証券コード： Qingcloud Technologies Corp(688316) 証券略称： Qingcloud Technologies Corp(688316) 公告番号：2022003 Qingcloud Technologies Corp(688316)
初公開発行部分の株式販売制限上場流通に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して法に基づいて法律責任を負う。
今回の販売制限株式の上場流通数は23606707株で、 Qingcloud Technologies Corp(688316) (以下「会社」または「 Qingcloud Technologies Corp(688316) 」)の総株式数に占める割合は49.72%で、販売制限期間はいずれも会社の株式上場日から12ヶ月である。
今回の株式販売制限の上場流通日は2022年3月16日である。
一、今回の株式販売制限上場タイプ
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)が2021年2月1日に発行した「同意 Qingcloud Technologies Corp(688316) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔2021351号)に基づき、会社初公開発行株式の発注申請に同意する。会社は初めて社会公衆に人民元普通株(A株)株1200万株を公開発行し、2021年3月16日に上海証券取引所科創板に上場し、発行完了後の総株価は47462175株で、そのうち有限販売条件流通株36627049株、無制限販売条件流通株108352126株である。
今回の上場流通の限定株は、会社が初めて公開発行した一部の限定株である。株式売却制限株主数は18名で、この部分の株式売却制限株主に対応する株式数は23606707株で、会社の株式総数の49.72%を占め、株式売却制限は定期的に会社の株式上場日から12ヶ月である。現在のロック期間は間もなく満了し、2022年3月16日から上場流通する。
二、今回の上場流通の販売制限株が形成されてから今までの会社の株数の変化状況
今回の上場流通の販売制限株は初回公開発行販売制限株に属し、会社が初めて株式を公開発行してから現在まで、会社は利益分配、積立金の転増による株数の変化は発生していない。
三、今回の上場流通の株式販売制限に関する承諾
同社の「株式を初めて公開発行し、科創板に上場する募集説明書」によると、今回株式の販売制限を解除することを申請した株主の保有する株式の販売制限に関する承諾は以下の通りである。
株式ロックに関する承諾:
(I)嘉興藍馳帆暢投資パートナー企業(有限パートナー)(以下「嘉興藍馳」と略称する)、横琴招証睿信投資センター(有限パートナー)(以下「横琴招証」と略称する)、北京融匯陽光新興産業投資管理センター(有限パートナー)(以下「北京融匯」と略称する)、山東吉富創業投資パートナー企業(有限パートナー企業)(以下「山東吉富」と略称する)、蘇州工業団地蝶天翔投資センター(有限パートナー)(以下「蘇州天翔」と略称する)、楊濤、中金佳泰弐期(天津)株式投資基金パートナー企業(有限パートナー)(以下「中金佳泰」と略称する)、汎海丁酉(天津)企業管理パートナー企業(有限パートナー)(以下「汎海丁酉」と略称する)、天津藍馳新禾投資センター(有限パートナー)(以下「天津藍馳」と略称する)、上海創稷投資センター(有限パートナー)(以下「上海創稷」と略称する)、深セン市招遠秋実投資パートナー企業(有限パートナー)(以下「深セン招遠」と略称する)、王啸、仏山市景祥匯利株式投資パートナー企業(有限パートナー)(以下「仏山景祥」と略称する)、上海光易投資管理センター(有限パートナー)(以下「上海光易」と略称する)、北京盛合柏年企業管理センター(有限パートナー)(以下「北京盛合」と略称する)、寧波宏企業浩春創業投資センター(有限パートナー)(以下「寧波浩春」と略称する)、北京国科瑞華戦略性新興産業投資基金(有限パートナー)(以下「国科瑞華」と略称する)、北京国科正道投資センター(有限パートナー)(以下「国科正道」と略称する)は会社の株主として、以下のように承諾した。
「1、会社が上場した日から12ヶ月以内に、本人/当社が会社が上場する前に直接及び間接に保有していた会社の株式を譲渡又は他人に委託しないし、会社が当該部分の株式を買い戻すこともしない。
2、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所が本企業が保有する会社の株式のロックに対してより厳しい要求がある場合、本企業は関連要求に従って実行する。
持株及び減持意向に関する承諾：
(I)嘉興藍馳、天津藍馳は会社の株主として、以下のように承諾した。
「1、本人/当社は引き続き会社の業務の見通しをよく見て、全力で会社の発展を支持して、長期にわたって会社の株を持つつもりです。
2、本人/本企業は関連監督管理部門が公布した関連法律法規及び規範性文書の関連規定及び本人/本企業が持株ロック事項について発行した関連承諾に基づいて関連株式の販売制限事項を厳格に執行し、本人/本企業が保有する会社の株式のロック期間内に、本人/当社は関連規定及び株式ロック承諾に違反する株式の減持行為を一切行わない。
3、株式のロック期間が満了してから2年以内に、本人/本企業が法に基づいて会社の株式を減少することを確定した場合、具体的な減少手配は以下の通りである。
(1)減持条件:会社の株価は最近の一期会社が監査した1株当たりの純資産を下回らず、会社の運営は正常で、減持会社の株はその2級市場価格に重大な干渉を構成しない。
（2）減持数量：減持株式数は本人/当社が会社に上場する前に保有する会社の株式数の100%を超えない；
(3)減持価格:減持価格は発行価格を下回らない。
(4)減持方式:本人/当社が集中競売取引を通じて会社の株式を減持しようとする場合、初めて株式を売却する15取引日前に減持計画を公告し、株式減持計画の実施完了または開示された減持時間区間が満了した後の2取引日以内に具体的な減持状況を公告する。本人/本企業が他の方法で会社の株式を減持する予定の場合、3取引日前に減持計画を公告する。
(5)持分減少期間:持分減少行為の期間は、持分減少計画公告後6ヶ月以内であり、持分減少期間が満了した後、持分減少を継続する場合、上記の手配に従って再び持分減少公告を履行する必要がある。会社の株式が上場してから本人/本企業の減持期間まで、会社は配当金、配当金、資本積立金の株式転換、配当金などの除権除利事項があれば、発行価格と株式数は相応に調整する。
4、本人/本企業が将来法に基づいて会社の株式を増加または減少する状況が発生した場合、本人/本企業は中華人民共和国会社法、「中華人民共和国証券法」、「上場会社の株主、董監高が株式を減少する若干の規定」に厳格に従う。「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上海証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」などの関連監督管理部門が公布した関連法律法規及び規範性文書の規定は相応の増持或いは減持操作を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行する。
5、本人/本企業が上述の株式の減持意向に関する承諾を履行していない場合、減持会社の株式所得収益は会社の所有となり、本人/本企業は株主総会及び関連監督管理部門が指定した公開メディアで約束を履行していない具体的な原因を公開的に説明し、会社の株主と社会公衆投資家に謝罪する。関連監督管理部門が関連規定に基づいて与えた監督管理措置または処罰を自発的に受け入れる」と述べた。
(II)横琴招証は会社の株主として、以下のように承諾する。
「本人/当社は Qingcloud Technologies Corp(688316) (以下「会社」という)の株主として、会社が初めて株式を公開発行し、科創板に上場する予定であることを考慮して、本人/当社は以下のように承諾します。
1、本人/本企業は引き続き会社の業務の見通しをよく見て、全力で会社の発展を支持して、長期にわたって会社の株を持つつもりです。
2、本人/本企業は関連監督管理部門が公布した関連法律法規及び規範性文書の関連
規定及び本人/本企業が持株ロック事項について発行した関連承諾について関連株式の販売制限事項を執行し、本人/本企業が保有する会社の株式のロック期間内に、本人/本企業は関連規定及び株式ロック承諾に違反する株式減持行為を一切行わない。
3、株式のロック期間が満了してから2年以内に、本人/本企業が法に基づいて会社の株式を減少することを確定した場合、具体的な減少手配は以下の通りである。
(1)減持条件:会社の株価は最近の一期会社が監査した1株当たりの純資産を下回らず、会社の運営は正常で、減持会社の株はその2級市場価格に重大な干渉を構成しない。
（2）持分減少数：毎年持分減少数は本人/当社が会社に上場する前に持分会社の株式数の100%を超えない；
(3)減持価格:減持価格は発行価格を下回らない。
(4)減持方式:本人/当社が集中競売取引を通じて会社の株式を減持しようとする場合、初めて株式を売却する15取引日前に減持計画を公告し、株式減持計画の実施完了または開示された減持時間区間が満了した後の2取引日以内に具体的な減持状況を公告する。本人/本企業が他の方法で会社の株式を減持する予定の場合、3取引日前に減持計画を公告する。
(5)持分減少期間:持分減少行為の期間は、持分減少計画公告後6ヶ月以内であり、持分減少期間が満了した後、持分減少を継続する場合、上記の手配に従って再び持分減少公告を履行する必要がある。会社の株式が上場してから本人/本企業の減持期間まで、会社は配当金、配当金、資本積立金の株式転換、配当金などの除権除利事項があれば、発行価格と株式数は相応に調整する。
4、本人/本企業が将来法に基づいて会社の株式を増加または減少する状況が発生した場合、本人/本企業は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社の株主、董監高が株式を減少する若干の規定」に厳格に従う。「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上海証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」などの関連監督管理部門が公布した関連法律法規及び規範性文書の規定は相応の増持或いは減持操作を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行する。
5、本人/本企業が上述の株式の減持意向に関する承諾を履行していない場合、減持会社の株式所得収益は会社の所有となり、本人/本企業は株主総会及び関連監督管理部門が指定した公開メディアで約束を履行していない具体的な原因を公開的に説明し、会社の株主と社会公衆投資家に謝罪する。関連監督管理部門が関連規定に基づいて与えた監督管理措置または処罰を自発的に受け入れる」と述べた。
(III)山東吉富は会社の株主として、以下のように承諾した。
「1、当社は引き続き会社の業務の見通しをよく見て、全力で会社の発展を支持して、長期にわたって会社の株を持つつもりです。
2、本企業は関連監督管理部門が公布した関連法律法規及び規範性文書の関連規定及び本企業が持株ロック事項について発行した関連承諾に基づいて関連株式の販売制限事項を厳格に執行し、本企業が保有する会社の株式のロック期間内に、本企業は関連規定及び株式ロック承諾に違反する株式の減持行為を行わない。
3、株式のロック期間が満了してから2年以内に、本企業が法に基づいて会社の株式を減少することを確定した場合、具体的な減少の手配は以下の通りである。
(1)減持条件:会社の株価は最近の一期会社が監査した1株当たりの純資産を下回らず、会社の運営は正常で、減持会社の株はその2級市場価格に重大な干渉を構成しない。
（2）持分減少数：毎年持分減少数は当社が上場する前に持分会社の株式数の50%を超えない；
(3)減持価格:減持価格は発行価格を下回らない。
（4）持分減少方式：当社が会社の持株比率が5%を下回らない場合、当社が集中競売取引を通じて会社の株式を減少する予定である場合、初めて株式を売却する15取引日前に減少計画を公告し、株式減少計画の実施完了又は開示された減少時間区間が満了した後の2取引日以内に具体的な減少状況を公告する。当社が他の方法で会社の株式を減価償却する予定の場合、3取引日前に減価償却計画を公告する。
（5）持分減少期限：当社が会社の持株比率が5%を下回らない場合、持分減少行為の期限は持分減少計画公告後6ヶ月以内であり、持分減少期限が満了した後、持分減少を継続する場合、上記の手配に従って再び持分減少公告を履行する必要がある。会社の株式が上場してから本企業の減持期間まで、会社は配当金、配当金、資本積立金の株式転換、配当金などの除権除利事項があれば、発行価格と株式数は相応に調整する。
4、本企業が将来法に基づいて会社の株式を増加または減少する状況が発生した場合、本企業は中華人民共和国会社法、中華人民共和国証券法、上場会社の株主、董監高の株式減少の若干の規定に厳格に従う。「上海証券取引所科創板株式上場規則」及び「上海証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」などの関連監督管理部門が公布した関連法律法規及び規範性文書の規定は相応の増持或いは減持操作を行い、関連情報開示義務をタイムリーに履行する。
5、本企業が上述の株式の減持意向に関する承諾を履行していない場合、減持会社の株式所得収益は会社の所有となり、本企業は株主総会及び関連監督管理部門が指定した開示メディアで約束を履行していない具体的な原因を公開的に説明し、会社の株主と社会公衆投資家に謝罪する。関連監督管理部門が関連規定に基づいて与えた監督管理措置または処罰を自発的に受け入れる」と述べた。
(IV)楊濤は会社の株主として、以下のように承諾した。
「1、私は会社の業務の見通しを引き続きよく見て、全力で会社の発展を支持して、長期にわたって会社の株を持つつもりです。関連規定及び株式ロック承諾に違反するいかなる株式減持行為を行う。
3、株式のロック期間が満了してから2年以内に、本人が法に基づいて会社の株式を減らすことを確定した場合、具体的な減持手配は以下の通りである。
(1)減持条件:会社の株価は最近の一期会社が監査した1株当たりの純資産を下回らず、会社の運営は正常で、減持会社の株はその2級市場価格に重大な干渉を構成しない。
（2）減算数
