Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304)
2021年度独立取締役述職報告
(趙春祥)
本人は Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) (以下「会社」と略称する)第4回取締役会の独立取締役として、在任期間中に「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連規定に厳格に従い、独立、客観、公正の原則に基づいて、勤勉で、独立取締役の職責を忠実に履行し、法に基づいて、規則に従って独立取締役の権力を行使し、取締役会の各議案を真剣に審議し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する基本状況を以下のように報告する。
一、取締役会会議と株主総会に出席する状況
2021年度、会社は合計7回取締役会会議を開き、合計2回株主総会を開き、本人は時間通りに7回会社の取締役会に出席し、2回株主総会に列席し、2回連続で直接会議に出席しなかった場合はなかった。本人は取締役会と株主総会に提出した議案を真剣に審議し、会社の経営管理層と十分なコミュニケーションを保ち、会社の重大事項に対して合理化提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使する。本人は会社の取締役会の招集と開催手続きが合法的に規則に合致し、重大事項はすべて関連審査・認可手続きを履行し、合法的に有効であると考えているため、2021年度の会社の第4回取締役会が審議した各議案に賛成票を投じ、異議を申し立てる事項もなく、反対、棄権する状況もない。
二、独立意見を発表する場合
2021年度、本人は《会社定款》、《独立取締役工作制度》及びその他の法律、法規などの関連規定に基づき、会社の経営管理状況を詳しく理解した上で、独立意見を発表する必要がある関連重大事項に対して真剣に分析し、慎重に判断し、以下の事項に対して独立意見を発表した。
1、2021年1月15日、第4回取締役会第10回会議で、会社の第2期(2021年-2023年)制限株インセンティブ計画(草案)とその要約及びインセンティブ計画設定指標の科学性と合理性について明確な独立意見を発表した。
2、2021年2月8日、第4回取締役会第11回会議で、インセンティブ対象者に初めて制限株を授与することに関する事項について明確な独立意見を発表した。
3、2021年4月1日、第4回取締役会第12回会議において、2020年度会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証、関連取引状況、2020年度内部統制自己評価報告、2020年度募集資金の保管と使用状況特別報告、会社の2020年度利益分配予案、継続的な財務監査機構、会社及び子会社は閑置自有資金を使用して委託財テクを行い、会社は持株子会社が銀行に信用限度額を申請するために保証を提供し、会社の今後3年間(2021年-2023年)の株主収益計画などの事項に対して明確な独立意見を発表した。
4、2021年4月27日、第4回取締役会第13回会議で、会社の理事長及び法定代表者、会計政策の変更事項について明確な独立意見を発表した。
5、2021年8月19日、第4回取締役会第14回会議において、会社の2021年半年度持株株主及びその他の関連者の資金占有状況、会社の対外保証状況、関連取引状況、会社の第2期(2021年-2023年)制限性株式激励計画の授与価格、インセンティブ対象者に一部の制限株を付与する事項について明確な独立意見を発表した。
6、2021年12月21日、第4回取締役会第16回会議で、会社が産業投資基金の納付出資額を減らす事項について明確な独立意見を発表した。
以上の事項の事前審査意見及び独立意見の具体的な内容は、会社が中国証券監督管理委員会の指定創業板情報開示サイトの巨潮情報ネット上で発表した関連公告を参照してください。
三、会社の現場調査の状況
2021年度、私は何度も会社に行って実地の現場考察を行って、会社の管理層の会社の経営状況などの方面の報告を聞いて、定期的に会社の生産経営状況と財務状況を理解して、そして電話とメールなどの方式を通じて、会社のその他の取締役、高級管理者と関係スタッフと密接な連絡を保って、常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の経営と運行動態を把握し、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と株主の合法的権益を確実に保護した。
四、取締役会の各専門委員会に就任する仕事の状況
会社の取締役会は戦略委員会、指名委員会、報酬と審査委員会、監査委員会の4つの専門委員会を設立し、本人は取締役会報酬と審査委員会主任委員、監査委員会委員、指名委員会委員として、2021年度の本人の在任期間内に、積極的に各専門委員会会議に参加し、関連職責を履行した。
本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会の主任委員として、「報酬と審査委員会の仕事細則」の関連規定に厳格に従い、報告期間内に4回の報酬と審査委員会会議を主宰し、会社の報酬政策と方案の制定、報酬制度の相場状況に対して監督指導を行い、業績評価基準に基づいて取締役、監事及び高級管理職の仕事状況を評価、審査する。「会社第2期(2021年-2023年)制限性株式激励計画(草案)」とその要約などの関連文書の起草に参与し、初回授与および一部の制限性株式激励対象者の授与条件などの事項を真剣に審査し、報酬と審査委員会の主任委員の責任と義務を確実に履行する。
本人は会社監査委員会委員として、報告期間内監査委員会が開催した会議に積極的に参加し、会社の内部監査状況を検査し、外部監査業務を督促し、会社の重要な内部統制及びリスク管理措置の執行状況に対して監督と評価を行い、監査委員会委員の職責を確実に履行する。本人は会社指名委員会委員として、会社の理事長候補資格を十分に審査し、候補者の就任資格、職責履行能力、品格素養を理解した上で、会社の理事長及び法人の変更に関する事項を真剣に審議し、勤勉、公正、客観的に指名委員会委員の職責を履行した。
五、研修と学習状況
2021年度の在任期間中、本人は終始最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法律法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と中小株主の権益保護などの面に関する認識と理解を深め、積極的に会社組織の関連訓練活動に参加し、会社管理の各制度を全面的に理解した。自身の職責履行能力を絶えず向上させ、客観的に公正に広範な投資家の合法的権益を保護する。六、その他の仕事状況
1、独立取締役が取締役会の開催を提案した場合は発生していない。
2、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生していない。
3、独立取締役が外部監査機関と諮問機関を招聘することは発生していない。
2021年度、私は真剣に独立取締役の職責を履行して、職責を厳守して、勤勉に責任を果たして、会社の安定、規範、健康な発展に対して比較的に良い推進作用を果たしました。2022年、私は引き続き厳格でまじめな仕事の態度を持って、厳格に関連する法律、法規と規範性の文書の要求に従って、勤勉で、慎重で、責任を持って独立取締役の職責を履行して、独立、客観的な判断の原則を堅持して取締役会の決定に参加して、自分の専門知識と実践経験を利用して会社の持続的で安定した発展のためにもっと多くの提案を提供します。独立取締役の職能作用をよりよく発揮し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。
ここに報告します。
独立取締役：趙春祥二〇二年三月九日
