Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304)
重大情報内部報告制度
第一章総則
第一条 Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) (以下「会社」という)重大情報の内部報告を強化し、会社が法に基づいて、直ちに重大情報を収集し、真実、正確、完全に情報開示義務を履行することを確保するため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書と「 Jiangsu Yunyi Electric Co.Ltd(300304) 定款」(以下「会社定款」)の規定により、本制度を制定する。
第二条会社重大情報内部報告制度とは、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある状況又は事件が発生、発生又は間もなく発生する場合、本制度の規定に従って報告義務を負う単位、部門、人員が、第一時間に関連情報を会社の理事長、取締役会秘書又は証券部に報告しなければならない制度である。
第三条取締役会秘書は具体的な情報開示の実施を組織する。会社証券事務部は会社の情報開示業務の具体的な執行部門であり、情報開示の制作業務を公開し、会社が公開開示すべきすべての情報の報告と開示手続きを統一的に処理する。
本制度でいう「内部情報報告義務者」には、
1.会社の取締役、監事、高級管理者、各部門の主な責任者;
2.会社の持株子会社、支店の主な責任者;
3.会社は株式会社の取締役、監事と高級管理者を派遣する。
4.会社の持株株主と実際の支配者;
5.会社の5%以上の株式を保有する株主;
6.その他重大な情報に触れる可能性のある関係者。
第四条本制度第三条に掲げる社内情報報告義務者は、関連業務と法規に詳しい者を情報報告連絡者として指定し、会社の重大情報の収集、整理及び会社の取締役会秘書又は証券部との連絡業務を担当し、収集資料を第一責任者が署名した後、理事長、取締役会秘書又は証券部に報告することができる。情報報告連絡者は会社の証券部に届け出なければならない。
第五条会社の内部情報報告義務者は、その勤務単位または部門の実際の状況に基づき、相応の内部情報報告制度を制定し、関連情報をタイムリーに理解し、把握できることを保証しなければならない。
第六条重大な情報報告義務を負う関係者は、タイムリー、真実、正確、完全、虚偽、誤導的な陳述または重大な漏れなく情報を報告しなければならない。
第七条会社の取締役、監事、高級管理者及び仕事の関係で会社が情報を開示すべきことを知った者は、当該情報がまだ公開されていない前に、秘密保持義務を負う。
第八条会社の取締役会秘書は会社の実情に基づき、定期的または不定期に会社に重大な情報報告義務を負う人員に対して会社のガバナンスと情報開示などの方面に関する訓練を行い、会社内部の重大な情報のタイムリーかつ正確さを保証しなければならない。
第二章重大情報の範囲
第九条会社、会社の付属企業、子会社、支店に以下の状況が発生、発生または間もなく発生する場合、報告義務を負う人員は直ちに、真実、正確、完全、虚偽、誤導性陳述または重大な漏れなく関連情報を会社の取締役長または取締役会秘書に報告しなければならない。
(I)会社の取締役会、監事会の審議事項を提出する予定である。各子会社は取締役会、監事会、株主会、株主総会(開催日の変更の通知を含む)を開き、決議を行う事項。
(Ⅱ)会社の各部門または各子会社において、以下の重大な取引事項が発生または発生する予定である。資産の購入または売却(原材料、燃料および動力の購入、および製品、商品の販売などの日常生産経営に関連する資産を含まないが、資産置換においてこのような資産の購入、売却に関連するものは、報告事項に含まれる)。
2.対外投資(委託財テク、子会社への投資などを含む);
3.財務援助（委託貸付を含む）を提供する。
4.担保を提供する（反担保を除く）；
5.資産を借入または賃貸する。
6.資産と業務を委託または受託管理する。
7.資産を贈与または贈与する。
8.債権或いは債務再編；
9.研究開発プロジェクトを譲渡または譲受する。
10.使用許可契約を締結する。
11.研究と開発プロジェクトを譲渡または譲渡する。
12.権利の放棄（優先購入権の放棄、出資を優先的に納付する権利などを含む）；
13.深セン証券取引所が認定したその他の取引事項。
上記の取引が以下の基準に達した場合、報告義務者は報告義務を履行しなければならない。
1.取引に関わる資産総額は会社の最近の監査総資産の10%以上を占め、当該取引に関わる資産総額に帳簿価額と評価値が同時に存在する場合、比較的高い者を計算データとする。
2.取引標的(例えば株式)の最近の会計年度に関連する主な業務収入は会社の最近の会計年度に監査された主な業務収入の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
3.取引先の(株権など)最近の会計年度に関連する純利益は会社の最近の会計年度に監査された純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
4.取引の成約金額(債務と費用を負担することを含む)は会社の最近の監査純資産の10%以上を占め、絶対金額は1000万元を超えた。
5.取引による利益は会社の最近の会計年度の監査純利益の10%以上を占め、絶対金額は100万元を超えた。
上記の指標に係るデータは、負の値であれば、その絶対値を取って計算する。
間もなく「担保提供」取引事項が発生する場合、金額の大小にかかわらず、本制度と会社の規則と関連制度の規定に基づいて事前に申告しなければならない。
(III)関連取引(会社または会社の持株子会社と会社の関連者との間で発生した資源または義務の移転を指す事項)
1.前記第(II)項に規定する取引事項
2.原材料、燃料、動力を購入する；
3.製品、商品を販売する；
4.労務を提供または受け入れる。
5.委託或いは受託販売；
6.関連者と共同で投資する。
7.その他の約束によって資源または義務の移転を引き起こす可能性のある事項。
発生した関連取引が以下の基準の一つに達した場合、直ちに報告しなければならない。
1.会社と関連自然人が発生した取引金額が30万元以上の関連取引。
2.会社と関連法人との取引金額が300万元以上で、会社の最近の監査純資産の絶対値の0.5%以上を占める関連取引。
(IV)重大訴訟と仲裁
1.会社が発生した重大訴訟、仲裁事項の関連金額が会社の最近の監査純資産の絶対値の10%以上を占め、かつ絶対金額が1000万元を超えた場合、直ちに開示しなければならない。
前項の基準に達していない、または具体的な案件金額がない訴訟、仲裁事項は、取締役会が案件の特殊性に基づいて会社の株とその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性があると判断した場合、または深セン取引所が必要と判断した場合、および会社の株主総会、取締役会の決議が取り消されたか無効を宣告された訴訟に関連する場合、会社もタイムリーに公開しなければならない。
2.連続して12ヶ月以内に発生した訴訟と仲裁事項の関連金額が累計して前項に記載の基準に達した場合、当該条の規定を適用する。この条の規定に従って関連義務を履行した場合、累計計算範囲に組み入れない。(V)その他の重大事件
1.会社の業績、利益などの事項に関する情報、例えば財務業績、利益予測と利益分配及び積立金の株式転換など;
2.会社買収合併、再編、重大投資、対外保証などの事項に関する情報；
3.会社の証券発行、買い戻し、株式激励計画などの事項に関する情報。
4.会社の経営事项に関する情报、例えば新制品の开発や生产、新発明、新特许は政府の承认を得て、主なサプライヤーや取引先の変化、重大な契约に署名して、会社と重大な业务や取引がある国や地域で市场の動揺が现れて、会社に重大な影响を与える可能性がある原材料の価格、为替レート、金利などの変化など;
5.会社の重大訴訟及び仲裁事項に関する情報；
6.募集資金の投資項目を変更する。
7.業績予告と利益予測の修正；
8.利益分配と資本積立金の転換増資；
9.株式取引の異常な変動と明確な事項;
10.転換社債に関する重大事項。
11.関連法律、法規及び「深セン証券取引所創業板株式上場規則」に規定されたその他の開示すべき事件と取引事項。
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（VI）重大リスク事項
1.重大な損失を受け、一回の損失は50万元以上である。
2.未返済満期の重大債務または重大債権が満期になっても返済されず、金額は50万元以上に達する。
3.法律に基づいて重大な違約責任または大額の賠償責任を負う可能性があり、金額は50万元以上である。
4.巨額資産減損引当金を計上する；
5.会社が解散を決定したり、権利機関に法に基づいて閉鎖を命じられたりする。
6.会社は資本が債務に抵当しないと予想する(一般的に純資産がマイナスであることを指す)。
7.主な債務者が債務を抵当しない或いは破産手続きに入った場合、会社は相応の債権に対して十分な貸倒引当金を引き出していない。
8.主要資産が差し押さえられ、差し押さえられ、凍結または抵当され、質押される。
9.主な業務または全部の業務が停滞している。
10.会社は違法違反の疑いで権力機関に調査されたり、重大な行政、刑事処罰を受けたりした。11.会社の取締役、監事、高級管理職は違法違反の疑いで権力機関に調査されたり、強制措置を取ったり、その他の職責を履行できない状況が発生したりした。
12.証券取引所または会社が認定したその他の重大なリスク状況。
（VII）重大変更事項
1.会社名、株式略称、「会社定款」、登録資本、登録住所、主な事務住所と連絡電話などを変更する。
2.経営方針と経営範囲に重大な変化が発生した；
3.会計政策または会計見積りを変更する。
4.取締役会は新株またはその他の再融資案を発行する。
5.深セン証券取引所、中国証券監督管理委員会発行審査委員会は会社の新株発行或いはその他の再融資申請に対して相応の審査意見を提出する。
6.会社の実際の支配者及びその支配する他の企業が会社と同じ或いは類似の業務に従事する状況が大きく変化する。
7.いずれかの株主が保有する会社の5%以上の株式が質押、凍結、司法オークション、託管または信託を設定される。
8.会社の理事長、総経理、取締役(独立取締役を含む)、または3分の1以上の監事が辞任または変動を提出した場合。
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9.生産経営状況、外部条件或いは生産環境に重大な変化が発生した（製品価格、原材料調達が連続二ヶ月で5%以上の変動幅を保持するなどを含む）；
10.生産経営に関する重要な契約を締結し、会社の経営に重大な影響を与える可能性がある。
11.新しく公布された法律、法規、規則、政策は会社の経営に重大な影響を与える可能性がある。
12.会社監査の会計士事務所に任命または解任する。
13.多額の政府補助金などの追加収益を獲得し、多額の資産減価償却準備に戻ったり、会社の資産、負債、権益または経営成果に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項を発生したりする。
14.新製品の開発または承認生産；
15.新発明、新特許は政府の承認を得た。
16.深セン証券取引所または会社が認定したその他の状況。
（VIII）環境情報事項
1.新しく公布した環境法律、法規、規則、業界政策は会社に大きな影響を与える可能性がある。2.会社は環境違法違反で環境保護部門に調査され、または刑事処罰、重大行政処罰を受けた。3.会社は重大な環境影響を持つ建設プロジェクトの新、改、拡張などの重大な投資行為がある。
4.環境保護の原因で、会社は関係人民政府或いは関係部門に期限を決められた。5.管理または生産停止、移転、閉鎖の場合。
6.会社が環境問題で重大な訴訟または主要流動資産に関連して差し押さえ、差し押さえ、凍結または抵当、質押された場合。
(Ⅸ)会社の付属企業、子会社、支店機構が以上(I)から(VII)項に規定する報告事項が会社の「分子会社管理制度」に特別規定がある場合、その特別規定に従って執行する。第十条会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者の持株状況または会社を制御する状況に大きな変化が発生または発生する予定である場合、当該事項について合意した後、直ちに当該情報を会社の理事長または取締役会秘書に報告し、変更のプロセスを持続的に報告しなければならない。裁判所が会社の持株株主が保有する会社の株式を譲渡することを禁止すると裁定した場合、会社の持株株主は裁判所の裁定を受けた後、直ちにこの情報を会社の理事長と取締役会秘書に報告しなければならない。
第十一条会社の5%以上の株式を保有する株主は、その保有する会社の株式が質押、凍結、司法オークション、託管または信託された場合、当該株主は直ちに関連情報を会社の理事長と取締役会秘書に報告しなければならない。
第十二条本制度の規定に従って報告義務を負う関係者は、書面の形式で会社の第六ページ、計8ページ6理事長と取締役会秘書に重大な情報を提供しなければならない。
