証券コード： Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 証券略称： Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 公告番号：2022014 Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057)
監事会は会社の第1期制限性株式激励計画激励対象リスト(二次改訂稿)の公示状況説明及び審査意見について
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確、完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) (以下「会社」または「 Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 」)は2021年9月24日に第7回取締役会第4回(臨時)会議、第7回監事会第4回(臨時)会議を開き、「 Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 第1期制限株式激励計画(草案)」およびその要約などの関連議案を審議・採択した。2021年10月12日に第7回取締役会第6回(臨時)会議、第7回監事会第6回(臨時)会議が開催され、「 Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 第1期制限株激励計画(草案改訂稿)」とその要約などの関連議案が審議され、この会議は激励対象リストを調整しなかった。2022年2月24日に第7回取締役会第9回(臨時)会議、第7回監事会第8回(臨時)会議が開催され、 Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 第1期制限株式インセンティブ計画(草案二次改訂稿)』及びその要約などの関連議案が審議・採択され、この会議はインセンティブ対象リストを調整した。具体的な内容は会社の巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)を参照してください。開示された関連公告。
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)「上場会社株式激励管理弁法」(以下「管理弁法」と略称する)の関連規定に基づき、会社は激励対象の氏名と職務などを社内で公示し、会社監事会は公示状況と結びつけて激励対象リストを審査した。関連公示状況及び審査意見は以下の通りである。
一、激励対象の公示及び審査状況
1、激励対象の公示状況
同社は2022年2月25日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)「 Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 初回制限株式インセンティブ計画インセンティブ対象リスト(二次改訂稿)」を開示するとともに、会社はインセンティブ対象の名前と職務などの情報を含むリストを社内サイトで会社全体の従業員に公示し、公示期間は2022年2月25日から3月6日までで、公示期間は10日以上である。2022年3月6日の公示期間が満了するまで、会社の監事会は会社の今回の激励計画の激励対象に関する異議を受け取っていない。
2、監事会の激励対象に対する審査状況
会社監事会は今回の激励対象者のリスト、身分証明書、激励対象者と会社(持株子会社を含む)が締結した労働契約または採用契約、激励対象者が会社(持株子会社を含む)で務める職務などの内容を審査した。
二、監事会が意見を審査する
「管理方法」、「 Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、激励対象リストの公示状況及び監事会の審査結果に基づき、監事会は審査意見を以下のように発表する。
1、激励対象リストは今回の制限性株式激励計画で確定した激励対象範囲と一致し、会社の取締役(独立取締役及び外部取締役を含まない)、高級管理者及び会社の取締役会に認定された会社の経営業績と将来の発展に直接影響を与える管理者、核心技術、業務人員である。2、激励対象が「管理方法」第8条に規定された激励対象になってはならない状況が存在しない:(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された;
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
3、激励対象は独立取締役、監事及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まない。
4、インセンティブ対象に株式インセンティブ計画への参加が禁止されているその他の状況は存在しない。
以上のように、会社の監事会は、今回の制限株激励計画の激励対象リストに登録された人員はすべて「会社法」、「証券法」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格を備え、「管理方法」に規定された激励対象条件を満たしていると考えている。「 Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 」「第1期制限株式インセンティブ計画(草案二次改訂稿)」に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、今回のインセンティブ計画インセンティブ対象の主体資格として合法的で有効である。
ここに公告する。
Sinosteel New Materials Co.Ltd(002057) 取締役会
二〇二二年三月九日
