深セン市康冠科技株式会社
初公開発行株式網の下で初歩的な販売結果公告を発行する
推薦機構（主代理店）： Chinalin Securities Co.Ltd(002945)
重要なヒント
深セン市康冠科技株式会社(以下「康冠科技」、「発行者」または「会社」と略称する)が初めて424875万株を超えない人民元普通株A株(以下「今回の発行」と略称する)を公開発行した申請は、中国証券監督管理委員会の証監許可を得た[2 Zhejiang Yasha Decoration Co.Ltd(002375) 号文で承認された。今回の発行は、ネット下で条件に合致する投資家への引合販売(以下「ネット下発行」と略称する)と、深セン市場でのA株の非限定販売株式と非限定販売預託証書の市場価値を持つ社会公衆投資家への定価発行(以下「ネット上発行」と略称する)を組み合わせた方式で行われる。
発行者は推薦機構（主代理店） Chinalin Securities Co.Ltd(002945) （以下「 Chinalin Securities Co.Ltd(002945) 」または「推薦機構（主代理店）」と略称する）と協議し、今回の発行株式数を424875万株と確定する。ダイヤルバックメカニズムが起動する前に、今回の発行網の下での初期発行数は297415万株で、今回の発行総量の70.00%を占めた。ネット上の初期発行数は127460万株で、今回の発行総量の30.00%を占めている。今回の発行価格は人民元48.84元/株です。
「深セン市康冠科技株式会社初公開発行株式発行公告」(以下「発行公告」と略称する)が発表した回収メカニズムとネット上の申請状況によると、ネット上の初歩的な有効申請倍数は921951259倍で、150倍を超えたため、発行者と推薦機構(主引受業者)は回収メカニズムを開始することを決定した。ダイヤルバック後、ネット下の最終発行数は424.85万株で、今回の発行総量の10%を占めている。ネット上の発行数は382390万株で、今回の発行総量の90%を占めている。ダイヤルバック後の今回のネット発行の有効申請倍数は307309050倍で、落札率は00325405321%だった。
投資家は今回の発行プロセス、申請、納付及び株式廃棄処理などの一環に重点的に注目し、2022年3月10日(T+2日)に納付義務をタイムリーに履行してください。
1、ネットの下で配給された投資家は「深セン市康冠科技株式会社初公開発行株式ネットの下で初歩的な配給結果公告」に基づき、2022年3月10日(T+2日)16:00までに、最終的に確定した発行価格と初歩的な配給数量に基づき、直ちに新株の購入資金を全額納付し、購入資金はT+2日16:00までに帳簿に記入しなければならない。
販売対象者が同日に複数の新株を発行されたように、必ず新株ごとに全額納付し、規範に従って注釈を記入しなければならない。販売対象単株の新株資金が不足すると、その販売対象当日にすべての新株が無効になり、これによる結果は投資家が自ら負担する。
ネット下とネット上の投資家が一部の株式を購入することを放棄し、中国決済深セン支社が無効に処理した株式は推薦機構(主引受業者)が請け負う。
2、ネット下とネット上の投資家が納付して購入した株式の合計が今回の公開発行数の70%未満になった場合、発行者と推薦機関(主引受業者)は今回の発行を中止し、発行を中止した原因と後続の手配について情報開示を行う。
3、有効オファーネットの下で投資家が購入申請に参加していないか、または初歩的な販売を獲得していないネットの下で投資家が直ちに購入金を十分に納めていない場合、違約と見なされ、違約責任を負わなければならない。
4、本公告が刊行されると、すでにネット下の申請に参加し、初歩的な販売を受けたネット下の投資家に納付通知を送ったものと見なす。一、ネット下での発行申請状況及び初歩的な販売結果(I)ネット下での発行申請状況
「証券発行と引受管理弁法」(証監会令[第144号])の要求に基づき、推薦機関(主引受業者)はネット下で申請した投資家の資格を審査し、確認した。深セン証券取引所のネットの下で電子プラットフォームを発行して最終的に受け取った有効な申請結果に基づき、推薦機構(主な販売業者)は以下の統計を出した。
今回発行されたネット通販事業は2022年3月8日(T日)に終了した。「発行公告」が発表した有効オファーの確定投資家数は3397社、販売対象数は14034社であることが確認された。このうち、18のネット下投資家が管理している18の販売対象者は「発行公告」の要求に従ってネット下での申請を行わず、残りの3379のネット下投資家が管理している14016の有効オファーの販売対象者はすべて「発行公告」の要求に従ってネット下での申請を行い、ネット下での有効申請数は1678470万株だった。
「発行公告」の要求に従ってネット下で申請しなかった投資家の具体的な状況は以下の通りである。
連番投資家名称の販売対象名称の初歩的な引合時に申請する数量(万株)
1銅陵化学工業グループ有限銅陵化学工業グループ有限会社
会社120.00
連番投資家名称の販売対象名称の初歩的な引合時に申請する予定数
数量（万株）
2 Jiangsu Lianyungang Port Co.Ltd(601008) 金制御資本管理有 Jiangsu Lianyungang Port Co.Ltd(601008) 金制御資本管理有限会社
会社限定120.00
3晋能控股装备制造集団晋能控股装备制造集団有限公司
有限会社120.00
4珠海水務環境ホールディングスグループ珠海水務環境ホールディングスグループ有限会社
有限会社120.00
5天潤連合グループ有限会社天潤連合グループ有限会社120.00
6金堅金堅120.00
7段会禄段会禄120.00
8彭沢斌彭沢斌120.00
9陳延良陳延良120.00
10徐元生徐元生120.00
11呉天舒呉天舒120.00
12徐冉徐冉120.00
13陳志強陳志強120.00
14李宇李宇120.00
15マンニトール120.00
16王彬王彬120.00
17
18彭琦彭琦120.00
(II)ネット下での初歩的な販売結果
「深セン市康冠科技株式会社初公開発行株式初歩引合及び推薦公告」(以下「初歩引合及び推薦公告」と略称する)に公表されたネット下配給原則と計算方法に基づき、発行者と推薦機構(主引受商)はネット下発行株式に対して初歩的な配給を行った。各種類の投資家の申請と初歩的な販売結果のまとめ情報は以下の通りである。
有効発注株数がネット下有効初歩発注株数に占めるネット下最終発注比例投資家種別(万株)発注総量の(万株)行総量の割合(%)
割合(%)(%)
公募基金、基本養老保険基金と
社会保障基金511633048 218851951.51 00427648496(A類)
企業年金
と保険資金24876014.82 44569510.49 001793266660(B類)
その他の投資家
(C類)91808054.70 161428638.00 00175848510
有効発注株数がネット下有効初歩発注株数に占めるネット下最終発注比例投資家種別(万株)発注総量の(万株)行総量の割合(%)
割合(%)(%)
合計1678470100.00,4248500100.00%-
注:上表中の初歩的な販売割合は零株処理前の割合である。総数と各セクションの数値の和と末尾が一致しない場合は,いずれも四捨五入の原因となる.
このうち零株1352株は「初歩的な引合及び推薦公告」のネット下の販売原則に従って叡遠安定に2年間保有期混合型証券投資基金を配置した。
以上の初歩的な販売手配と結果は「初歩的な引合と推薦公告」が発表した販売原則に合致している。最終的に各販売対象者の配置状況は「付表:ネット下の投資家の初歩的な販売明細表」を参照してください。二、推薦機構（主代理店）の連絡先
ネット下の投資家は、本公告で発表されたネット下の初歩的な販売結果に疑問がある場合は、今回発行された推薦機関(主販売業者)に連絡してください。具体的な連絡先は以下の通りです。
電話番号：075523947686
担当者：投資銀行部資本市場チーム
発行者：深セン市康冠科技股份有限公司保荐机构（主代理商）： Chinalin Securities Co.Ltd(002945) 2022年3月10日
(このページには本文がなく、「深セン市康冠科技株式会社初公開発行株式網下発行初歩配給結果公告」の署名ページである)
発行者：深セン市康冠科技株式有限公司2022年月日
(このページには本文がなく、「深セン市康冠科技株式会社初公開発行株式網下発行初歩配給結果公告」の署名ページである)
推薦機構（主代理店）： Chinalin Securities Co.Ltd(002945)
