Sinolink Securities Co.Ltd(600109) について Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185)
アイドル募集資金による現金管理の査察意見
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (以下「推薦機構」と略す)は Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) (以下「 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 」、「会社」と略す)の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「上海証券取引所株式上場規則」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連規定に基づき、持続的な監督職責を履行する。第三回取締役会第四十一回会議、第三回監事会第二十七回会議で審議された「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」に関する事項について慎重に審査を行い、審査の具体的な状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
(Ⅰ)募集状况
中国証券監督管理委員会の「承認 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[2020792号)の承認を得て、上海証券取引所の同意を得て、2020年6月9日に株主と社会公衆に転換社債665万枚を優先的に販売し、公開発行する方式を採用し、1枚の額面は人民元100元で、期限は6年で、会社は合計66500万元の資金を募集し、関連する発行費用人民元10464626264元(税を含まない)を差し引いて、実際の募集資金の純額は人民元65453537736元である。上記の募集資金が到着した状況は、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、大華検字[202 Shenzhen Energy Group Co.Ltd(000027) 2号「検資報告」を発行した。会社は関連規則の要求に従って募集資金を専門家に保管した。
中国証券監督管理委員会の「承認 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可[20203607号)の文承認を経て、会社は非公開で69752700株の新株を発行することができる。会社の実際の非公開発行株式は22900763株で、15名の特定投資家に非公開発行され、1株当たりの発行価格は人民元131元で、合計募集資金総額は人民元2999999995300元で、発行費用を差し引いた人民元2377349128元(税金を含まない)、実際の募集資金の純額は2976226467172元である。上記の募集資金が到着した状況は、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、大華検字[2021000071号「検資報告」を発行した。会社は関連規則の要求に従って募集資金を専門家に保管した。
中国証券監督管理委員会の「承認 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[2 Gem Co.Ltd(002340) 9号)に承認され、上海証券取引所の同意を得て、2022年3月1日に株主と社会公衆に転換社債2470万枚を優先的に販売し、公開発行した。1枚の額面は人民元100元で、期限は6年で、会社は合計247000000元の資金を募集し、関連する発行費用2346273584元(税を含まない)を差し引いて、実際の募集資金の純額は人民元2446533726416元である。上記の募集資金が到着した状況は、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、大華検字[2002000129号の検査報告書を発行した。会社は関連規則の要求に従って募集資金を専門家に保管した。
(II)募集項目及び募集資金の使用状況
1、2020年に転換可能債券の公開発行による資金募集状況
2022年3月7日現在、会社の前期募集資金の純額は6545354万元で、すでに実際に募集資金5241704万元を使用しており、すべての募集資金は要求通りに相応の募集プロジェクトに投入され、具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
連番項目名募集資金純額使用済金額
1 5 GW単結晶シリコン結晶化生産（二期）プロジェクト65453545241704
合計65453545241704
2、2021年非公開発行株式の募集状況
2022年3月7日現在、会社の前期募集資金の純額は29762265万元で、すでに実際に募集資金23454891万元を使用しており、すべての募集資金は要求通りに相応の募集プロジェクトに投入され、具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
連番項目名募集資金純額使用済金額
1 8 GW単結晶シリコン結晶生産プロジェクト2076226514426629
2補充流動資金90 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 000000
合計2976226523454891
3、2022年転換可能債券の公開発行による資金募集状況
2022年3月7日現在、会社の前期募集資金の純額は24465373万元で、前期に募集プロジェクトに投入されたが、募集資金を置換していない金額は13275976万元で、具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
前期に投入されたが、シーケンス項目名募集資金純額
未置換金額
1包頭年産10 GW単結晶シリコン引張及び関連生産項目2446533313275976
合計246537313275976
二、今回の使用部分の一時的な遊休募集資金による現金管理の基本状況
（Ⅰ）管理目的
資金の使用効率を高め、閑置募集資金を合理的に利用するために、会社の募集プロジェクトの建設と正常な経営業務に影響を与えない前提の下で、閑置募集資金を利用して現金管理を行い、資金効果を増加させ、会社の資金の保値付加価値をよりよく実現し、会社の株主の利益を保障する。
（Ⅱ）投資額
会社は総額が人民元200000万元を超えないアイドル募集資金を使って現金管理を行う予定である。上記の限度額内では、資金は循環的にスクロールして使用できます。
（III）投資品種及び期限
リスクをコントロールするために、会社はアイドル募集資金を使って安全性が高く、流動性がよく、本約束の財テク製品や預金類製品を適切に購入し、製品に投資する期限は12ヶ月を超えない。以上の投資品種は証券投資に関与せず、株式及びその派生製品、証券投資基金及び証券投資を目的とし、無担保債権を投資標的とする銀行財テク又は信託製品に使用してはならない。
(IV)投資決議の有効期間
株主総会が承認を審議した日から次の権限機関が承認して新しい決議を下す前に有効であり、スクロールして使用することができる。アイドル募集資金の現金管理が満期になった後、募集資金口座に返却する。
(V)実施形態
額の範囲内で取締役会は理事長に当該投資決定権を行使することを授権し、関連契約書類に署名し、具体的な事項は会社の関連部門が具体的に組織して実施する。
（VI）情報開示
会社は「上海証券取引所株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律法規の規定に従い、情報開示義務をタイムリーに履行する。
三、リスクコントロール措置
1、会社の関连部门は市场の情况によって直ちに财テクの制品の投向を追迹して、もし潜在的なリスクの要素を発见するならば、评価を组织して、そして评価の结果に対して直ちに相応の保全措置を取って、投资のリスクをコントロールします。
2、社内審査部門は会社が財テク製品を購入する資金の使用状況を日常的に監督し、不定期に資金の使用状況を監査し、確認する。
3、独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
4、会社は上海証券取引所の関連規定に基づき、定期報告の中で報告期間内の財テク製品投資及び相応の損益状況を開示する。
四、会社経営への影響
会社が今回アイドル募集資金を使って現金管理を行うのは、募集資金投資プロジェクトの正常な進行を確保し、募集資金の安全を保証する前提の下で行われ、会社の募集プロジェクトの正常な建設に影響を与えず、会社の募集資金の正常な使用にも影響を与えない。現金管理を行うことによって、一定の投資収益を得ることができ、募集資金の使用効率を高めることに有利であり、会社の業績レベルを高めることに有利であり、会社と株主のためにより良い投資収益を得ることができる。
五、今回のアイドル資金による現金管理の意思決定手順
同社は2022年3月8日に開催された第3回取締役会第41回会議と第3回監事会第27回会議でそれぞれ「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社がアイドル募集資金を用いて現金管理を行うことに同意した。独立取締役はこの事項に明確に同意する独立意見を発表した。
六、推薦機構が意見を査察する
検査の結果、本推薦機構は以下のように考えている。
Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 今回は、アイドル募集資金を用いて現金管理に関する事項が取締役会、監事会で審議され、すべての独立取締役が明確に同意した独立意見を発表し、株主総会の審議を経て、関連法律、法規、規範性文書の規定に合致する必要がある。
以上、推薦機構は会社が今回アイドル募集資金を使って現金管理を行うことに異議がない。
(本ページは本文がなく、『 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) について Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) アイドル募集資金を使って現金管理を行う審査意見』の署名ページ)推薦代表者：
謝正陽姚文良
