Guanghui Logistics Co.Ltd(600603)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
「上場企業管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「企業内部制御基本規範」、「会社定款」と「会社取締役会監査委員会実施細則」などの関連規定に基づき、会社の取締役会審査委員会委員は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、自身の専門知識と経験を利用して、その果たすべき職責と義務を厳格に履行する。取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、取締役会監査委員会の人員構成状況：
会社の第10回取締役会審査委員会はいずれも宋岩さん、洞剛貴さんと李文強さんの3人の取締役から構成され、そのうち宋岩さんと洞剛貴さんは独立取締役で、主任委員は会計専門家の宋岩さんが担当している。
二、会社取締役会監査委員会2021年度会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は計6回の会議を開催し、開催状況は具体的に以下の通りである。
(I)2021年1月8日、会社は第10回取締役会審査委員会2021年第1回会議を開き、「2020年度監査機構及び監査費用基準の招聘に関する議案」を審議・採択した。
(II)2021年3月24日、会社は第10回取締役会審査委員会2021年第2回会議を開き、以下の議案を審議・採択した。
1、『及び要約に関する議案』
2、『会社2020年度内部統制評価報告』
3、『会社2020年度取締役会監査委員会職務履行状況報告』
4、「会社の2021年度日常関連取引を予定する議案について」
(III)2021年4月26日、会社は第10回取締役会審査委員会2021年第3回会議を開き、「全文及び本文に関する議案」を審議・採択した。
(IV)2021年7月19日、会社は第10回取締役会審計委員会2021年第4回会議を開き、「子会社の株式買収及び関連取引に関する議案」を審議・採択した。(V)2021年8月23日、会社は第10回取締役会審査委員会2021年第5回会議を開き、「及び要約に関する議案」を審議・採択した。(VI)2021年10月20日、会社は第10回取締役会審査委員会2021年第6回会議を開き、「全文及び本文に関する議案」を審議・採択した。
三、会社取締役会監査委員会2021年度主要業務展開状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
報告期間中、大信会計士事務所(特殊一般パートナー)の独立性と専門性を高く認めた。2021年の年度監査業務の進行期間中、私たちは何度も外部監査士の監査範囲、監査計画、監査内容、監査方法及び重大事項に関する報告を聴取し、関連業務をしっかりと行うよう指導した。同時に、監査機構に品質を保証し、計画通りに監査業務を完成させ、特に監査業務における重大事項に対して、監査機構とコミュニケーションを重点的に行うよう促す。監査期間中、監査業務の進展状況と会計士事務所が注目している問題をタイムリーに理解し、会社の関連部門にフィードバックし、監査業務を予定通りにタイムリーに推進させ、会社の関連監査業務の順調な完成を保証した。
(II)内部監査業務の指導
報告期間内に、私たちは真剣に会社の内部監査業務計画を審査し、会社の内部監査、内部制御とリスク管理制度の実行状況を監督し続け、何度も会社の内部制御と内部監査部門の仕事報告を聴取し、会社の監査部門と外部監査士のコミュニケーションを協調し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出した。同時に、私達は会社が内部監査の仕事を非常に重視することを提案して、積極的に内審の発展傾向に注目して、絶えず内審のメカニズムを健全にして、流れを最適化して、会社が持続的に内部管理を向上させることを助力します。
(III)上場企業の財務報告を審査し、意見を発表する
報告期間内、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、会社の財務報告はすべて真実で、客観的に当期の経営状況と財務状況を反映して、真実で、完全で正確で、関連する詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないと思って、しかも会社も重大な会計ミスの調整が存在しないで、重要な会計判断に関わる事項、非標準的な意見保留監査報告を招く事項。
(IV)内部制御の有効性の評価
会社は「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「企業内部制御基本規範」及び関連ガイドラインなどの規定と要求に従い、比較的完備した会社管理構造と内部制御制度を確立した。報告期間内、会社は各法律法規、会社の「定款」及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。
(V)管理層、内部監査部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、監査委員会と管理層、内部監査部門は大信会計士事務所(特殊普通パートナー)と十分に有効なコミュニケーションを維持し、われわれは各方面の訴えと意見を真剣に聞いた後、積極的に各方面の仕事を協調し、内部制御監査の仕事の効率を高め、監査の仕事が時間通り、計画通りに推進され、順調に完成することを保証した。
四、全体評価
報告期間内、取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び会社内部の関連規定に基づき、関連規定と要求を厳格に遵守し、自身が果たすべき義務として勤勉に履行し、会社の内部監査業務を密接に管理するだけでなく、外部監査機構との有効なコミュニケーションを絶えず強化している。審査・監督の役割を十分に果たした。
2022年、取締役会監査委員会は引き続き関連規定に従い、責任意識を強化し、関連法律法規の要求に従い、職責を慎重に、勤勉に履行し、監督職能を十分に発揮し、会社の財務情報、内部統制状況、内部監査業務などに引き続き注目し、職責を確実に履行し、会社及び株主全体の合法的権益を守る。
6003取締役会監査委員会2022年3月9日
