証券コード： Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 証券略称： Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 公告番号：2022008 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989)
2021年募集資金の保管と使用状況の特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)』、『上海証券取引所株式上場規則(2022年改訂)』、「上海証券取引所上場企業情報開示公告フォーマット第16号–上場企業募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告フォーマット」及び「 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 募集資金管理制度」(以下「『募集資金管理制度』と略称する)などの規定は、 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) (以下「会社」と略称する)は2021年12月31日までの募集資金の保管と使用状況に関する特別報告書を作成した。具体的な内容は以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可〔2019782号)の承認を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)株式73336万株を公開発行し、1株当たり1元、発行価格11.12元/株、募集資金総額は人民元81549632万元である。各発行費用を差し引いた人民元は154932万元で、募集資金の純額は人民元8000000万元である。これらの資金は2019年5月9日に入金され、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は2019年5月9日に会社が初めて株式を公開発行して資金を募集した状況を審査し、「資金検査報告」(安永華明(2019)検査字第610004853 A 01号)を発行した。（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社は累計81790471万元の募集資金を使用している。募集資金口座残高は0万元で、累計で受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は240839万元だった。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
会社は「募集資金管理制度」を制定し、会社の募集資金の保管、使用及び監督管理などの面に対して具体的な明確な規定を行い、募集資金の規範的な使用を保証した。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
2019年5月10日、会社は推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) 、募集資金専戸所在銀行と「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」を締結した。関連協議内容は上海証券取引所が制定した「募集資金専戸記憶三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
序銀行名称銀行口座口座残高
番号
1 China Construction Bank Corporation(601939) 銀川西夏支640511001 Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968) 88880(注)
2 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧夏回族自治区分641301100019042201380行
3 China Construction Bank Corporation(601939) 深セン景苑支店44250100086 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 41
合計0
注:2019年7月16日、 China Construction Bank Corporation(601939) 西夏支店は会社に『口座平行移動通知書』を発行し、 China Construction Bank Corporation(601939) 寧夏回族自治区支店の統一的な手配に基づき、会社がもともと China Construction Bank Corporation(601939) 寧夏回族自治区支店で開設した単位銀行口座をすべて China Construction Bank Corporation(601939) 銀川西夏支店に平行移動した。そのため、会社はもともと China Construction Bank Corporation(601939) 寧夏回族自治区支店で開設した募集資金貯蔵口座640511001 Shanxi Blue Flame Holding Company Limited(000968) 8888から China Construction Bank Corporation(601939) 銀川西夏支店に移動し、口座が移動した後も元の口座名と口座番号は変わらない。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
2021年度、会社の募集資金の使用状況の詳細は本報告書付表「 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
四、募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2019年4月30日現在、会社は自己資金を使って事前に募集資金投資プロジェクトに計38040016万元を投入した。2019年5月28日、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は「 Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 自己資金で事前に資金を集めて投資プロジェクトを募集した場合の特別鑑証報告」(安永華明(2019)専字第610004853 A 05号)を発行した。
2019年5月28日、会社は第2回取締役会第23回会議、第2回監事会第10回会議を開き、「募集資金を用いて前期に募集プロジェクトに投入された自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて前期に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金38040016万元を置換することに同意した。五、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、募集資金の投資項目を変更することはありません。
六、会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論性意見
安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は2022年3月9日に安永華明(2022)専字第610004853 A 01号を発行しました。鑑証結論: Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 募集資金の保管と実際の使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」(2022年改訂)、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」及び「上場企業日常情報開示業務覚書第1号臨時公告フォーマットガイドライン-第16号上場企業募集資金保管と実際の使用状況に関する特別報告(2017年改訂)」の関連要求作成そして、すべての重大な面で2021年12月31日までに貴社が募集した資金の保管と実際の使用状況を反映しています。
七、推薦機構が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告書の結論的な意見
Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) A株募集資金の初公開発行2021年度の中国証券監督管理委員会の関連法規及び「上海証券取引所株式上場規則(2022年改訂)」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」(2022年改訂)、会社の「募集資金管理制度」などの法規と制度の規定は、募集資金の管理、使用に対して必要な意思決定手順と情報開示義務を履行し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
六、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はすでに《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)》と《会社の募集資金管理制度》の関連規定に従って、2021年度の募集資金の保管と使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示し、違反して募集資金を使用する状況は存在しない。ここに公告する。
Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 取締役会2022年3月10日付表
Ningxia Baofeng Energy Group Co.Ltd(600989) 募集資金使用状況対照表
締め切り日：2021年12月31日単位：万元
募集資金総額81549632本年度投入募集資金総額172150
用途変更の募集資金総額-累計投入募集資金総額81790471用途変更の募集資金総額比率-
期末累計投資終了期末投資項目が変更可能項目に達したかどうか、募集資本金引受調整を含む期末引受本年度までの投資期末累計入金額と承諾投入進度が予定本年度までに達成することは、承諾投資項目の一部変更である(例えば、承諾投資総額投資総承諾投入金額入金額入金額(2)入金額の差額(3)(4)＝使用可能利益予測No有額（1）＝（2）－（1）状態日利益重大変（2）/（1）期化
コークスガス化60万-740 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 40 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7215074285586285586 100.392020年13606634トン/年オレフィンプロジェクト6月
流動借入金の返済60 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 0 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 000000 100.00%
合計-80 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 0 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7215080285586285586 100.3613606634–
計画進度に達していない原因（具体的な募集項目別）項目は計画進度によって実施する
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合、変化がないことを説明する。
2019年4月30日現在、会社は自己資金を使って事前に募集資金投資プロジェクトに計38040016万元を投入した。2019
