Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304)
2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」と「監事会議事規則」などの関連法律法規、規則制度の要求に厳格に従い、職責を厳守し、勤勉に責任を負う仕事の態度に基づいて、会社の利益と中小株主の合法的権益を守ることから、法に基づいて独立して職権を行使し、各職能を真剣に履行する。会社の経営管理と規範運営に積極的な役割を果たした。2021年度監事会の主な仕事状況を以下に報告する。
一、2021度監事会会議の開催状況
会社監事会は監事3名を設置し、そのうち従業員は監事1名を代表し、監事会の人数及び人員構成は法律、法規の要求に合致する。報告期間内、会社監事会は計6回監事会会議を開き、会議の招集、開催手順は「会社法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」の関連規定に合致し、全体監事が会議を欠席していない場合、監事会審議に提出した議案に対して異議を提出しなかった。具体的な状況は以下の通りである。
(I)2021年1月15日、第4回監事会第10回会議で「及びその要約に関する議案」、「Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) 第2期(2021年-2023年)制限株インセンティブ計画(草案)〉インセンティブ対象リストの確認に関する議案」。
(II)2021年2月8日、第4回監事会第11回会議は「激励対象に制限株を初めて授与することに関する議案」を審議・採択した。
(III)2021年4月1日、第4回監事会第12回会議では、「2020年監事会業務報告」、「2020年年度報告及びその要約」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「2020年度募集資金保管・使用状況特別報告」、「2020年度利益分配予案に関する議案」、「天健会計士事務所(特殊一般パートナー)の継続雇用に関する会社2021年度監査機構の議案」、「会社及び子会社が閑置自有資金を用いて委託財テクを行う議案」、「持株子会社が銀行に与信額を申請することについて担保を提供する議案」、「会社の今後3年間(2021年-2023年)の株主収益計画に関する議案」。(IV)2021年4月27日、第4回監事会第13回会議は「会社2021年第1四半期報告に関する議案」、「会計政策変更に関する議案」を審議・採択した。
(V)2021年8月19日、第4回監事会第14回会議は「2021年半年度報告及びその要約」、「会社第2期(2021年-2023年)の制限株激励計画の価格授与に関する議案」、「激励対象に制限株の一部を予留する議案について」を審議・採択した。(VI)2021年10月27日、第4回監事会第15回会議は「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
報告期間内、会社の監事会は法律法規、規範性文書などの規定の要求に厳格に従い、監事会会議を招集し、監督職能を履行し、会社の取締役会、株主総会に出席し、会社の重大な意思決定事項をタイムリーに把握し、注目し、各意思決定プログラムの合法性を監督し、株主全体の合法的権益を確実に維持する。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する審査意見
報告期間内、会社監事会は関連法律、法規及び会社定款の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、内部統制状況、財務状況などの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、2021年度の会社の関連状況に対して以下の審査意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、会社の監事会は会社の取締役会と株主総会に列席し、会議の招集開催手続き、決議事項、執行状況の合法性に対して全面的、真剣な監督と検査を行い、高級管理者の日常規範の履行と十分な職務遂行の状況に対して持続的な監督を行った。監事会は、会社の株主総会、取締役会は国の関連法律、法規と「会社定款」に厳格に従って職権を行使し、義務を履行することができると考えている。会社の取締役会の運営管理規範、意思決定手順が合理的で、株主総会の各決議を真剣に実行し、会社の取締役、高級管理者は真剣で、勤勉で、責任を果たして職責を履行することができ、会社と株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況
報告期間内、会社の監事会は会社の財務状況、財務管理などの内容に対して真剣な監督、検査と審査を行い、監事会は「会社の財務制度が健全で、財務運営規範、財務状況が良好で、財務報告の編成と審査は関連法律法規に合致し、会社の財務状況と経営成果を真実、客観、正確に反映している」と考えている。会社及び全株主の利益を損なうことはなく、虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れはない。
(III)会社の資産買収・売却状況
報告期間内に、会社は重大な資産買収、売却及び資産再編事項が発生せず、監事会が審査した買収と資産売却取引などの事項を提出しなかった。
（IV）関連取引状況
検査の結果、報告期間内に会社は関連取引が発生しなかった。
(V)会社の対外保証及び株式、資産置換状況
報告期間内に監事会は会社の対外保証事項を審査し、2021年12月31日現在、会社が持株子会社のために銀行に信用を申請するために保証を提供する総額は人民元10000万元で、会社の最近の監査純資産の4.21%を占めている。会社が実際に発生した対外保証金額は人民元3000万元で、会社の最近の監査純資産の1.26%を占め、いずれも持ち株子会社に対する保証である。会社が持株子会社に担保を提供する財務リスクは会社がコントロールできる範囲内で、担保事項は関連規定に合致し、審議手続きは合法的で、有効であり、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。上記の保証事項を除き、会社及び子会社にはその他の対外保証状況がない。2021年度に会社は債務再編、非貨幣性取引事項及び資産置換が発生せず、その他の会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況も発生しなかった。
(VI)社内統制自己評価に対する審査意見
監事会は取締役会の会社2021年度内部統制自己評価報告、会社内部統制制度の建設と運行状況について審査を行い、会社は自身の実情と結びつけて比較的完備した法人ガバナンス構造と内部統制システムを構築し、国の関連法律法規の要求と会社の生産経営管理の実際の需要に合致していると考えている。社内統制の自己評価報告は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
三、監事会2022年度業務計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連規定を厳格に執行し、監事会の職能を真剣に履行し、会社のリスク管理と内部制御システムの建設と実行状況に重点を置き、内部制御システムの有効な運行を確保する。会社の規範的な運営をさらに促進し、会社と広範な投資家の利益を確実に維持し、会社の健康、持続可能な発展を促進する。
Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) 監事会二〇二年三月十日
