2021年度内部統制評価報告等の事項に対する監事会の意見
Hubei Shuanghuan Science And Technology Stock Co.Ltd(000707) (以下「会社」と略称する)監事会は会社の2021年度の各方面の状況に対して検査を行い、検査結果に基づいて、以下の意見を出した。
1、会社監事会の2021年度内部統制評価報告に対する意見：
国家関連法律法規と深交所関連法律法規の関連規定に基づき、会社監事会は会社内部制御制度の執行状況を審査し、会社内部制御制度の自己評価報告を審議し、以下の意見を発表した。
会社は「企業内部制御基本規範」「企業内部制御関連ガイドライン」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」の規定を真剣に実行し、会社の各段階をカバーする内部制御制度を確立し、内部制御システムはさらに健全で完備し、会社管理の要求と発展の需要に適応できる。会社は内部リスク評価を深化させ、プロセスコントロールを推進し、監督検査を強化するなど、内部コントロールのシリーズ業務を完備させ、会社のリスク評価、リスクコントロールをさらに実行し、運行品質、管理効率をさらに向上させる。会社は社会責任を重視して、完備した環境管理制度を創立して、技術の先進的な環境保護施設を配備して、重大な環境保護あるいはその他の重大な社会安全問題が存在しないで、会社の内部のコントロールは有効で、それによって会社の生産経営の正常な進行を保証しました。社内統制の自己評価報告は社内統制の実態をリアルに反映している。以上より、監事会は会社の自己評価報告に異議はない。
2、会社の法律に基づく運営状況：
「会社法」、「証券法」などの関連法律法規及び「会社定款」が与えた職責に基づき、監事会は会社の法に基づく運営状況を審査した。審査を経て、会社と会社の取締役会のメンバーは自覚的に国家関連の法律法規を執行することができ、董監督高人員の法律遵守意識と業務レベルを絶えず向上させ、会社の内部制御システムを確立し、徐々に完備させ、会社の規範化運営を促進した。会社は各内部統制管理制度を確立し、健全にし、実行と審査に力を入れ、会社の管理を絶えず規範化し、中小株主の利益を維持した。会社法人のガバナンス構造は日増しに完備し、株主総会、取締役会の開催、意思決定手続きは合法的に有効である。関連取引の審査・認可時に関連側は自発的に回避することができ、関連取引価格は市場価格または評価データを根拠とし、取引価格は公平で合理的である。会社と関連側の資金の往来は国の関連法律法規の規定を厳格に遵守し、大株主と関連側が非経営的に上場会社の資金を占有する場合は発生しない。取締役、高級管理職は勤勉に責任を果たし、法律を守り、法律、法規、定款に違反し、株主と会社の利益を損なう行為はない。
3、年度報告状況：
監事会は会社の財務状況と経営成果を検査し、会社の独立取締役、取締役会及び関連する役員及び会計士事務所とコミュニケーションし、大信会計士事務所は会社の2021年度財務報告書を監査し、保留意見のない監査報告書と資金占有の特別監査報告書などを発行した。監事会は次のように考えています。
会社の2021年度報告全文及び要約作成は取締役会が組織して作成し、年度財務報告は大信会計士事務所が監査し、年度報告は会社の取締役会、監事会の審議採決を経て可決し、会社の株主総会の審議に提出する。審議手順は国の関連法律、法規、会社定款と会社の内部管理制度の各規定に合致する。
会社の2021年度報告の内容とフォーマットは関連法律法規の要求と深セン証券取引所の各規定に合致し、含まれた情報は各方面から会社の当年度の経営管理と財務状況などの事項を真実、正確、完全に反映することができる。大信会計士事務所は会社の年度財務報告に対して標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。会社及び関係者は株式上場規則及び情報開示管理制度における秘密保持に関する規定を厳格に遵守し、年報作成など敏感なデータに接触した人は一人当たり登録し、取引所に届け出た。会社の2021年度報告監査と編成過程において、年報の編成と審議に参加した関係者が秘密保持規定に違反する行為を発見しなかった。会社の2021年度報告書の作成と審議に参加した人員及び会社の董監高人員が会社の株の売買及びその他の秘密保持規定に違反する行為を発見しなかった。
以上のように、当社は2021年度の報告が真実で、客観的で、正確に会社の2021年度の財務状況と生産経営成果を反映し、審査・認可手続きが合法的に規則に合致し、異議がなく、会社の株主総会の審議に提出することに同意したと考えています。
4、関連取引及び日常関連取引状況：
会社が2021年度に発生した関連取引及び日常関連取引は国の関連法律法規に従って執行する。関連取引プログラムは合法的に規則に合致し、取引価格は公平で合理的である。年内に発生した関連取引及び日常関連取引について、独立取締役はいずれも独立意見を発表した。関連取締役会と株主総会の採決において、関連取締役及び関連株主はいずれも採決を回避する措置をとり、関連取引における関連者が会社及びその他の株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
5、会計政策変更の事項説明：
今回の会計政策の変更は国家政策の変化によって行われた調整であり、「企業会計準則」の関連規定と要求に合致し、取締役会が会計政策の変更を審議する手続きは国家関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、公司と全体株主の利益を損なう状況は存在しない。監事会は会社が今回の会計政策の変更を実施することに同意する。
6、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の招聘に関する事項説明：
大信会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券業務に従事する資格を有し、会社の監査機構を担当している間、「中国公認会計士独立監査準則」に従い、勤勉で、職責を果たし、公正かつ合理的に独立監査意見を発表した。監事会は会社が大信会計士事務所を2022年度財務監査機構及び内部制御監査機構として任命することに同意する。
Hubei Shuanghuan Science And Technology Stock Co.Ltd(000707) 監事会2022年3月10日
