わせて、会議公告に明記された提案を項目ごとに審議し、以下の議案を審議しました。
1、『会社と関連先の蘇州工業団地の中衡衡利産業投資有限会社がに署名することを承認することに関する議案』；
2、『会社定款の改正に関する議案』；
3、『完全子会社 Arts Group Co.Ltd(603017) グループ華中本社(湖北)有限会社に最高19500万元の保証額を提供する議案について』。
経験証によると、今回の株主総会の各議案の審議で可決された採決票はいずれも法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、会議決議は会議に出席した会社の取締役が署名し、その採決手順は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、採決結果は合法的に有効である。
五、結論意見：
現場の証言を通じて、本所の弁護士は、今回の株主総会の招集、開催手続き及び採決方式が「会社法」「証券法」「株主総会規則」及び「会社定款」などの関連規定に合致し、会議に出席した人員は合法的で有効な資格を持ち、招集人の資格は合法的で有効であり、採決手続きと結果は真実で、合法的で、有効であることを確認した。今回の株主総会で形成された決議は合法的に有効である。
(以下、本文なし)
