Sinolink Securities Co.Ltd(600109) について Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185)
子会社は銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払い、資金を募集する。
等額置換の査察意見
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (以下「推薦機構」と略す)は Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) (以下「 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 」、「会社」と略す)として転換社債を公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「上海証券取引所株式上場規則」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の要求は、 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 第3回取締役会第41回会議、第3回監事会第27回会議で審議された「子会社が銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で置換する議案について」に関連する事項について慎重に審査し、審査の具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[20213409号)の承認を得て、上海証券取引所の同意 Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) を経て、転換社債2470万枚を社会に公開発行し、1枚当たりの額面価値は人民元100元、額面価値によって発行し、発行総額は人民元247000000元である。今回の発行費用2346273584元(税を含まない)を差し引いた場合、実際に利用できる募集資金の純額は2446537264616元である。上記の募集資金が到着した状況は、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、大華検字[2002000129号「検資報告」を発行した。会社は募集資金に対して専門家の記憶管理を行い、募集資金が帳簿に記入された後、すでに募集資金の専門口座にすべて預けられ、会社は推薦機構、募集資金を預けた商業銀行と募集資金の3つの監督管理協定に署名した。
二、子会社が銀行引受為替手形を用いて資金募集投資項目に必要な資金を支払い、資金募集等額で置換する操作フロー
1、銀行引受為替手形を使用して募集プロジェクトの代金を支払うために必要な申請、審査、支払いなどの手順は、会社の「募集資金管理制度」の関連規定を遵守しなければならない。
2、財務部は特別台帳を設立し、銀行引受為替手形を用いて支払った募集投資項目の金額を一筆ごとに統計し、毎月まとめた明細表を作成し、推薦代表者を抄送する。
3、財務部は月ごとに置換されていない銀行引受為替手形で支払う(裏書き譲渡)募集項目の代金を統計し、置換申請書を作成し、募集資金で支払う関連審査・認可の流れに従い、審査・承認後、銀行引受為替手形で支払う(裏書き譲渡)金額を募集資金専用口座から子会社の一般口座に等額振り込む。推薦機関に知らせる。
4、銀行引受為替手形を発行して募集投資項目の代金を支払う場合、資金を募集して銀行引受為替手形の保証金を支払う。手形の満期引受時に自己資金で保証金と利息を差し引いた残りの支払うべき資金を支払う。月ごとに支払う銀行引受為替手形の保証金と満期引受支払い資金を統計し、置換申請書を作成し、審査、承認後、自己資金で支払った満期引受資金の代金を、募集資金専用口座から子会社の一般口座に等額振り込み、推薦機関に通知する。
5、推薦機構と推薦代表者は現場検査、書面質問などの方式で会社が銀行引受為替手形を使って募集投資プロジェクト資金を支払う状況を監督する権利があり、会社と募集資金貯蔵銀行は推薦機構の調査と照会に協力しなければならない。
三、会社及び子会社への影響
子会社は銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払うことで、募集資金の使用効率を高め、会社の財務コストを下げ、契約履行リスクをコントロールし、会社と株主全体の利益に合致し、募集資金投資プロジェクトの進行に影響を与えず、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なうことはない。
四、会社が履行する内部審査・認可手続き及び意見
同社は2022年3月8日に開催された第3回取締役会第41回会議と第3回監事会第27回会議でそれぞれ「子会社が銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で置換することに関する議案」を審議・採択した。子会社が銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で関連事項を置き換えることに同意する。独立取締役はこの事項に明確に同意する独立意見を発表した。
五、推薦機構が意見を査察する
本推薦機構は審査を経て、次のように判断した。
Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 子会社が銀行引受為替手形を使用して募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金等額で置換する事項については、すでに会社の取締役会、監事会の審議が通過し、独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、必要な審議手続きを履行し、関連法律、法規と規範性文書の規定に合致した。
総合的に、推薦機構は Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 子会社が銀行引受為替手形を使って募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で置換する事項に異議はない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) について Wuxi Shangji Automation Co.Ltd(603185) 子会社が銀行引受為替手形を使って募集プロジェクトに必要な資金を支払い、資金を募集するなどの額で置換する査察意見』の署名ページ)推薦代表者:
謝正陽姚文良
