2021年度内部統制自己評価報告
Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求（以下「企業内部制御規範体系」と略称する）に基づき、3004（以下「会社」或いは「当社」と略称する）の内部制御制度と評価办法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)までの社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。経営管理職は企業内部のコントロールの日常運行を組織し指導する。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は合理的に企業経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を保証し、経営効率と効果を高め、企業の発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は財務報告内部制御重大欠陥が存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥が存在しない。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部制御評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。内部統制評価範囲に組み入れた単位は当社、すべての完全子会社、持株子会社、孫会社を含み、具体的には3004、徐州雲泰精密技術有限会社、江蘇雲睿自動車電器システム有限会社、江蘇雲意駆動システム有限会社、江蘇雲意新エネルギー科学技術有限会社、深セン市雲博科学技術電子有限会社、上海雲領自動車科技有限公司、雲意科技(香港)有限公司、徐州芯源誠達センシング科技有限公司、江蘇正芯電子科技有限公司、商丘舒芯表面科技有限公司、珠海雲意道陽株式投資基金(有限パートナー)、睢寧恒輝新エネルギー科技有限公司、睢寧碧潤農業科技有限公司、蘇州雲擎動力科学技術有限会社。
評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
1、制御環境
（1）ガバナンス構造
会社は「会社法」、「証券法」などの関連法律法規の要求に基づいて、比較的完備した法人ガバナンス構造を確立した。会社は株主総会、取締役会及びその各専門委員会、監事会を設立し、互いに独立し、互いに協調し、互いにバランスをとる法人ガバナンス構造を形成した。
株主総会は会社の最高権力機構であり、取締役会は株主総会に責任を負い、法に基づいて会社の経営意思決定権を行使する。取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、指名委員会及び報酬と審査委員会を設置し、ガバナンス機構の設置が完備し、それぞれの職務を司り、会社の管理と運営を効果的に規範化する。
監事会は会社内部の監督機構であり、株主総会に責任を負い、取締役会、管理層の行為、職責履行の合法的コンプライアンス性及び会社の財務状況などを監督し、会社及び株主の合法的権益を守る。会社の高級管理者は取締役会に任命され、取締役会の指導の下で、総経理が会社の日常経営管理活動を全面的に担当し、取締役会の各決議を組織し実施する。
社内に監査部を設立し、社内監査機構として、社内統制制度の確立と実施、社内財務情報の真実性と完全性などの状況を検査監督する。取締役会監査委員会は内部監査部門の仕事を指導し、監督する。
会社の上述の機構の権利と責任は明確で、それぞれの責任を負い、互いにバランスを取り、科学的に政策を決定し、協調的に運営し、会社のより良い規範的な運営を促進する。
(2)組織構造
会社はガバナンス構造が確定した内部制御基本組織の枠組みの基礎の上で、会社の経営管理に必要な職能機構を確立し、会社の実際に適応し、有効な経営運営モデルを形成し、会社の規範運営、長期的な健全な発展のために堅固な基礎を築いた。各部門の職責と職責を合理的に区分することによって、各部門の間にそれぞれの責任を負い、それぞれの責任を果たし、互いに協力し、互いにバランスを取るメカニズムを形成させ、会社の生産経営活動の秩序ある運行を確保する。
（3）内部監査
会社は監査部を設立し、取締役会監査委員会の指導の下で、独立して監査職権を行使した。監査部は会社の財務情報の真実性と完全性、内部制御制度の確立、実行及び有効性などの状況に対して監督検査を行い、直ちに制御管理要求を提出し、会社の内部制御業務の品質の持続的な改善と向上を促進し、経営リスクを防ぎ、会社の規範運営を保障する。
（4）人的資源
会社は国家の関連法律法規と政策に基づいて、当社の実情と結びつけて絶えず人的資源管理制度を完備し、激励と制約メカニズムを確立し、健全にし、従業員の積極性を奮い立たせ、従業員の帰属感と使命感を絶えず強化する。会社の戦略計画及び各事業部の生産経営計画に基づき、合理的な採用計画と従業員育成計画を制定し、従業員の専門適任能力を絶えず向上させ、その職業操守を強化し、会社の戦略発展に専門人材の保障を提供し、企業の内生発展動力を強化する。将来、従業員の素質を絶えず向上させ、人材階段隊の建設を絶えず行い、会社の長期的な安定と持続可能な発展を全面的に促進する。
（5）企業文化
会社は“取引先を成し遂げて、価値を要綱にして、誠実さを開放して、奮闘者を本にします”の核心の価値観を持って、従業員の“三大思惟”を育成することを重視して、絶えず企業文化の建設、宣伝と貫徹と実施を強化して、団結協力の精神を発揚して、企業文化の建設を日常の経営活動の中に溶け込んで、従業員の自信と責任感を強めます会社の凝集力と求心力を高め、会社の苦しい奮闘、団結協力、勤勉で責任を果たす良好な精神風貌を確立し、会社の長期的な健康と持続可能な発展を促進する。
2、リスク評価
会社はリスク評価を重視して、会社の戦略発展目標をめぐって、有効なリスク評価体系を創立して、内部のコントロール環境と発展戦略計画に基づいて、そして業界の特徴を結びつけて、会社の各階層の各段階の現れる可能性のある政策、経営、財務などの関連リスクに対して有効に識別して分析して、現れる可能性があるあるいはすでに存在するリスクに対して、的確な措置を取って識別した各リスクに対してタイムリーな管理と対応を行い、会社のリスクを耐えられる範囲内に抑え、会社の健康と持続可能な発展を保障する。
3、情報とコミュニケーション
会社は完全な情報コミュニケーションメカニズムを確立し、情報システムの日常運行、安全管理、システム操作、変更管理の実施と維持に対して有効な管理を実行し、内部制御の有効な進行を促進した。会社はOAシステム、メールシステム、内部LAN、企業微信などの現代化情報プラットフォームを利用して、会社の内部情報コミュニケーションのタイムリー性と正確性を確保し、情報伝達がより迅速で、コミュニケーションがより便利で、管理がより効率的であることを実現した。同時に、会社の情報開示と投資家関係管理の実情と結びつけて、情報の伝達とコミュニケーションルートを絶えず改善し、情報開示が監督管理の要求と日常経営の需要に合致することを確保し、会社の経営活動の効率と健全な発展を保証する。
4、管理活動
会社は各内部制御目標の実現を保証するために、関連する制御活動を創立して、日常経営とリスクに対する収集と分析に基づいて、絶えず内部制御管理制度、業務の仕事の流れなどを完備して、そして直ちに相応の措置を取って、リスクを耐えられる範囲内に制御します。
(1)各目標の実現を合理的に保証するために、会社は関連する制御プログラムを創立して、主に取引授権制御、責任分業制御、資産接触と記録使用制御、独立監査制御、電子情報システム制御などを含む。
①取引授権制御：取引金額の大きさと取引性質の違いによって、権利責任者に異なる審査許可権限を与え、授権承認の範囲、権限、手順、責任などの関連内容を明確にし、部門内部の各級管理層は授権範囲内で相応の職権を行使しなければならず、担当者も授権範囲内で業務を処理しなければならない。
②責任分業制御：職能分業を合理的に設置し、職責権限を科学的に区分し、権利と責任の承認と階層責任を通じて、授権承認と業務運営、業務運営と会計記録、会計記録と財産保管、業務運営と業務監査、授権承認と監督検査などの相互コントロールメカニズムを形成する。
③資産接触と記録使用制御：授権されていない人員の財産に対する直接接触を厳格に制限し、固定資産は操作人員と管理人員の使用と管理を限定する。すべての財産は定期的に棚卸し、不定期に抜き取り検査、財産記録、帳簿照合、財産保険などの措置を取って、各種の財産を安全に完備させる。④独立監査制御：会社は専門的に内部審査機構を設立して、貨幣資金、有価証券、証憑と帳簿記録、物資調達、消耗定額、支払い、給料管理、委託加工材料、帳簿が一致する真実性、正確性、手続きの完備度に対して審査、審査を行う。
⑤会社は比較的に厳格な電子情報システム制御制度を制定し、電子情報システムの開発とメンテナンス、データの入力と出力、ファイルの保存と保管などの面で多くの仕事をした。
（2）子会社管理
子会社の管理を強化し、会社の内部運営を規範化するため、会社の各職能部門は子会社に対して対口管理を行い、定期的に子会社の経営分析会議を開き、業務、機構、資産、人員と財務などの面から子会社の管理を強化し、子会社に規定に従って重大な事項を報告するよう促し、審査後に実行することができる。子会社が自主経営の前提の下で、規範的で、効率的に運営することを確保し、有効な内部制御を実施し、会社全体の運営効率を高める。
（3）関連取引
会社と全体の株主の合法的権益を守るために、会社は「関連取引管理制度」を制定し、関連関係と関連取引事項の認定、審査・認可権限、意思決定手順などの面に対して明確な規定を行い、関連側との取引行為を規範化した。持株株主及びその他の関連者の資金占有状況に対して、会社は相応の防犯メカニズム、処理原則及び相応の責任追及と処罰措置を制定し、関連取引が株主の利益を損なう状況がないことを確保した。報告期間内に、会社は関連取引事項が発生せず、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況は存在しない。
（4）対外保証
会社は保証行為を厳格に制御し、対外保証に関する制度を確立し、保証条件、審査・認可などの関連内容に対して明確な規定を行い、同時に「会社定款」の中で取締役会、株主総会の対外保証に対する審査・認可権限と意思決定手順を明確にした。2021年12月31日現在、会社が持株子会社のために銀行に手紙を申請するために保証を提供する総額は人民元10000万元で、会社の最近の監査純資産の4.21%を占めている。会社が実際に発生した対外保証金額は人民元3000万元で、会社の最近の監査純資産の1.26%を占め、いずれも持ち株子会社に対する保証である。上記の保証事項を除き、会社及び子会社にはその他の対外保証状況がない。報告期間内に、会社及び子会社は期限を過ぎた担保又は訴訟に関連する担保が存在せず、担保が判決によって敗訴されたために損失を負担すべき場合もなく、株主、実際の制御者及びその関連者に担保を提供する場合もない。
（5）情報開示管理
会社は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「会社定款」などの関連規定に厳格に従い、法に基づいて情報開示義務を履行し、会社は「情報開示管理制度」を制定し、情報開示行為を規範化し、情報開示の原則と範囲、内容及び開示基準、義務者及び法律責任、重大情報内部報告、内幕情報及び内幕情報関係者の管理などは明確な規定を行い、有効な内外部情報コミュニケーションとフィードバックルートを確立し、会社の情報開示の真実、正確、完全を保証した。
（6）重大投資
会社の投資管理を強化し、対外投資行為を規範化し、投資の経済効果を高めるために、会社は投資意思決定に関する管理制度を制定し、対外投資内部制御制度を厳格に実行し、科学的な対外投資意思決定プログラムを確立し、対外投資プロジェクトは投資金額に基づいて相応の審議プログラムを履行した。規定の審議手順に従って承認を得てから実行することができ、もし開示する関連情報に関連する場合、会社は法に基づいて情報開示義務を履行しなければならない。
5、コントロールに対する監督
会社は法人のガバナンス構造を絶えず改善し、内審部門、監事会及び独立取締役が監督職権を行使することを確保する。会社の取締役会の下に設置された監査委員会は内部制御管理システムの構築と有効な実施状況の審査と監督を担当する。監事会は会社の財務管理及び会社の取締役、高級管理者の職責履行の合法的コンプライアンスに対して日常的な監督を行う。会社は内部審査部門を設立し、会社の「内部監査管理制度」に従って会社の日常経営活動に対して日常、特定項目或いは定期と不定期の監督検査を行い、会社の内部コントロールの有効性を評価する。
上記評価範囲に組み込まれた単位、主な業務と事項及び内部統制が重点的に注目している高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
(II)内部制御評価業務根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は《企業内部制御基本規範》とその関連規定に基づいて、会社の関連制度と結びつけて、会社の2021年12月31日までの内部制御の設計と運行の有効性に対して評価の仕事を展開する。
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、会社の内部制御欠陥に適用する具体的な認定基準を確定した。会社が確定した内部統制
