Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778)
2022年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法
Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) (以下「会社」と略称する)会社法人のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的なインセンティブ制約メカニズムを確立し、健全化するために、高級管理職、核心技術/業務人員、その他の核心中堅を引きつけ、留保し、その積極性と創造性を十分に動員し、核心チームの凝集力と企業の核心競争力を効果的に向上させ、株主、会社と核心チームの3つの利益を結びつけて、各方面に共同で会社の長期的な発展に注目させ、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保させ、株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献の対等な原則に従って、会社は『 Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) 2022年制限性株式インセンティブ計画(草案)』(以下「本株式インセンティブ計画」または「本インセンティブ計画」と略称する)を制定した。
会社の本株式インセンティブ計画の順調な実施を保証するために、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式インセンティブ管理方法」などの関連法律、行政法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本方法を特製する。
第一条審査の目的
本弁法を制定する目的は、会社の株式インセンティブ計画の実行の計画性を強化し、会社の株式インセンティブ計画が設定した具体的な目標を量子化し、インセンティブ対象の審査管理の科学化、規範化、制度化を促進し、会社の株式インセンティブ計画の各業績指標の実現を確保することである。同時に激励対象を導いて仕事の業績を高め、仕事の能力を高め、客観的、公正に従業員の業績と貢献を評価し、今回の激励計画の実行に客観的、全面的な評価根拠を提供する。
第二条審査原則
(I)公平、公正、公開の原則を堅持し、本弁法に厳格に従って激励対象を審査評価する。(II)審査指標は会社の中長期発展戦略、年度経営目標と結合する。激励対象の仕事の業績、仕事の能力と仕事の態度と結合する。
第三条審査範囲
本方法は、本インセンティブ計画によって決定されたすべてのインセンティブ対象に適用される。インセンティブ対象には、会社に勤める上級管理職、コアテクノロジー/ビジネス担当者、その他のコア・バックボーンが含まれます。独立取締役、監事、外国人従業員と会社の5%以上の株式を単独または合計で保有する株主または実際の支配者およびその配偶者、両親、子供を含まない。会社の高級管理職は会社の取締役会に任命されなければならない。すべての激励対象は、本激励計画に規定された審査期間内に会社と採用または労働関係を有しなければならない。
第四条審査機構及び執行機構
(I)取締役会報酬と審査委員会は今回の株式激励の組織、実施を担当する。
(II)会社の人的資源部は審査グループを構成して具体的な審査を担当し、人的資源部は報酬と審査委員会への報告を担当する。
(III)会社の人的資源部、財務部、証券部などの関連部門は関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に対して責任を負い、会社の内部審査部門は監督する。
(IV)会社の取締役会は審査結果の審査を担当する。
第五条審査指標及び基準
インセンティブ対象者が授与された権益が販売制限/帰属を解除できるかどうかは、会社、事業部、インセンティブ対象者の3つのレベルの審査結果に基づいて共同で確定する。
(I)会社レベルの業績考課要求
本インセンティブ計画は2022年-2024年会計年度において、年度別に会社の業績指標を考課し、業績考課目標を達成することをインセンティブ対象とする当年度の販売制限/帰属条件の一つとする。業績考課目標は以下の表に示す。
販売制限/帰属手配業績考課目標の解除
初めて授与された第1類第1解除限は2021年の営業収入を基数とし、2022年度の営業収入増加制限株、第2類販売/帰属期率は15%を下回らない
制限株及び第2の解除限度は2021年の営業収入を基数とし、2023年度の営業収入は2022年10月31日の販売/帰属期間率が30%を下回らない
(含む)前に授与された予約第3の解除限度は2021年の営業収入を基数とし、2024年度の営業収入増加第1類制限株、販売/帰属期率は50%を下回らない
第2類制限株
2022年10月31日の最初の解除期限は2021年の営業収入を基数とし、2023年度の営業収入増加日(含まない)後に授与される販売期間/帰属期間率は30%を下回らない
予約第1の制限
株式、第2類制限性第2の解除限度は2021年の営業収入を基数とし、2024年度の営業収入の増加株式販売期間/帰属期間率は50%を下回らない
注:上記「営業収入」とは、監査された上場企業の連結財務諸表の営業総収入を指す。
解除販売制限/帰属期間内に、会社は解除販売/帰属条件を満たす激励対象のために解除販売制限/帰属事項を処理する。各解除販売制限/帰属期間内に、会社の当期業績レベルが業績考課目標条件に達していない場合、すべての激励対象は考課当年に販売制限を解除できる株式に対して販売制限を解除してはならない。すべての激励対象は審査に対応し、その年に帰属できる制限株はすべて帰属を取り消し、廃棄して失効した。
(II)インセンティブ対象事業部レベルの業績考課要求
本インセンティブ計画は2022年-2024年会計年度において、年度別に会社の業績目標を考課するほか、年度別にインセンティブ対象の事業部の業績目標を考課し、インセンティブ対象の事業部の業績考課目標を達成することをインセンティブ対象の当年度の解除販売/帰属条件の一つとする。インセンティブ対象事業部の考課は社内経営業績考課に関する制度に基づいて実施する。
具体的には以下の通りです。
販売制限/帰属手配業績考課目標の解除
初めて授与された第1類第1解除販売/インセンティブ対象所属事業部2022年業績考課目標達成制限株、第2類帰属期間
制限株及び第2解除販売/
2022年10月31日帰属期激励対象所属事業部2023年業績考課目標完成(含む)前に授与された予約
第1類制限性株式、第3類解除販売/激励対象所属事業部2024年業績考課目標第2類制限性株式帰属期間の完了
2022年10月31日に最初の販売制限を解除/
日(含まない)後に授与された帰属期激励対象の所属事業部の2023年業績考課目標完成予約第1類制限性
株式、第2類制限性第2解除販売制限/激励対象所属事業部2024年業績考課目標完成株式帰属期間
各解除販売制限/帰属期間内に、激励対象の事業部の当期業績レベルが業績考課目標の70%以上に達した場合、激励対象者は販売制限/帰属対応当期権益を解除することができ、事業部レベルの販売制限/帰属係数は事業部の当期業績レベルの達成率と同じである。インセンティブ対象の事業部の当期業績レベルが業績考課目標の70%に達していない場合、事業部レベルでの販売制限/帰属係数の解除は0%である。
事業部レベルの業績考課の完成状況に基づき、激励対象考課はその年に販売制限を解除できない第1類制限株であり、会社が授与価格に中国人民銀行の同期預金利息を加えた和買い戻しで抹消する。インセンティブ対象は考課当時帰属できなかった制限株をすべて帰属を取り消し、無効にして失効した。
(III)激励対象レベルの審査要求
激励対象個人レベルの考課は会社内部業績考課関連制度に基づいて実施する。会社は激励対象の解除販売制限/帰属対応審査年度の審査結果に基づいてその解除販売制限/帰属係数を確認する。激励対象の個人考課結果は「合格」、「不合格」の2つの等級に分けられ、それぞれ対応する解除販売/帰属係数は以下の表に示す。
個人考課結果合格不合格
個人レベルでの販売制限解除/帰属係数100%
会社の業績目標と激励対象の所在する事業部業績考課目標が解除可能な販売制限/帰属条件を達成する前提の下で、激励対象個人がその年に実際に販売制限/帰属を解除した第一類制限株数=個人がその年に販売制限/帰属を解除する計画の制限株数×事業部レベルでの販売制限/帰属係数の解除×個人レベルで販売制限/帰属係数を解除する。
激励対象者が考課年度の個人考課結果が「不合格」である場合、激励対象者は考課当時に販売制限を解除しようとした制限株に対して販売制限を解除してはならず、激励対象者は販売制限株を解除してはならず、会社が授与価格に中国人民銀行の同期預金利息を加えた和買い戻し抹消を行う。インセンティブ対象の対応考課当年の計画帰属の制限株はいずれも帰属できず、帰属できない第2類制限株は帰属を取り消し、廃棄失効し、次の年度まで延期できない。
第六条審査手順
会社の人的資源部は報酬と考課委員会の指導の下で具体的な考課活動を担当し、考課結果を保存し、その上で業績考課報告書を形成し、報酬と考課委員会に提出し、会社の取締役会は考課結果の審査を担当する。
第七条審査期間と回数
本激励計画の考課年度は2022年-2024年の3つの会計年度であり、会社レベルの業績考課、事業部レベルの業績考課及び個人レベルの業績考課は毎年1回考課される。
第八条審査結果管理
(I)考課結果のフィードバックと応用
1、審査対象者は自分の審査結果を理解する権利があり、従業員の直接主管は審査作業が終わった後の5営業日以内に審査結果を審査対象者に通知しなければならない。
2、審査対象者が自分の審査結果に異議があれば、人的資源部とコミュニケーションして解決することができる。意思疎通ができなければ、審査対象者は報酬と審査委員会に申告することができ、報酬と審査委員会は10営業日以内に再審査を行い、最終審査結果または等級を確定する。
3、審査結果は制限株の販売制限/帰属解除の根拠とする。
（Ⅱ）審査記録の保存
1、審査が終わった後、人的資源部は業績審査のすべての審査記録ファイルを保留しなければならない。審査結果は秘密保持資料として保存される。
2、業績記録の有効性を保証するため、業績記録には塗り替えが許されない。再修正または再記録するには、当事者が署名しなければならない。
3、業績考課記録保存期間5年。保存期限を超えた書類と記録については、報酬と審査委員会が統一的に破棄する権利がある。
第九条附則
(I)本弁法は取締役会が制定、解釈及び改訂を担当し、取締役会は方案の実際の執行状況に基づいて本弁法を改訂することができる。
(II)本弁法における関連条項、例えば国家関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画草案と衝突し、国家関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画草案の規定に従って執行する。本弁法に明確に規定されていない場合は、国の関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画に従って実行する。
(III)本弁法は株主総会の審議が可決された日から、本株式激励計画が発効した後に実施する。
Shenzhen New Land Tool Planning &Architectural Design Co.Ltd(300778) 取締役会2022年3月9日
