証券コード：30021証券略称：30021公告番号：2022031債券コード：123063債券略称：大禹転債
Dayu Water-Saving Group Co.Ltd(300021)
2021年の制限株インセンティブ計画の一部の制限株の買い戻し取り消しに関する公告当社及びその取締役会の全員は、公告内容の真実、正確、完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
30021(以下「会社」と略称する)は2022年3月8日に第5回取締役会第62回(臨時)会議を開き、「買い戻し会社2021年制限株激励計画の一部制限株に関する議案」を審議し、採択した。今回、制限株56.50万株を買い戻す予定で、制限株の総量の3.53%を占め、会社の現在の株価総額859669029株の0.07%を占めている。本議案は株主総会の審議を提出する必要があり、関連事項を以下のように説明する。
一、2021年制限性株式インセンティブ計画が履行した関連審査・認可手続き
(I)2021年5月14日、会社の第5回取締役会第52回(臨時)会議、第5回監事会第31回(臨時)会議は「会社及びその要約に関する議案」「公司に関する議案」などの議案を審議、可決した。第5回取締役会第52回(臨時)会議はまた、「会社の株主総会が取締役会に2021年の制限株激励計画の処理を許可することを提案することに関する議案」を可決した。会社はすでに激励対象リストを社内で公示し、公示期間が満了した後、監事会は今回の株式激励計画の激励対象リストを審査し、公示状況を説明した。会社の独立取締役は今回の株式激励計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社と株主全体の利益を損なう状況があるかどうかについて独立意見を発表した。
(II)2021年6月2日、会社は2021年第2回臨時株主総会で「会社及びその要約に関する議案」「会社に関する議案」「会社株主総会授権取締役会に2021年制限性株式激励計画の取り扱いを要請することに関する議案」を審議し、可決した。。会社は2021年の制限株激励計画を実施して承認を得て、取締役会は授権されて授与日を確定して、激励対象が条件に合致する時激励対象に制限株を授与して、そして授与に必要なすべての事項を処理します。
(III)2021年6月2日、会社の第5回取締役会第54回(臨時)会議は「2021年制限株インセンティブ計画の授与価格の調整に関する議案」「インセンティブ対象に初めて制限株を授与する議案について」を審議・採択し、会社の独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表し、インセンティブ対象主体の資格が合法的で有効であると判断した。確定した授与日は関連規定に合致する。監事会は今回の制限株授与の激励対象リストを確認した。
(IV)2021年6月10日、会社は2021年の制限株激励計画に制限株(定増部分)を授与して登録を完了した。同社は2021年6月11日に「2021年制限株インセンティブ計画制限株(定増部分)について初めて登録完了を授与する公告」を発表した。2021年6月16日、会社は2021年に制限株激励計画を制限株(買い戻し部分)に授与して登録を完了した。同社は2021年6月17日、「2021年制限株インセンティブ計画制限株(買い戻し部分)について初めて登録完了を授与する公告」を発表した。
(V)2022年3月8日、会社の第5回取締役会第62回(臨時)会議と第5回監事会第40回(臨時)会議は「会社の2021年の制限株激励計画の一部制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役は上述の議案に同意した独立意見を発表した。
二、買い戻し消込原因、数量、買い戻し価格、資金源及び資金総額
（Ⅰ）買戻し消込原因及び数量
「上場企業株式激励管理弁法」及び会社の「2021年制限性株式激励計画(草案)」の規定によると、激励対象者は辞任、労働契約期間が満了しても契約を継続しないために退職し、会社のリストラによって退職し、激励対象者はすでに授与されたが、まだ販売制限を解除していない制限性株式は販売制限を解除してはならず、会社は授与価格によって買い戻して抹消する。
会社の取締役会は、制限株を初めて授与した4人の激励対象者が個人的な理由で退職し、激励対象資格を持たなくなったことを考慮して、上述の4人の激励対象者が授与されたが、まだ販売制限を解除していない56.50万株の制限株を買い戻すことを決定した。今回の買い戻しで抹消された制限株の数は合計56.50万株で、制限株の授与総量の3.53%を占め、会社の現在の株の総額859669029株の0.07%を占めている。（Ⅱ）買い戻し価格
会社の「2021年制限株式激励計画(草案)」の規定によると、会社の買い戻し価格は授与価格である。今回の買い戻し制限株の買い戻し価格は2.53元/株である。
（III）買い戻し資金の出所及び資金総額
会社が今回の制限株の買い戻し取り消し事項について支払った買い戻し代金はすべて会社の自己資金であり、買い戻し資金の総額は142945万元である。
三、今回の買い戻し取り消し後の株式構造の変動状況
今回の変動前に今回の変動が今回の変動に増加した後
株式種別株式数(株)比例減株式数(株)比例
1、無制限販売条件株式78826527991.6978826527991.75%
2、有限販売条件株式714037508.31%-56 Citic Pacific Special Steel Group Co.Ltd(000708) 387508.25%
そのうち、簡易プログラムで株式を発行する585937506.82585937506.82%
株式インセンティブ限定販売株1281000149%-5650012245001.43%
3、株式総数859669029100.00%-56 Anhui Guofeng Plastic Industry Co.Ltd(000859) 1040210000%
注:1、上の表の数値の総数が各項目の数値の和の末数と一致しない場合、いずれも四捨五入の原因によるものである。2、本表は会社の初歩的な試算結果であり、今回の買い戻し取り消しが完了した後の株式構造は中国証券登録決済有限責任会社深セン支社の株式変動状況表を基準とする。
四、今回の買い戻し取り消しが会社に与える影響
1、会社の2021年制限株インセンティブ計画への影響
今回の買い戻しで一部の制限株を抹消することは、会社の制限株激励計画の継続実施に影響を与えず、激励計画は引き続き法規の要求に従って実行され、会社の管理チームの勤勉さにも影響を与えない。
2、関連インセンティブ対象者に与えられた株式の処理措置
販売制限解除条件を満たすインセンティブ対象者は、今回の買い戻しで制限株の一部を抹消しても、与えられた株に影響を及ぼさない。
3、対応する会計処理
財政部の「企業会計準則第11号-株式支払」と「企業会計準則第22号-金融ツール確認と計量」の関連規定によると、今回の制限株の買い戻しと抹消後、会社のこの部分に対応する買い戻し義務によって確認された負債を減らし、それに応じて在庫株、株式を減らし、差額は資本積立金を調整する。
4、会社の業績への影響
今回の買い戻しは一部の制限株を抹消し、会社の財務状況と経営業績に実質的な影響を及ぼすことはない。
五、監事会が意見を査察する
監事会は今回の買い戻し取り消し制限株式事項を審査した後、次のように判断した。
「上場企業株式激励管理弁法」、会社「2021年制限性株式激励計画(草案)」及び会社「2021年制限性株式激励計画実施考課管理弁法」の関連規定に基づき、会社が2021年制限性株式激励計画に制限性株式を授与した激励対象のうち、4人の激励対象が個人の原因で離職したことを考慮し、上記の4人の激励対象者に対してすでに授与されたが、まだ販売制限が解除されていない56.50万株の制限株の買い戻し抹消に同意し、制限株の授与総量の3.53%を占め、会社の現在の株価総額の859669029株の0.07%を占めている。
六、独立取締役の意見
独立取締役の審査後、会社が一部の制限株を買い戻し、取り消した事項は、「上場会社株式激励管理弁法」、会社の「2021年制限株激励計画(草案)」と会社の「2021年制限株激励計画実施考課管理弁法」の規定に合致し、手続きが合法的で、規則に合致し、会社と中小株主の利益を損なっていないと考えている。
七、弁護士が発行した法律意見
北京市中倫弁護士事務所は、今回の買い戻し取り消しは現段階で必要な手続きを履行し、「管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書及び「激励計画」の関連規定に合致していると考えている。今回の買い戻し取り消しについては、会社の株主総会の審議を経て可決され、会社が相応の情報開示義務を履行し、「会社法」及び関連規定に従って株式取り消し及び減資手続きを行う必要がある。今回の買い戻し取り消しの原因、数量、価格及び資金源は「管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書及び「激励計画」の関連規定に合致している。
八、書類の検査準備
1、第五回取締役会第六十二回(臨時)会議決議;
2、第5回監事会第40回(臨時)会議決議;
3、独立取締役会社の第五回取締役会第六十二回(臨時)会議に関する事項に関する独立意見;
4、北京市中倫弁護士事務所の3 Yunda Holding Co.Ltd(002120) 21年の制限株激励計画の一部の制限株の取り消しに関する法律意見書。
ここに公告する。
30021取締役会2022年03月09日
