証券コード：30021証券略称：30021公告番号：2022032債券コード：123063債券略称：大禹転債
Dayu Water-Saving Group Co.Ltd(300021)
一部のアイドル募集資金による現金管理に関する公告
当社とその取締役会の全員は公告内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
30021(以下「30021」または「会社」と略称する)は2022年03月08日に第5回取締役会第六十二回(臨時)会議、第5回監事会第四十回(臨時)会議を開き、「一部のアイドル募集資金を用いて現金管理を行う議案」を審議・採択した。同意会社は募集プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、リスクを効果的にコントロールする前提の下で、10000万元を超えない一時的なアイドル募集資金を使って現金管理を行い、商業銀行、証券会社などの金融機関の発行を購入するための安全性が高い。流動性の良い低リスク財テク製品(定期預金、構造預金、多額保証書、固定収益証明書、国債逆買い戻し及び保証本に約束された投資製品などを含むが、これらに限定されない)は、取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に、上記額度及び期限内に資金を循環して使用することができる。具体的な状況は以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
(I)転換社債の公開発行による資金募集の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認30021転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可〔20201245号)の承認を得て、30021(以下「会社」と略称する)は社会に638万枚の転換社債(以下「転換社債」と略称する)を公開発行し、発行価格は1枚100元である。募集資金総額は6380000000元で、今回の転債発行に関連する発行費用1327905661元(税金を含まない金額)を差し引いて、募集資金の純額は62472094339元である。今回の発行募集資金は2020年8月3日にすべて入金され、立信会計事務所(特殊普通パートナー)は今回発行された資金の到着状況を審査し、「30021転換社債募集資金純額検証報告書を公開発行した」(信会師報字[2020]第ZG 117112号)。会社は募集資金に対して専戸貯蔵制度を採用し、募集資金を帳簿に記入した後、すでに開設された募集資金特別口座にすべて保管し、同時に会社は推薦機構、募集資金を保管している口座開設銀行と「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議」に署名した。(Ⅱ)2021年度に簡易手続で特定対象者に株式を発行し資金を募集する基本状況
中国証券監督管理委員会の「同意30021特定対象に対して株式登録を発行することに関する承認」(証券監督許可〔2022325号)の承認を得て、会社は2021年度に簡易プログラムで特定対象に株式58593750株を発行し、発行価格は5.12元/株で、募集資金総額は3000000元である。今回の特定対象者への株式発行に関する発行費用947037735元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は29052962265元だった。上記の募集資金の到着状況はすでに立信会計事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「30021簡易プログラムで特定対象者に株式検査報告書を発行する」(信会計士報字第ZG 10111号)を発行した。会社は推薦機構、募集資金を保管している口座開設銀行と「募集資金専用口座貯蔵三者監督管理協議」に署名し、募集資金に対して専用口座貯蔵管理を行った。
二、資金募集投資項目の基本状況と放置原因
(I)転換社債の公開発行投資項目の基本状況
会社が開示した「創業板公開発行転換社債募集説明書」によると、会社公開発行転換社債募集資金投資項目及び募集資金使用計画は以下の通りである。
単位：万元
プロジェクト名プロジェクト総投資募集資金を投入する予定
1ハイエンド節水灌
2現代農業運営サービスと科学技術研究開発センター建設プロジェクト19370371880000
3補充流動資金19 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 900000
合計66544386380000
(II)2021年度に簡易手続で特定対象者に株式投資項目を発行する基本状況
会社が開示した「創業板が簡易手続で特定対象に株式募集説明書を発行する」によると、会社は2021年度に簡易手続で特定対象に株式募集資金投資項目を発行し、募集資金使用計画は以下の通りである。
単位：万元
プロジェクト名プロジェクト総投資募集資金を投入する予定
1区域運営センター及び総合サービス能力向上プロジェクト14606431275500
2インテリジェント化農村汚水処理設備、膜分離装置及びセットダブル135233824500壁波紋管材生産プロジェクト
3流動資金の補充及び銀行ローンの返済900.00 900.00
合計37134763000000
三、今回は一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行う計画
（Ⅰ）投資目的
募集プロジェクトの建設には一定の周期が必要であり、資金はバッチで徐々に投入する必要があるため、一部の募集資金の閑置状況を招いた。
募集資金の使用効率を高めるため、募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響を与えないことを確保し、リスクを効果的にコントロールする前提の下で、会社は実際の経営状況と結びつけて、一部の閑置した募集資金を使って現金管理を行う計画である。
（Ⅱ）限度額及び期限
会社は一時的に遊休している募集資金を10000万元を超えないで現金管理を行う予定で、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内で、上述の額と期限内で、資金は循環して使用することができる。アイドル募集資金の現金管理が満期になった後、募集資金専戸に速やかに返還される。
（III）投資製品の品種範囲
商業銀行、証券会社などの金融機関が発行する安全性が高く、流動性の良い低リスク財テク製品(定期預金、構造預金、大額保証書、固定収益証明書、国債逆買い戻し、保本約定のある投資製品などを含むが、これらに限定されない)。製品は質押に用いられず、証券投資を目的とする投資行為に用いられず、製品専用決済口座には非募集資金を預けたり、その他の用途に使用したりしてはならない。このほか、会社がアイドル募集資金を使って現金管理を行う場合、深セン証券取引所の上場会社の募集資金管理に関する規定を厳格に遵守し、投資した製品は関連規定に違反してはならない。
(IV)実施形態
額の範囲内で取締役会は会社の管理層にこの投資決定権を行使することを授権し、関連契約書類に署名し、合格した財テク製品の発行主体を選択し、財テク金額を明確にし、期間、財テク製品の品種を選択し、契約と協定に署名するなどを含むが、これらに限定されない。
四、投資リスク分析及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
1、会社が購入した財テク製品は低リスク投資品種に属するが、金融市場はマクロ経済の影響を受け、この投資が市場変動の影響を受けることを排除しない。
2、会社は経済情勢及び金融市場の変化に応じて適時に適量介入するので、投資の実際の収益は予想できない。
3、関係職員の操作と監視リスク。
(II)投資リスクに対して、次のような措置をとる予定である。
1、管理職が具体的な実施を行う場合、会社の理事長の承認を得て、理事長が関連契約に署名しなければならない。具体的な実施部門は財テク製品の投入、プロジェクトの進展状況をタイムリーに分析し、追跡しなければならない。例えば、会社の資金安全に影響を与える可能性があるリスク要素を評価し、発見した場合、直ちに相応の措置をとり、投資リスクをコントロールしなければならない。2、会社は慎重な投資原則を厳格に遵守し、低リスク投資品種を選択する。その他の証券投資に使用してはならず、株式及びその派生品及び無担保債券を投資標的とする銀行財テク製品等の購入に使用してはならない。
3、会社は直ちに財テク製品の投向を分析し、追跡し、上述の財テク製品の財テク期間中、会社は関連金融機関と密接な連絡を維持し、財テク資金の運営状況をタイムリーに追跡し、リスクコントロールと監督を強化し、資金の安全を厳格にコントロールする。
4、社内審査部門は財テク資金の使用と保管状況に対して日常監督を行い、定期的に財テク資金の使用状況に対して監査、確認を行う。
5、会社監事会、独立取締役は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
6、会社は深セン証券取引所の関連規定に基づき、関連情報の開示をタイムリーに行う。五、今回の使用部分の遊休募集資金による現金管理が会社の日常経営に与える影響
会社は今回、一部の一時的な遊休募集資金を使用して現金管理を行う予定で、会社の募集資金投資プロジェクトの正常な建設と募集資金の安全を確保する前提の下で行い、募集資金の用途を変えたり、株主の利益を損なったりする状況は存在しない。一時的に放置された募集資金を適時に現金管理することで、一定の投資収益を得ることができ、会社の資金使用効率を高め、会社と株主のためにより多くの投資収益を図ることができる。
六、今回使用した一部の閑置募集資金による現金管理履行の審査・認可手続きと関連意見
（Ⅰ）取締役会審議状況
2022年03月08日、会社は第5回取締役会第六十二回(臨時)会議、第5回監事会第四十回(臨時)会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、会社が募集プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、リスクを効果的にコントロールすることを同意した。10000万元を超えない一時閑置募集資金を用いて現金管理を行い、商業銀行、証券会社などの金融機関が発行する安全性が高く、流動性の良い低リスク財テク製品(定期預金、構造預金、大額保証書、固定収益証明書、国債逆買い戻し及び保本約定のある投資製品などを含むがこれらに限らない)を購入するために使用する。使用期限は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内で、上記の額と期限内に、資金は循環的にスクロールして使用することができる。
(II)独立取締役が独立意見を発表する
会社の独立取締役は、会社が一時的に放置している募集資金の一部を合理的に利用して現金管理を行い、会社の資金の使用効率と収益を高めるのに役立ち、募集資金の用途を変える行為は存在せず、募集資金プロジェクトの建設と会社の正常な経営に影響を与えず、会社と株主の利益に合致していると考えている。関連審査・認可手続きは「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連規定に合致し、中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、独立取締役は上記の現金管理事項に一致して同意した。
(III)監事会審議状況
審査を経て、監事会は、会社が今回一時的に放置した募集資金を使用して現金管理を行う決定手順は関連規定に合致し、募集資金プロジェクトの建設に影響を与えないことを確保する前提の下で、10000万元を超えないアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、資金の使用効率を高めるのに有利であると考えている。募集資金の投向を変更したり、株主の利益を損なったりすることはありません。監事会は、会社が一時的に閑散とした募集資金を使って現金管理を行うことに同意する。
(IV)推薦機関が意見を査察する
保荐机関が调べたところ、30021今回は一时的に空いている募集资金を使って现金管理を行う事项はすでに会社の第5期董事会第62回(临时)会议、第5期监事会第40回(临时)会议で审议され、独立董事は明确な同意意见を発表し、株主総会の审议を提出する必要はないと判断した。会社は投資意思決定の審査・認可手続きを履行し、審査・認可手続きは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求」、「会社定款」と「証券発行銀行上場推薦業務管理方法」などの関連規定に合致している。推薦機関は、会社がアイドル募集資金を利用して現金管理を行うことに同意した。
七、書類の検査準備
1、第五回取締役会第六十二回(臨時)会議決議;
2、第5回監事会第40回(臨時)会議決議;
3、独立取締役会社の第五回取締役会第六十二回(臨時)会議に関する事項に関する独立意見;
4 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) が発行した『 Dayu Water-Saving Group Co.Ltd(300021) 一部のアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに関する査察意見』。
