China Haisum Engineering Co.Ltd(002116)
上海本部の管理方法
China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) (以下「海誠株式」または「会社」と略称する)の合法的権益を守るため、 China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) 上海本部(以下「上海本部」または「本部」と略称する)の組織と行為を規範化し、海誠株式本部と本部の職能と職責を明確にし、最適化する。関連法律法規及び『 China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) 上海本部授権経営協議書』(以下「授権経営協議」と略称する)の規定に基づいて本管理方法を制定する。
1総則
1.1名称
1.1.1上海本部の海誠株式システム内の中国語名称は「 China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) 上海本部」で、略称は「上海本部」である。
1.1.2上海本部は会社の授権範囲内で「 China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) 」の名称で対外的に経営活動を展開する。
1.1.3上海本部は海誠株式名を使用して対外的に経営活動を展開する時、自覚的に会社のイメージと名声を維持し、厳格に自律し、会社の利益を損なう活動に従事してはならない。
1.2経営場所
1.2.1上海本部の経営場所は暫定的に上海市徐匯区宝慶路21号とする。
1.2.2海誠株式の承認を得て、上海本部はその他の経営場所を変更または増加することができる。
1.3経営範囲
1.3.1上海本部は海誠株式の授権と使用要求に従い、海誠株式が保有する営業許可証、経営資質資格などを使用して対外的に経営活動を展開する。
1.3.2上海本部は工商登記機関が承認した海誠株式の経営範囲内でしか経営活動を展開できない。市場と発展の需要によって、上海本部は経営範囲の調整を提案することができ、海誠株式が承認した後、工商変更登録手続きを行うことができる。
1.4海誠株式と上海本部の関係
1.4.1上海本部は独立法人の地位を持たず、海誠株式の内設組織機構であり、上場会社の所属子会社と同等の管理レベル、地位と権利を有する。
1.4.2上海本部の指導と監督機構は海誠株式であり、上海本部は国務院国有資産監督管理委員会、中国保利グループ有限会社、中国軽工業グループ有限会社の関連文書の規定及び海誠株式の規則制度、職能管理と監督検査を遵守し、従わなければならない。
1.4.3上海本部は海誠株式授権範囲内で自主経営活動を展開しなければならない。海誠株式の事前承認を得ずに、上海本部は海誠株式授権を超えて経営を展開してはならない。そうしないと、海誠株式は厳しく責任を追及する。本部の経営行為による外部の法律責任は海誠株式が負うが、対内は「誰が経営し、誰が責任を負う」という原則で本部が自ら負う。
1.5上海本部経営原則
1.5.1上海本部は海誠株式授権範囲内で自主経営、独立採算、自負損益、自己責任を負う。
1.5.2上海本部は日常経営管理において以下の具体的な原則を守らなければならない。
(1)自主経営原則:上海本部は海誠株式授権範囲内で独立して意思決定、自主経営し、海誠株式は介入しない。
(2)合法的な経営原則:上海本部は法律の規定に厳格に従って経営活動を展開しなければならない。上海本部に違法・違反経営行為があることを明らかにすると、結果をもたらすかどうかにかかわらず、海誠株式は直ちに上海本部が直接責任を負う主管者及びその他の直接責任者の責任を制止し、追及する権利がある。
(3)責任自負の原則:上海本部の自主的な意思決定、自主的に展開した投資経営活動によるすべての経済損失、法律責任と党紀政紀処分は、いずれも上海本部とその関連責任者が自ら負担し、法律の規定に基づいて海誠株式が負担しなければならない場合、海誠株式が負担した後、引き続き上海本部に賠償と追責する権利がある。海誠株式が上海本部の自主経営に不当に関与し、損失をもたらした場合、その責任範囲内で相応の責任を負わなければならない。
1.5.3上海本部の高級管理者及びその他の人員は、国家法律法規、会社の違反経営投資に関する追責制度及び授権経営協議の関連規定に基づいて法律責任を追及されるべき時のみ、法律責任を負う。
前項に明確に規定されているものを除き、いかなる場合(上海本部の資産がその責任による本部損失を補うために不足していることを含むが、これに限らない)においても、上海本部が負うしかない責任をいかなる個人にも拡大すべきではない。
1.6禁止行為
1.6.1上海本部は以下のいかなる行為を実施することを厳禁する。
(1)海誠株式の営業許可証の経営範囲を超えて経営を展開する。
(2)対外的に担保を提供したり、投資を行ったりして、海誠株式の事前書面による承認を受けた場合を除く。
(3)海誠株式の許可を得ずに処理した知的財産権またはその他の無形資産。
(4)空単貿易、虚偽取引;
(5)工事は資金を立て替えるが、工事代金の受け取り、支払いが一致しないため、資金の流れに短期的な負の偏差が現れ、その他の重大な財務リスクを招く状況がなく、立て替えと見なさない。
(6)工事がかかる。
(7)財務が帳簿に記入しない、帳簿に記入しない、領収書を虚しく発行する。
(8)海誠株式の商誉を損なう可能性があり、資質を格下げする行為を実施する。
1.6.2上述の禁止行為を除き、上海本部は国家の現行の法律法規及び規則制度の規定に合致し、国家の法律法規と規則制度の禁止行為に従事してはならない。
2用語と定義
2.0.1「重大法律紛争」とは、海誠株式「紛争事件管理弁法」の規定条件に合致する重大訴訟、仲裁または紛争を指す。
2.0.2「重大人事紛争」とは、紛争金額が人民元50万元以上または2人以上の労働人事紛争を指す。
2.0.3「重大突発事件と応急事件」とは、突然発生し、もたらした或いはもたらした社会危害の程度と影響範囲が「国家特別重大、重大突発公共事件等級基準(試行)」の規定に合致し、応急処理措置を講じて対応すべき自然災害、事故災害、公共衛生事件と社会安全事件を指す。
2.0.4「重大経営リスク事件」とは、海誠株式「重大経営リスク事件報告業務実施方法」の規定条件に合致する重大事件または内部制御欠陥を指す。
2.0.5「重大リスク事件」は「重大法律紛争」、「重大突発事件と応急事件」、「重大経営リスク事件」と海誠株式規則制度に規定されたその他の重大事件を含む。
重大リスクイベント以外のその他のリスクイベントは、「一般リスクイベント」です。
3管理機関と管理者
3.1経営管理機構
3.1.1上海本部の責任者は本部総経理であり、海誠株式授権範囲内で上海本部を代表する。日常経営管理機構は本部経営グループであり、メンバーは1人の本部総経理といくつかの副総経理から構成されている。本部総経理が職責を履行できない場合、海誠株式から副総経理を指定して総経理の職責を履行する。
3.1.2上海本部経営グループのメンバーの任期は毎回3年である。任期が満了した場合、海誠株式は規定の手順に従って再任するかどうかを決定する。メンバーは任期満了前に書面による辞任報告を提出し、海誠株式の承認を経て発効し、海誠株式の承認前に、その各職権に対して合理的な制限を行うことができる。
3.1.3上海本部総経理は以下の職権を行使する：
(1)上海本部の日常生産経営管理を主宰する。
(2)海誠株式の意思決定と決定を組織・実行する。
(3)本部の発展計画、年度経営計画の立案と実施を組織する。
(4)上海本部の各管理制度を組織し、立案する。
(5)本部生産及び管理部門の設置、変更、職能調整及び定員案を提出する。(6)本部の中層及び以下の従業員の任免とその賞罰と報酬を決定するが、財務及び人的資源部門の責任者の任免は海誠株式の承認を得る必要がある。
(7)本部総経理アシスタントの賞罰と報酬を審査し、決定する。
(8)海誠株式の審査・認可または捺印が必要な事項について、上海本部の総経理の職責を履行し、承認または捺印事項の真実性、コンプライアンス、実行可能性とリスクコントロール性について意見に署名する。
(9)上海本部の各種類のリスク事件の処理方案を決定し、組織し、実行し、その中で重大なリスク事件に対して、第一時間に海誠株式に届出、定期的に処置の進展を報告しなければならない。
(10)海誠株式が授与したその他の職権。
3.1.4上海本部総経理は本部経営グループ会議を招集して開催する。本部経営班が特定事項を審議または採決する場合、利害関係のあるメンバーは回避しなければならない。回避していない場合、そのメンバーの投票は無効である。3.1.5上海本部経営グループの議事は「集団指導、民主集中、個別準備、会議決定」の原則に従い、会議の意思決定の代わりに回覧または個別意見募集などの形式で議事を決定することができない。会議の議題は会議に出席する前に十分なコミュニケーションと準備をして、会議の決定の効率と品質を保証しなければならない。
3.1.6上海本部経営チームは、会議の議事録、会議決議を作成し、会議に出席したメンバー(招待された出席者を含む)は会議の議事録及び会議決議に署名しなければならない。会議紀要及び会議決議は海誠株式を届出しなければならない。
3.1.7上海本部総経理は職権を行使する時、海誠株式の決定と授権範囲を超えてはならない。本部の経営グループのメンバーが適任でない場合、または深刻な失職、違法規律違反行為がある場合、海誠株式はその職務を免除し、状況に応じてその責任を追及することができる。
3.2管理者
3.2.1上海本部の高級管理職は経営グループのメンバーなどの重要な指導職及び総経理アシスタントを含む。
3.2.2上海本部の高級管理職は海誠株式から任免を決定する。
3.2.3上海本部の高級管理職は海誠株式組織が担当する前に審査する。在任期間中、本部の経営グループのメンバーは海誠株式から年度考課を行い、その他の高級管理者は上海本部が自ら考課するが、考課結果は海誠株式を報告して届け出なければならない。
3.2.4上海本部の高級管理職は海誠株式と本部に対して忠誠と勤勉義務を負っており、法律法規と本弁法の規定を遵守し、職責を忠実に履行し、海誠株式と本部の利益を維持し、国有資産の価値保証と付加価値を確保しなければならない。本項の規定は上海本部の中層管理者にも適用される。
3.2.5上海本部の中層管理職は主に本部の各部門の正副職から構成される。本部の中層管理職は原則として本部経営チームが任免を決定する。財務及び人的資源部門の責任者は海誠株式の承認を得てから任免しなければならない。
3.2.6本部の中層管理者は上海本部が本部の関連制度に基づいて年度考課を行う。海誠株式は子会社の財務責任者の審査に別途規定がある場合、その規定に従う。
3.2.7上海本部総経理は本部のその他の高級管理者の職務履行過程で発生した費用の審査・認可を担当する。上海本部総経理が職務履行中に発生した費用は総会計士の職責を代行する本部副総経理が審査・認可する。
上海本部の上層管理職以外の人の職責履行費用は、経営(プロジェクト)予算または一定額内にある場合、上海本部の総経理は相応の分管指導者の審査・認可を授権することができる。
4承認権限と職責
4.1海誠株式の権限管理
4.1.1海誠株式は上海本部に対して以下の職責管理を履行する。
(1)上海本部年度/中長期発展戦略、経営方針と投資計画を審議・承認する。
(2)上海本部管理機構の報告を審議・承認する。
(3)上海本部の年度財務予算案、決算案を決定する。
(4)上海本部の経営利益の分配案を承認する。
(5)上海本部の分立、解散またはその他の企業または部門との合併を決定する。
(6)上海本部の日常経営活動とリスク管理を監督する。
(7)上海本部の管理方法、財務会計管理制度、印鑑管理制度、報酬福祉と考課賞罰制度、経営業績考課制度などの重要な管理制度と従業員激励措置を承認する。
(8)上海本部の生産及び管理部門の設置、変更、職能調整及び定員案の編成を承認する。
(9)上海本部の高級管理職の任免及び本部経営グループのメンバーの報酬を決定する。(10)上海本部の財務及び人的資源部門の責任者の任免を承認する。
(11)上海本部の経営グループのメンバーが公のために私的に出国し、その他の従業員が公のために出国することを承認する。
(12)上海本部に対して監査を行うことを決定する。
(13)その他海誠株式管理職責に属すべき事項。
4.1.2海誠株式は上海本部の経営に関わる以下の事項に対して権限管理を実施する。
1、A類事項：その性質によって、海誠株式の審査・認可決定を報告しなければならない。
(2)金融機関の貸付、銀行の総合授信の調整、金融財テク、委託貸付、民間貸付;(3)対外保証、抵当、隠性保証の提供またはその他の隠性債務の形成;
(4)本部資産の再編、不良債権の処理、物で債務を相殺する。
（5）海誠株式に属する車両、不動産、無形資産の処分
