独立取締役馬伝剛2021年度述職報告
Hubei Shuanghuan Science And Technology Stock Co.Ltd(000707) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私は厳格に「会社法」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」、会社「取締役会議事規則」、「独立取締役工作制度」の規定或いは要求に従い、2021年度の仕事の中で、勤勉に職責を履行し、会社の各運営状況をタイムリーに理解する。会社の発展に全面的に注目し、会社が開いた関連会議に積極的に参加し、関連議案を真剣に審議する。同時に、引き続き客観的、独立的、公正な立場を堅持し、法律法規が与えた権利を積極的に行使し、関連事項に対して独立意見を発表し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。2021年の職責履行状況を以下に報告する:一、年度の職責履行概況
(I)取締役会と株主総会への出席状況
本人は2021年度の職責履行期間中に出席すべきすべての取締役会会議に参加した。私は真剣に関連会議の材料を審査して、自発的に関連状況を理解して、そして自分の専門知識と能力に基づいて独立した判断をして、客観的に、公正に関連する重大事項に対して自分の独立した意見を提出して、取締役会の正確で、科学的な決定のために積極的な役割を発揮します。
会社の取締役会は2021年度に「会社法」、「会社定款」と「取締役会議事規則」の規定に従って職責を履行することができ、2021年度の各株主総会と取締役会の開催、議事手続きはいずれも関連規定に合致し、株主総会と取締役会の会議記録は完全である。関連取締役会と株主総会の決議と採決結果は、深交所の巨潮網と指定メディアでタイムリーに公開された。
本人が取締役会に出席した状況は以下の通りである。
氏名は会議に出席すべき回数自ら会議に出席すべき回数依頼会議に出席すべき回数
馬伝剛14 0
2021年度本人が会社の取締役会の各議案及び会社のその他の事項に異議を提出しなかった場合。
（Ⅱ）会社の現場調査の状況
2021年度、本人は取締役会、株主総会などの関連会議に参加する機会を利用して、会社及び部分子会社を視察した。訪問と考察の過程で、私は会社の管理層とコミュニケーションを行い、会社の役員と関連部門の責任者の会社の経営状況、財務状況と規範運営状況に関する報告を聞き、関連意見と提案を提出した。
（Ⅲ）日常業務状況
日常の仕事の中で、私は積極的に独立取締役の職責を履行することができて、電話、微信、メールなどの多種のルートを通じて、会社のその他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を維持して、自発的に会社の関連経営状況と重大な事項の進展を理解して、重点的に中小投資家の関連取締役会に関心を持って、株主総会決議の実行状況は、独立取締役の専門知識と独立作用を十分に発揮し、会社に建設的な意見と提案を提出する。同時に、新聞、ネットなどの関連メディアの会社に関する報道に積極的に注目し、直ちに会社に関連情報を理解し、会社と広範な株主の利益を確実に維持する。仕事の中で、会社は真剣に関連会議の組織の仕事をよくして、直ちに書類の材料を伝達して会社の関連経営状況を報告して、独立取締役の職責履行のために必要な仕事の条件を提供して、私の仕事に対して積極的に支持して協力して、独立取締役の職責履行を妨げる情況は存在しません。
(IV)学習状況
2021年度、会社の独立取締役として、学習を強化し、関連知識を絶えず更新し、関連法律政策をタイムリーに掌握し、専門レベルを高め、独立取締役の職責をよりよく履行し、独立取締役の役割を発揮し、会社法人のガバナンス構造の絶えず完備を推進し、広範な株主の合法的権益を保護することができる。
(V)学習状況
2021年度、会社の独立取締役として、学習を強化し、関連知識を絶えず更新し、関連法律政策をタイムリーに掌握し、専門レベルを高め、独立取締役の職責をよりよく履行し、独立取締役の役割を発揮し、会社法人のガバナンス構造の絶えず完備を推進し、広範な株主の合法的権益を保護することができる。
二、独立取締役の年度職責履行における重点関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間中、会社の第9回取締役会第30回会議は「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」を審議、第9回取締役会第37回会議は「重大資産の売却に関する日常関連取引の新設に関する議案」を審議、採択した。第10回取締役会第2回会議は「応城宜化に石炭関連取引を販売する議案」、会社第10回取締役会第5回会議の審議を経て「2021年度関連取引額の調整に関する議案」を可決し、会社が予想した2021年関連取引は取引双方の日常生産経営に必要な原材料、機械設備及び化学工業製品などである。国家の関連法律法規の要求に合致し、双方が合理的な経済効果を得るのに有利であり、関連取引の定価は合理的、審議手続きに基づいて規則に合致し、会社と中小株主の利益を損なっていない。
本人は上記の関連取引について事前承認意見及び同意を示す独立意見を発表した。（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
関連法律法規の規定に基づいて、会社の独立取締役として、私は実事求是の態度に基づいて、会社の関連状況に対する理解と調査を通じて、そして会社の関連資料を審査した上で、会社の対外保証と資金占有状況に対して真剣に責任を負う検査を行った。
1、対外保証状況
検査の結果、本人は会社が「会社定款」の関連規定を厳格に遵守し、対外保証リスクを厳格にコントロールできると考えている。2021年度会社は対外保証事項を追加しなかった。
2、資金占有状況
検査の結果、2021年度以内に、大株主とその関連者が会社の資金を占有する状況は存在しない。会社の大株主及びその関連者は国家法律法規及び「会社定款」の規定に厳格に従ってその権利を行使し、会社の意思決定及び会社及びその他の株主の利益を損害する行為に直接又は間接的に関与していない。
(III)取締役会専門委員会の業務状況
1、取締役会戦略委員会の職務履行状況
本人は会社の取締役会戦略委員会の委員を担当して、会社が直面している生産経営の局面について分析と提案を行って、会社の定期報告の中で来年度の生産経営計画に対して重点的な関心と分析を行った。2、取締役会監査委員会の職務履行状況
本人は会社の取締役会の審査委員を担当して、会社の財務諸表、定期報告に対して審査を行って、会社の内部コントロールに対して特に関連取引、保証、重大な投資の内部コントロールに対して重点的な関心と審査を行った。
3、取締役会報酬と審査委員会の職務履行状況
私は取締役会の報酬と審査委員会の主任委員を担当しています。会社の報酬制度の執行状況、役員の業績評価を監督した。
(IV)業績予告状況
同社は2021年1月30日に指定メディアで2020年度業績予告を発表し、同社の業績状況を明らかにした。
会社の独立取締役として、会社の関連資料を審査した上で、会社の2020年度の業績予告は深交所の関連要求に合致し、投資家の利益を損なう関連状況は存在しないと審査した。2020年度業績予告で予想される経営状況と監査された2020年度財務諸表には大きな差はない。
(V)会計士事務所の任命又は変更状況
第9回取締役会第30回会議で、私は「大信会計士事務所(特殊一般パートナー)の続投に関する議案」に同意した。会社の独立取締役として、実事求是の客観的な態度に基づいて、会社の関連状況に対する理解と調査を通じて、そして会社の関連資料を審査した上で、大信会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の監査機構を担当して以来、発行した各報告書は会社の財務状況と経営成果を真実で、正確に反映していることを確認した。再雇用に同意する。
(VI)現金配当及びその他の投資家収益状況
1、2020年度利益分配の場合
会社は2020年度の損失が大きく、親会社の所有者に帰属する純利益は-4803712万元で、2020年12月31日現在、未分配利益-1695112万元で、親会社の所有者権益-2902338万元に帰属する。関連法律法規と当社の規定に基づき、会社の取締役会、2020年度株主総会の審議を経て、2020年度に配当を行わず、配当を送らず、積立金の増資も行わないことを決定した。
会社の独立取締役として、本人は会社の2020年度利益分配予案が会社の実際の経営状況に合致し、「会社定款」などの関連規定に合致し、会社の株主利益に合致し、会社の配当政策の持続性と安定性を保障するのに有利であり、会社の株主、特に中小株主の利益を損なうことはないと考えている。会社は2020年度の利益分配案を制定する際に必要な意思決定プログラムと情報開示を履行し、合理的で合法的である。
（VII）会社及び株主の承諾履行状況
会社の持株株主である湖北双環化学工業グループ有限会社は株式分置改革の時、会社が保有していた元双環科学技術非流通株の株式を減持すれば、減持価格は5元/株を下回らないと約束した。この価格に対して相応の除権処理を行う。湖北双環化学工業グループ有限会社は報告期間中に保有している双環科学技術株を減らさず、以上の承諾事項は報告期間中に履行された。
(VIII)情報開示の実行状況
2021年度、会社は指定メディアで2021年度第1、第3四半期報告、2021年度半年報、2020年度報告などの定期報告を公開し、臨時公告219部を発表した。
会社の独立取締役として、本人は引き続き会社の情報開示の仕事に注目し、会社の各開示情報をタイムリーに理解し、公告情報の開示に対して監督と査察を行い、会社の情報開示の真実、タイムリー、正確、完全を確保する。
検査を経て、会社の情報開示の仕事は法律法規会社の各情報開示関連制度の規定を厳格に執行することができ、真実、正確、完全、タイムリー、公平に会社の情報を開示することができ、投資家が会社の重大事項をタイムリーに理解し、投資家の利益を最大限に保護することを確保することができると考えている。2021年度内に本人の職務履行期間中、会社は情報開示が規範化されていないため処罰される状況は存在せず、大株主、実際の制御者に未公開情報を提供するなどの規範化されていない状況は存在しない。
（Ⅸ）内部制御の実行状況
会社の内部統制状況の理解と調査を通じて、私は以下のように思います。
会社の2021年度の内部制御メカニズムの運営状況は良好で、関連規則制度、業務操作プロセスは関連法律法規の規定と会社の実際の状況に合致することができ、そして有効に実行され、会社の内部制御の目標を達成し、内部制御設計あるいは実行の面で重大な欠陥が現れなかった。同時に、会社の内部統制は会社レベルと業務レベルの各段階をカバーすることができ、対象の上で会社の意思決定層、管理層と全体の従業員をカバーし、レベルの上で企業のすべての運営環境、運営活動をカバーし、プロセスの上で意思決定、実行、監督、評価などの各段階に浸透する健全な内部統制システムを確立した。
(X)その他重要事項
2021年度、私は臨時株主総会、取締役会の開催を提案しなかった。株主に株主総会の投票権を募集していない。取締役会に会計士事務所の採用または解任を提案していない。外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘していない。報告期間中、本人は会社の2020年度報告、2021年度第1四半期報告、半年度報告と第3四半期報告を審査し、各定期報告の確認意見書に署名した。
三、全体評価と提案
本人は、2021年度、会社の各取締役は法律、法規及び「会社定款」の関連規定を厳格に遵守し、取締役の職責を忠実に、勤勉に履行すると考えている。会社が与えた権利を真剣に行使し、会社の経営状況をタイムリーに理解し、会社の業務の転換と革新発展、合法的なコンプライアンス経営、情報開示などの面で職責を真剣に履行し、取締役会の下に各専門委員会を設置することを通じて、取締役会の科学的な意思決定において重要な役割を果たす。2021年度の各取締役は違法違反行為を発生せず、「上場企業ガバナンス準則」及び「会社定款」などの関連規定における禁止行為を発生しなかった。
2021年度、会社の取締役、監事、高級管理者及び関係者は独立取締役の職責履行のために引き続き積極的に支持と協力を与え、ここで心から感謝の意を表します。
会社の独立取締役として、本人は法律、法規及び「会社定款」の関連規定を遵守し、独立した判断を行い、同時に十分な時間と精力を持って職責を履行することができる。2021年度の在任期間中、私は職務を厳守し、法に基づいて規則に従い、取締役会の関連審議事項を事前に真剣に審査し、客観的に公正に議決権を行使し、会社と株主の合法的権益を確実に維持した。
2022年の仕事の中で、私はいつものように関連法律法規の独立取締役に対する規定と要求に厳格に従い、勤勉に職責を履行し、会社の規範的な運営を促進し、会社と広範な投資家の合法的権益を守る。同時に、業務の専門性をさらに発揮し、会社の経営発展のために提案し、取締役会の科学的な意思決定能力と指導レベルを絶えず向上させ、会社の持続的な健全な発展を促進することを期している。
独立取締役:馬伝剛
2022年3月10日
