会社コード： Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) 会社略称：60063
Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
2021年度内部統制評価報告
Guanghui Logistics Co.Ltd(600603) 全取締役：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因□適用√適用しない
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである：60063、新疆アジア物流ビジネスネットワーク有限責任公司、新疆アジア物流ビジネスネットワーク有限責任公司広匯美居物流園、四川広匯蜀信実業有限公司、深セン匯盈信商業保理有限公司、ウルムチ経済技術開発区匯盈信商業保理有限責任公司、ホルゴス匯盈信商業保理有限責任公司、匯融通(成都)サプライチェーン管理有限責任公司、新疆一龍歌林不動産開発有限公司、新疆御景中天不動産開発有限公司、新疆機電設備有限責任公司、新疆機電設備有限責任公司ウルムチ匯領鮮支社、成都匯創装飾装飾工事有限会社、新疆亜中経済コンサルティングサービス有限責任会社、新疆亜中物業管理サービス有限責任会社、新疆匯領鮮物ネットワーク有限責任会社、成都匯億不動産有限会社、眉山広匯聖豊置業有限責任会社、広匯商業運営管理有限責任会社、広匯商業運営管理(ウルムチ)有限責任公司、新疆匯茗万興不動産開発有限公司、桂林臨桂金建不動産開発有限責任公司、新疆匯潤興疆不動産開発有限公司、新疆格信投資有限公司、新疆匯格軒不動産開発有限公司。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100
評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
会社の管理、組織構造、人的資源、資金管理、入札募集及び購買業務、資産管理、販売業務、商業保理、工事プロジェクト、サプライチェーン業務、財務報告、全面予算、契約管理。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
資金管理、商業保理、工事プロジェクト、販売業務、財務報告。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務及び事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
□はい√いいえ.その他の説明事項
なし
(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び中華人民共和国財政部などの五部委員会が共同で発表した「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインと上海証券取引所の「証券を公開発行する会社情報開示編報規則第21号–年度内部制御評価報告の一般規定」に基づき、内部制御評価活動を組織し、展開している。内部統制評価を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定した。前年度と一致する。
2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
総資産誤報総額≧1%0.5%≦誤報総額純資産誤報総額≧1%0.5%≦誤報総額営業収入誤報総額≧1%0.5%≦誤報総額利益総額誤報総額≧5%≦誤報総額説明:各種類の欠陥の分類認定は、上記の条件の一つを満たすだけで、関連タイプに分類され、厳格な基準に従うことができる。
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥a.高級管理層におけるいかなる程度の不正行為を識別する。
b.監査確認した財務報告書を訂正する。
c.公認会計士は当期の財務報告に重大な誤報があることを発見し、内部統制は運行過程でこの誤報を発見できなかった。d.すでに管理職に発見され報告された重大な内部制御欠陥は合理的な時間を経た後、修正されていない。
重要な欠陥a.コミュニケーション後の重要な欠陥は合理的な期間に是正されていない。
b.制御環境が無効です。
c.一般公認会計原則に基づいて会計政策を選択し、応用するかどうかの制御は無効である。
d.期末財務報告プロセスの制御は無効です。
一般的な欠陥は重大な欠陥と重要な欠陥を除く欠陥であり、一般的な欠陥と認定される。説明:
内部制御欠陥の内容が財務諸表に直接影響を及ぼさないか、間接的に影響を及ぼさず、金額が確定しにくい場合、この制御欠陥に関連する業務性質の深刻さ、直接または潜在的な負の影響の性質、影響の範囲などの要素を分析することによって欠陥を特定することができる。3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
直接財産損失金損失金額≧総資産の総資産の0.1%≦損失金額＜損失金額＜総資産の0.1%
0.3%0.3%
説明:なし
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥a.会社の意思決定プログラムが科学的ではなく、企業が予想された目標を達成できなかった偏差が大きい。
b.国家の法律、法規に違反し、国家政府部門の処罰を受け、当社にマイナスの影響を与える。
c.管理者または肝心な技術者が次々と流失している。
d.内部統制評価の結果、特に重大または重要な欠陥が改善されていない。
e.重要業務が制度制御に欠けているか、制度が系統的に失効している。
重要欠陥その他の場合は影響の程度によって重要欠陥と確定する一般欠陥その他の場合は影響の程度によって一般欠陥と確定する説明:なし(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
1.4なし上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ1.5があるかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日において、会社は改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部統制の重要な欠陥を発見したか□はい√いいえ
2.3. いっぱんけっかん
2.4なし.上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥□が√否四であることを発見したかどうか。その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況□適用√適用2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
√適用□適用しない
2021年度の社内統制運行状況は良好である。会社は企業内部のコントロール規範に基づいてそして会社の実情と結びつけて、積極的に良好な企業文化を育成して造営して、良好な内部のコントロール環境を作り上げて、更に内部のコントロールシステムの着地の仕事を推進して、6003制度のまとめを印刷して配布して、新しい業務と日常の流れに対してモニタリングを行うことを強化して、内部のコントロール活動の効率の効果を高めました。2022年、会社は引き続き会社制度、業務プロセス及び授権マニュアル、内部制御マニュアルを最適化し続け、制度及び業務プロセス情報化建設を推進し、各業務ブロックの内部制御システム建設を強化し、内部制御政策牽引メカニズムを制定し、内部監査監督を持続的に展開し、一歩進んで会社の内部制御システム建設を最適化する。3.その他重大事項の説明
□適用√適用しない
代表取締役（既に取締役会に授権された）：楊鉄軍600632022年3月9日
